Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

155
ciowego, poniesionych do dnia sporządzenia
listy inwestorów, powiększoną o wysoko ć nie-
zbędnych wydatków związanych z wypłatą re-
kompensat, wraz z aktualną wysoko cią rod-
ków płynnych domu maklerskiego znajdujących
się w dyspozycji syndyka lub zarządcy;
4) terminarz
wypłat.”,
b) po ust. 1 dodaje się ust. 1a i 1b w brzmieniu:
„1a. Ustalenia informacji, o których mowa w ust. 1,
syndyk lub zarządca dokonuje na podstawie ksiąg
domu maklerskiego, z zastrzeżeniem ust. 1b.
1b. Ustalenia okoliczno ci stanowiących podstawę do
uznania klientów domu maklerskiego za inwesto-
rów uprawnionych do otrzymania rekompensaty
syndyk lub zarządca dokonuje również na pod-
stawie danych zawartych we wła ciwych reje-
strach lub innych danych urzędowych, a w zakre-
sie ustalenia osób, o których mowa w art. 132
ust. pkt 1 lit. s, także na podstawie stosownych
o wiadczeń odebranych od klientów domu ma-
klerskiego.”,
c) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Krajowy Depozyt w terminie 30 dni sprawdza przed-
stawioną przez syndyka lub zarządcę listę inwesto-
rów pod względem zgodno ci z wymaganiami okre-
lonymi w ust. 1 pkt 1, wyliczenie kwot rekompen-
sat pod względem zgodno ci z ustawą oraz termi-
narz wypłat, o którym mowa w ust. 1 pkt 4.”,
d) ust. 5-7 otrzymują brzmienie:


156
„5. Syndyk lub zarządca jest zobowiązany do usunięcia
braków wskazanych przez Krajowy Depozyt w ter-
minie nie dłuższym niż 14 dni.
6. Po ustaleniu listy wierzytelno ci lub po stwierdzeniu
wierzytelno ci prawomocnym orzeczeniem sądu
syndyk lub zarządca uzupełnia listę, o której mowa
w ust. 1 pkt 1, o wierzytelno ci inwestorów nieobję-
te tą listą. Do uzupełnień listy inwestorów stosuje
się odpowiednio przepisy ust. 1-5.
7.
W stosunku do roszczeń inwestorów z tytułu
rekompensat, nieobjętych listą, o której mowa
w ust. 1 pkt 1, przyjętą przez Krajowy Depozyt,
w tym jej uzupełnieniami, podstawą ich uwzględ-
nienia przy dokonywaniu wypłat rekompensat może
być wyłącznie prawomocne orzeczenie sądu stwier-
dzające prawo inwestora do otrzymania rekompen-
saty oraz jej wysoko ć. W takim przypadku inwesto-
rowi przysługuje roszczenie do Krajowego Depozy-
tu o wypłatę rekompensaty.”;
121) w art. 143 po ust. 1 dodaje się ust. 1a-1e w brzmieniu:
„1a. W przypadku gdy jest prowadzone postępowanie kar-
ne, w którym zachodzi uzasadnione podejrzenie, że
rodki objęte systemem rekompensat mogą mieć
związek z popełnieniem przestępstwa, o którym mowa
w art. 299 ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. – Kodeks
karny (Dz. U. Nr 88, poz. 553, z późn. zm.)), prokura-
tor może postanowieniem wstrzymać wypłatę rekom-
pensaty przysługującej inwestorowi z tytułu tych rod-
ków na czas oznaczony, nie dłuższy jednak niż 3 mie-
siące.
1b. W postanowieniu, o którym mowa w ust. 1a, okre la
się zakres, sposób i termin wstrzymania wypłaty. Na


