Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

160
b) uchyla
się pkt 3,
c) pkt 4 i 5 otrzymują brzmienie:
„4) osoby pozostające w stosunku pracy, zlecenia lub
w innym stosunku prawnym o podobnym charakte-
rze z podmiotami, o których mowa w pkt 2;
5) osoby pozostające w stosunku pracy, zlecenia lub
w innym stosunku prawnym o podobnym charakte-
rze z podmiotami pozostającymi w stosunku zlece-
nia lub w innym stosunku prawnym o podobnym
charakterze z podmiotami, o których mowa
w pkt 2;”;
125) w art. 150 w ust. 1:
a) po pkt 7 dodaje się pkt 7a w brzmieniu:
„7a) przez dom maklerski podmiotowi podlegającemu
w Rzeczypospolitej Polskiej lub w innym państwie
członkowskim obowiązkom z zakresu adekwatno-
ci kapitałowej w zakresie niezbędnym do wyko-
nania tych obowiązków;”,
b) pkt 10 i 11 otrzymują brzmienie:
„10) przez Krajowy Depozyt, spółkę, której Krajowy
Depozyt przekazał wykonywanie czynno ci z za-
kresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1
pkt 1-6, domy maklerskie, banki prowadzące dzia-
łalno ć maklerską oraz banki powiernicze – w za-
kresie okre lonym w art. 34 ust. 4 ustawy z dnia
22 maja 2003 r. o działalno ci ubezpieczeniowej;
11) przez uczestników Krajowego Depozytu lub spółki,
której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie
czynno ci z zakresu zadań, o których mowa
w art. 48 ust. 1 pkt 1-6, spółce publicznej, w przy-


161
padku okre lonym w art. 91 ust. 11 ustawy o ofer-
cie publicznej;”,
c) po pkt 13 dodaje się pkt 13a w brzmieniu:
„13a) spółce, której Krajowy Depozyt przekazał wyko-
nywanie czynno ci z zakresu zadań, o których
mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1-6 lub ust. 2, jeżeli in-
formacje te są niezbędne do wykonywania tych
czynno ci;”,
d) w pkt 14 lit. a otrzymuje brzmienie:
„a) do publicznej wiadomo ci w zakresie dotyczącym
tre ci podjętych uchwał i decyzji, także w sprawach
indywidualnych, jeżeli ze względu na interes rynku
instrumentów finansowych, rynku towarów giełdo-
wych lub rynku działalno ci funduszy inwestycyj-
nych, Komisja uznała przekazanie takiej informacji
za uzasadnione,”,
e) w pkt 15 uchyla się lit. a,
f) pkt 16 otrzymuje brzmienie:
„16) w przypadkach okre lonych w art. 40, art. 89
ust. 4 i art. 161.”;
126) w art. 151:
a) pkt 1 otrzymuje brzmienie:
„1) rzecznikowi dyscyplinarnemu lub sądowi dyscyp-
linarnemu stowarzyszenia zrzeszającego maklerów
lub doradców, wyłącznie w zakresie niezbędnym do
ustalenia, na potrzeby wszczęcia lub prowadzenia
postępowania dyscyplinarnego, naruszenia zasad
etyki zawodowej przez maklera lub doradcę;”,
b) pkt 3 otrzymuje brzmienie:


162
„3) Krajowemu Depozytowi, spółce prowadzącej izbę
rozliczeniową, spółce prowadzącej izbę rozrachun-
kową, spółce prowadzącej giełdę lub spółce prowa-
dzącej rynek pozagiełdowy, o ile przekazanie takiej
informacji jest niezbędne do wykonywania ustawo-
wo okre lonych zadań tych podmiotów;”,
c) dodaje
się pkt 4 w brzmieniu:
„4) spółce, której Krajowy Depozyt przekazał wyko-
nywanie czynno ci z zakresu zadań, o których
mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1-6 lub ust. 2, o ile prze-
kazanie takiej informacji jest niezbędne do wyko-
nywania tych czynno ci.”;
127) w art. 154:
a) dotychczasową tre ć oznacza się jako ust. 1,
b) dodaje się ust. 2 w brzmieniu:
„2. W przypadku pochodnych instrumentów finanso-
wych, których instrumentem bazowym jest towar,
za informację poufną uważa się okre loną w spo-
sób precyzyjny informację, dotyczącą bezpo rednio
lub po rednio, jednego lub kilku takich instru-
mentów, która nie została przekazana do publicznej
wiadomo ci, a której przekazania, zgodnie z przy-
jętymi praktykami rynkowymi, mogliby oczekiwać
uczestnicy tego rynku. W szczególno ci mogą oni
oczekiwać przekazywania takich informacji, które
powinny podlegać regularnemu udostępnianiu
uczestnikom rynku lub których ujawnienie jest wy-
magane, zgodnie z przepisami, umowami i zwycza-
jami obowiązującymi na danym rynku.”;
128) uchyla
się art. 155;


