Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

195
„1. Kto, będąc odpowiedzialnym za informacje zawarte
w dokumencie związanym z wprowadzaniem do
obrotu giełdowego praw, o których mowa w art. 2 pkt 2
lit. e, podaje nieprawdziwe lub zataja prawdziwe dane,
w sposób istotny wpływające na tre ć informacji, pod-
lega grzywnie, karze ograniczenia wolno ci albo po-
zbawienia wolno ci do lat 2.”.

Art. 11. W ustawie z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu
wprowadzaniu do obrotu finansowego warto ci majątkowych pochodzących
z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz o przeciwdziałaniu finansowaniu
terroryzmu (Dz. U. z 2003 r. Nr 153, poz. 1505, z późn. zm.)) wprowadza się
następujące zmiany:
1) w art. 2 pkt 1 otrzymuje brzmienie:
„1) instytucji obowiązanej – rozumie się przez to banki,
Narodowy Bank Polski – w zakresie, w jakim prowadzi
rachunki bankowe dla osób prawnych, sprzedaż nu-
mizmatów, skup złota i wymianę zniszczonych rod-
ków płatniczych na podstawie przepisów ustawy
z dnia 29 sierpnia 1997 r. o Narodowym Banku Pol-
skim (Dz. U. z 2005 r. Nr 1, poz. 2 i Nr 167, poz. 1398,
z 2006 r. Nr 157, poz. 1119 i Nr 218, poz. 1592 oraz
z 2007 r. Nr 25, poz. 162 i Nr 61, poz. 410), oddziały
banków zagranicznych, instytucje pieniądza elektro-
nicznego, oddziały zagranicznych instytucji pieniądza
elektronicznego oraz agentów rozliczeniowych, pro-
wadzących działalno ć na podstawie ustawy z dnia
12 wrze nia 2002 r. o elektronicznych instrumentach
płatniczych (Dz. U. Nr 169, poz. 1385, z 2004 r. Nr 91,
poz. 870 i Nr 96, poz. 959 oraz z 2006 r. Nr 157,
poz. 1119), firmy inwestycyjne i banki powiernicze
w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie
instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538,


196
z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i Nr 157, poz. 1119 oraz
z 2007 r. Nr ..., poz. ...), zagraniczne osoby prawne
prowadzące na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
działalno ć maklerską w zakresie obrotu towarami
giełdowymi i towarowe domy maklerskie w rozumieniu
ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach to-
warowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121, poz. 1019
i Nr 183, poz. 1537 i 1538 oraz z 2006 r. Nr 157,
poz. 1119) oraz spółki handlowe, o których mowa
w art. 50a ustawy z dnia 26 października 2000 r.
o giełdach towarowych, Krajowy Depozyt Papierów
Warto ciowych S.A. – w zakresie, w jakim prowadzi
rachunki papierów warto ciowych, oraz spółka, której
Krajowy Depozyt Papierów Warto ciowych S.A. prze-
kazał wykonywanie czynno ci z zakresu zadań, o któ-
rych mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 29 lipca
2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi – w za-
kresie, w jakim prowadzi rachunki papierów warto-
ciowych, podmioty prowadzące działalno ć w zakre-
sie gier losowych, zakładów wzajemnych i gier na
automatach oraz gier na automatach o niskich wygra-
nych, zakłady ubezpieczeń, główne oddziały zagra-
nicznych zakładów ubezpieczeń, fundusze inwesty-
cyjne, towarzystwa funduszy inwestycyjnych, spół-
dzielcze kasy oszczędno ciowo-kredytowe, państwo-
we przedsiębiorstwo użyteczno ci publicznej Poczta
Polska, notariuszy w zakresie czynno ci notarialnych
dotyczących obrotu warto ciami majątkowymi, adwo-
katów wykonujących zawód, radców prawnych wyko-
nujących zawód poza stosunkiem pracy, prawników
zagranicznych
wiadczących pomoc prawną poza
stosunkiem pracy, biegłych rewidentów wykonujących
zawód, doradców podatkowych wykonujących zawód,