157
postanowienie przysługuje zażalenie do sądu wła ci-
wego do rozpoznania sprawy.
1c. Wstrzymanie wypłaty upada, jeżeli w terminie, o któ-
rym mowa w ust. 1b, nie zostanie wydane postano-
wienie o zabezpieczeniu majątkowym.
1d. Przepisy ust. 1a-1c stosuje się odpowiednio, w przy-
padku gdy wypłaty rekompensat dokonuje Krajowy
Depozyt.
1e. W sprawach dotyczących wstrzymania wypłaty re-
kompensaty nieuregulowanych w ustawie stosuje się
przepisy ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. – Kodeks
postępowania karnego (Dz. U. Nr 89, poz. 555,
z późn. zm.)).”;
122) art. 145 otrzymuje brzmienie:
„Art. 145. 1. W przypadku gdy nastąpi prawomocne odda-
lenie wniosku o ogłoszenie upadło ci ze
względu na to, że majątek domu maklerskiego
nie wystarcza na zaspokojenie kosztów po-
stępowania, umorzenie postępowania upadło-
ciowego, albo gdy nastąpi ustanowienie za-
rządu własnego, o którym mowa w art. 76
ust. 1 ustawy z dnia 28 lutego 2003 r. – Prawo
upadło ciowe i naprawcze, do cało ci majątku
domu maklerskiego, albo stwierdzenie przez
Komisję zaistnienia okoliczno ci, o której mo-
wa w art. 133 ust. 2 pkt 3:
1) czynno ci, o których mowa w art. 140
ust. 1-1b i ust. 5, art. 141 ust. 4 i art. 143
ust. 1 i 2, dokonywane przez syndyka lub
zarządcę, wykonuje zarząd uczestnika
systemu rekompensat, komplementariu-


158
sze uczestnika systemu, o którym mowa
w art. 95 ust. 1 pkt 2 i 4, albo osoby
uprawnione do reprezentowania uczestni-
ka systemu, o którym mowa w art. 95
ust. 1 pkt 5 i 6, albo inne osoby upoważ-
nione do reprezentowania uczestnika sys-
temu, z wyłączeniem pełnomocników;
2) przepisy art. 140 ust. 2, 4, 6 i 7, art. 141
ust. 1-3, art. 142, art. 143 ust. 3 oraz
art. 144 stosuje się odpowiednio;
3) Krajowy Depozyt może zlecić badanie
prawidłowo ci wyliczenia wydatków, o któ-
rych mowa w art. 140 ust. 1 pkt 3, przez
biegłego rewidenta, który, wykonując zle-
cone czynno ci, jest upoważniony do
wglądu do ksiąg i dokumentów uczestnika
systemu;
4) zawiadomienie, o którym mowa w art. 143
ust. 4, jest przekazywane Komisji.
2. W przypadku ogłoszenia upadło ci domu ma-
klerskiego z możliwo cią zawarcia układu,
wierzytelno ci inwestorów wobec upadłego
z tytułu usług wiadczonych na ich rzecz
w zakresie czynno ci, o których mowa
w art. 69 ust. 2 i ust. 4 pkt 1, do wysoko ci
przysługujących im rekompensat, nie są obję-
te układem, a w głosowaniu nad układem,
obok innych wierzycieli, mogą brać udział je-
dynie inwestorzy, których wierzytelno ci wo-
bec upadłego są wyższe od przysługujących
im rekompensat, i tylko w zakresie tej nad-
wyżki.”;


159
123) w art. 147 zdanie wstępne otrzymuje brzmienie:
„Tajemnica zawodowa obejmuje informację uzyskaną,
przez osobę wymienioną w art. 148 ust. 1, w związku z po-
dejmowanymi czynno ciami służbowymi w ramach pozo-
stawania w stosunku pracy, zlecenia lub w innym stosunku
prawnym o podobnym charakterze, dotyczącą chronionych
prawem interesów podmiotów dokonujących czynno ci
związanych z obrotem instrumentami finansowymi, lub in-
nych czynno ci w ramach regulowanej ustawą działalno ci
objętej nadzorem Komisji lub zagranicznego organu nadzo-
ru, jak również dotyczącą czynno ci podejmowanych w ra-
mach wykonywania tego nadzoru, w szczególno ci infor-
mację zawierającą:”;
124) w art. 148 w ust. 1:
a) w pkt 2:
– uchyla
się lit. b,
– lit. g oraz h otrzymują brzmienie:
„g) izby, o której mowa w art. 92,
h) stowarzyszeń i organizacji zrzeszających ma-
klerów, doradców, maklerów giełd towarowych
w rozumieniu ustawy z dnia 26 października
2000 r. o giełdach towarowych, emitentów
zdematerializowanych papierów warto ciowych
albo banki powiernicze,”,
– dodaje
się lit. i-k w brzmieniu:
„i) spółek prowadzących izbę rozliczeniową,
j) spółek prowadzących izbę rozrachunkową,
k) spółek, którym Krajowy Depozyt przekazał wy-
konywanie czynno ci, o których mowa w art. 48
ust. 1 pkt 1-6 lub ust. 2”,