163
129) w art. 156 w ust. 6 dodaje się pkt 6 w brzmieniu:
„6) przez emitenta na rzecz spółki prowadzącej rynek regu-
lowany, w związku ze złożeniem przez emitenta wnio-
sku o zawieszenie obrotu okre lonymi papierami warto-
ciowymi lub instrumentami finansowymi”;
130) w art. 159:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Osoby wymienione w art. 156 ust. 1 pkt 1 lit. a nie
mogą, w czasie trwania okresu zamkniętego, na-
bywać lub zbywać na rachunek własny lub osoby
trzeciej, akcji emitenta, praw pochodnych doty-
czących akcji emitenta oraz innych instrumentów fi-
nansowych z nimi powiązanych albo dokonywać,
na rachunek własny lub osoby trzeciej, innych
czynno ci prawnych powodujących lub mogących
powodować rozporządzenie takimi instrumentami
finansowymi.”,
b) po ust. 1 dodaje się ust. 1a i 1b w brzmieniu:
„1a. Osoby wymienione w art. 156 ust. 1 pkt 1 lit. a nie
mogą, w czasie trwania okresu zamkniętego, dzia-
łając jako organ osoby prawnej, podejmować
czynno ci, których celem jest doprowadzenie do
nabycia lub zbycia przez tę osobę prawną, na ra-
chunek własny lub osoby trzeciej, akcji emitenta,
praw pochodnych dotyczących akcji emitenta oraz
innych instrumentów finansowych z nimi powią-
zanych albo podejmować czynno ci powodu-
jących lub mogących powodować rozporządzenie
takimi instrumentami finansowymi przez tę osobę
prawną, na rachunek własny lub osoby trzeciej.


164
1b. Przepisów ust. 1 i 1a nie stosuje się do czynno ci
dokonywanych:
1) przez podmiot prowadzący działalno ć mak-
lerską, któremu osoba, o której mowa
w art. 156 ust. 1 pkt 1 lit. a, zleciła zarządza-
nie portfelem instrumentów finansowych
w sposób wyłączający ingerencję tej osoby
w podejmowane na jej rachunek decyzje in-
westycyjne albo
2) w wykonaniu umowy zobowiązującej do zby-
cia lub nabycia akcji emitenta, praw pochod-
nych dotyczących akcji emitenta oraz innych
instrumentów finansowych z nimi powiąza-
nych zawartej na pi mie z datą pewną przed
rozpoczęciem biegu danego okresu zamknię-
tego, albo
3) w wyniku złożenia przez osobę, o której mowa
w art. 156 ust. 1 pkt 1 lit. a, zapisu w odpo-
wiedzi na ogłoszone wezwanie do zapisy-
wania się na sprzedaż lub zamianę akcji,
zgodnie z przepisami ustawy o ofercie pu-
blicznej, albo
4) w związku z obowiązkiem ogłoszenia przez
osobę, o której mowa w art. 156 ust. 1 pkt 1
lit. a, wezwania do zapisywania się na sprze-
daż lub zamianę akcji, zgodnie z przepisami
ustawy o ofercie publicznej, albo
5) w związku z wykonaniem przez dotychczaso-
wego akcjonariusza emitenta prawa poboru,
albo
6) w związku z ofertą skierowaną do pracowni-
ków lub osób wchodzących w skład statuto-