197
podmioty prowadzące działalno ć kantorową, przed-
siębiorców prowadzących: domy aukcyjne, antykwa-
riaty, działalno ć leasingową lub factoringową, działal-
no ć w zakresie: obrotu metalami lub kamieniami
szlachetnymi i półszlachetnymi, sprzedaży komisowej,
udzielania pożyczek pod zastaw (lombardy) lub po-
rednictwa w obrocie nieruchomo ciami oraz funda-
cje;”;
2) w art. 12 ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. Przepisu ust. 1 pkt 6 nie stosuje się w przypadku
transakcji zawartych w obrocie zorganizowanym
w

rozumieniu przepisów ustawy z dnia 29 lipca
2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.”;
3) w art. 21 w ust. 3 pkt 2 otrzymuje brzmienie:
„2) Komisja Nadzoru Finansowego w stosunku do ban-
ków, oddziałów zagranicznych instytucji kredytowych
i oddziałów banków zagranicznych, zakładów ubez-
pieczeń i głównych oddziałów zagranicznych zakła-
dów ubezpieczeń oraz w stosunku do firm inwestycyj-
nych i banków powierniczych w rozumieniu ustawy
z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finan-
sowymi, zagranicznych osób prawnych prowadzących
na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalno ć
maklerską w zakresie obrotu towarami giełdowymi,
towarowych domów maklerskich w rozumieniu ustawy
z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych,
jak również w stosunku do funduszy inwestycyjnych,
towarzystw funduszy inwestycyjnych, Krajowego De-
pozytu Papierów Warto ciowych S.A. oraz spółki,
której Krajowy Depozyt Papierów Warto ciowych S.A.
przekazał wykonywanie czynno ci z zakresu zadań,
o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia


198
29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowy-
mi;”;
4) w art. 33 w ust. 2 pkt 2 otrzymuje brzmienie:
„2) Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego lub
osób przez niego upoważnionych – wyłącznie w spra-
wach związanych z wykonywaniem nadzoru banko-
wego, w sprawach związanych z wykonywaniem nad-
zoru nad działalno cią ubezpieczeniową oraz w sto-
sunku do firm inwestycyjnych i banków powierniczych
w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie
instrumentami finansowymi, zagranicznych osób
prawnych prowadzących na terytorium Rzeczypospoli-
tej Polskiej działalno ć maklerską w zakresie obrotu
towarami giełdowymi, towarowych domów maklerskich
w rozumieniu ustawy z dnia 26 października 2000 r.
o giełdach towarowych oraz w stosunku do funduszy
inwestycyjnych, towarzystw funduszy inwestycyjnych,
Krajowego Depozytu Papierów Warto ciowych S.A.
oraz spółki, której Krajowy Depozyt Papierów Warto-
ciowych S.A. przekazał wykonywanie czynno ci
z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1
pkt 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instru-
mentami finansowymi;”.

Art. 12. W ustawie z dnia 29 marca 2001 r. o zasadach i formach ure-
gulowania zobowiązań Skarbu Państwa wynikających z orzeczeń Społecznej
Komisji Rewindykacyjnej (Dz. U. Nr 42, poz. 470) w art. 2 w ust. 2 pkt 2 otrzy-
muje brzmienie:
„2) wskazać rachunek papierów warto ciowych otwarty w ra-
mach umowy o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia
instrumentów finansowych, na który mają zostać przeka-
zane obligacje Skarbu Państwa.”.


199
Art. 13. W ustawie z dnia 24 sierpnia 2001 r. o ostateczno ci rozra-
chunku w systemach płatno ci i systemach rozrachunku papierów warto cio-
wych oraz zasadach nadzoru nad tymi systemami (Dz. U. Nr 123, poz. 1351,
5)
z późn. zm. ) wprowadza się następujące zmiany:
1) w art. 1:
a) pkt 1 i 2 otrzymują brzmienie:
„1) system płatno ci – podlegające prawu polskiemu
prawne powiązania pomiędzy co najmniej trzema
instytucjami, w tym co najmniej jedną z instytucji,
o których mowa w pkt 5 lit. a)-e) lub lit. h), z wyłą-
czeniem uczestnika po redniego, w ramach któ-
rych obowiązują wspólne dla tych uczestników za-
sady realizacji ich zleceń rozrachunku, o których
mowa w pkt 12 lit. a), z zastrzeżeniem art. 2a,

2)

system rozrachunku papierów warto ciowych
– podlegające prawu polskiemu prawne powiąza-
nia pomiędzy co najmniej trzema instytucjami,
w tym co najmniej jedną z instytucji, o których
mowa w pkt 5 lit. a)-e) lub lit. h), z wyłączeniem
uczestnika po redniego, w ramach których obo-
wiązują wspólne dla tych uczestników zasady re-
alizacji ich zleceń rozrachunku, o których mowa
w pkt 12 lit. b), z zastrzeżeniem art. 2a,”,
b) pkt 11 otrzymuje brzmienie:
„11) papiery warto ciowe – papiery warto ciowe oraz
inne instrumenty finansowe w rozumieniu art. 2
ustawy, o której mowa w pkt 5 lit. d),”,
c) pkt 19 otrzymuje brzmienie:
„19) podmiot prowadzący system – partner centralny,
agent rozrachunkowy oraz izba rozliczeniowa,