Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

95
1) przechowywać dokumenty oraz inne no-
niki informacji sporządzane lub otrzymy-
wane w związku ze wiadczonymi usłu-
gami maklerskimi w sposób zabezpiecza-
jący tre ć tych informacji przed utratą lub
modyfikacją;
2) ewidencjonować transakcje zawierane
w zakresie instrumentów finansowych,
w tym również transakcje zawierane na
rachunek własny.”;
74) w art. 84:
a) w ust. 2 pkt 2 otrzymuje brzmienie:
„2) wskazanie czynno ci, na wykonywanie których jest
udzielone zezwolenie;”,
b) dodaje
się ust. 3 w brzmieniu:
„3. Zezwolenie nie może być udzielone wyłącznie na
wykonywanie czynno ci okre lonych w
art. 69
ust. 4.”;
75) w art. 85 pkt 7 otrzymuje brzmienie:
„7) z analizy wniosku i załączonych do niego dokumentów
wynika, że wnioskodawca nie zapewni prowadzenia
działalno ci w sposób niezagrażający bezpieczeństwu
obrotu instrumentami finansowymi lub należycie zabez-
pieczający interesy klientów;”;
76) w art. 86:
a) pkt 1 i 2 otrzymują brzmienie:
„1) zmianach danych zawartych we wniosku o udziele-
nie zezwolenia i w załącznikach do niego, o których


96
mowa w art. 82 ust. 1 i ust. 2 pkt 1 i 7-9, z zastrze-
żeniem pkt 2;
2) zmianach w składzie akcjonariuszy albo wspólni-
ków posiadających akcje lub udziały bezpo rednio
lub po rednio przez podmioty zależne:
a) wynikających z osiągnięcia lub przekroczenia
20%, 33% albo 50% ogólnej liczby głosów lub
kapitału zakładowego albo
b) wynikających, w przypadku akcjonariuszy lub
wspólników posiadających co najmniej 20%,
33% albo 50% ogólnej liczby głosów lub kapita-
łu zakładowego, ze zmniejszenia tego udziału
odpowiednio poniżej 20%, 33% albo 50% ogól-
nej liczby głosów lub kapitału zakładowego;”,
b) dodaje
się pkt 4 w brzmieniu:
„4) zdarzeniach mogących mieć wpływ na działalno ć
firmy inwestycyjnej lub jej sytuację finansową”;
77) uchyla się art. 87;
78) w art. 89:
a) ust. 2-4 otrzymują brzmienie:
„2. W razie konieczno ci zabezpieczenia interesu pu-
blicznego Komisja może w drodze decyzji:
1) skrócić termin wskazany w ust. 1 pkt 3,
2) wskazać czynno ci, jakie firma inwestycyjna
może podejmować do czasu wyga nięcia ze-
zwolenia na prowadzenie działalno ci makler-
skiej, lub
3) wskazać termin, w którym następuje zakończe-
nie prowadzenia działalno ci maklerskiej,


97
w przypadkach, o których mowa w ust. 1 pkt 2
i 3.
3. O ile w decyzji w sprawie cofnięcia zezwolenia na
prowadzenie działalno ci maklerskiej lub decyzji,
o której mowa w ust. 2, nie okre lono inaczej,
w przypadku otwarcia likwidacji – do czasu wyga-
nięcia zezwolenia, a w przypadku cofnięcia zezwo-
lenia – do czasu zaprzestania prowadzenia działal-
no ci, firma inwestycyjna wykonuje wyłącznie czyn-
no ci wynikające z prowadzenia rachunków, o któ-
rych mowa w art. 69 ust. 4 pkt 1, lub umów
o zarządzanie portfelem instrumentów finansowych
– bez możliwo ci zawierania nowych umów – oraz
wynikające z nabytych na rachunek klientów in-
strumentów pochodnych, czynno ci mające na celu
zakończenie tych inwestycji przez klientów.
4. W przypadku wyga nięcia lub cofnięcia zezwolenia
lub zaprzestania prowadzenia rachunków, o których
mowa w art. 69 ust. 4 pkt 1, przez podmiot prowa-
dzący działalno ć maklerską, Komisja może naka-
zać przeniesienie instrumentów finansowych i rod-
ków pieniężnych oraz dokumentów związanych
z
prowadzeniem rachunków, o których mowa
w art. 69 ust. 4 pkt 1, do innej firmy inwestycyjnej,
która uprzednio wyraziła na to zgodę.”,
b) dodaje
się ust. 5 w brzmieniu:
„5. W przypadku niewydania przez Komisję nakazu,
o którym mowa w ust. 4, do postępowania z doku-
mentami związanymi z prowadzeniem działalno ci
maklerskiej stosuje się art. 476 § 3 ustawy z dnia
15 wrze nia 2000 r. – Kodeks spółek handlowych.
Podmiot prowadzący działalno ć maklerską nie-


98
zwłocznie zawiadamia Komisję o wyznaczeniu
przechowawcy dokumentów związanych z prowa-
dzeniem działalno ci maklerskiej. W przypadku wy-
znaczenia przechowawcy przez sąd zawiadomienia
Komisji dokonuje ten sąd.”;
79) w art. 92 ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. Firmy inwestycyjne prowadzące działalno ć wyłącznie
w zakresie zarządzania portfelami instrumentów finan-
sowych lub doradztwa inwestycyjnego w zakresie in-
strumentów finansowych dopuszczonych do obrotu
zorganizowanego mogą być członkami izby, o której
mowa w ust. 1, lub izby gospodarczej, o której mowa
w przepisach o funduszach inwestycyjnych.”;
80) w art. 93 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Przepisów art. 69 ust. 1, art. 82, art. 83a ust. 1, art. 84,
art. 85, art. 86 pkt 1-3 oraz art. 89 ust. 1 i 2 nie stosuje
się do zagranicznych firm inwestycyjnych. Przepisu
art. 86 pkt 4 nie stosuje się do zagranicznych firm inwe-
stycyjnych w zakresie odnoszącym się do sytuacji fi-
nansowej.”;
81) po art. 93 dodaje się art. 93a w brzmieniu:
„Art. 93a. 1. Firma inwestycyjna, która nabywa lub zbywa
na własny lub cudzy rachunek instrumenty fi-
nansowe dopuszczone do obrotu na rynku re-
gulowanym, jest obowiązana przekazać Ko-
misji sprawozdanie obejmujące dane dotyczą-
ce danej transakcji nie później niż do końca
dnia roboczego następującego po dniu, w któ-
rym ta transakcja została zawarta.


99
2. Zakres, tryb i formę przekazywania przez fir-
my inwestycyjne sprawozdań, o których mowa
w ust. 1, okre la rozporządzenie 1287/2006.
3. Obowiązek, o którym mowa w ust.1, nie po-
wstaje w przypadku transakcji zawartych na
rynku regulowanym lub w alternatywnym sys-
temie obrotu, jeżeli dostęp Komisji do infor-
macji o tych transakcjach w zakresie okre lo-
nym w rozporządzeniu 1287/2006 jest zapew-
niony przez rynek lub system, na którym zo-
stała zawarta transakcja.
4. Komisja jest obowiązana przekazać informa-
cje zawarte w sprawozdaniu otrzymanym
zgodnie z ust. 1, do organu nadzoru nad ryn-
kiem najodpowiedniejszym pod względem
płynno ci ustalonym zgodnie z art. 9 albo
art. 10 rozporządzenia 1287/2006.
5. Komisja ustala, na podstawie informacji prze-
kazanych zgodnie z art. 11 rozporządzenia
1287/2006 przez spółki prowadzące giełdę
oraz spółki prowadzące rynek pozagiełdowy,
wykaz instrumentów finansowych, dla których
rynkiem najodpowiedniejszym pod względem
płynno ci jest rynek organizowany na teryto-
rium Rzeczypospolitej Polskiej, zgodnie
z przepisami art. 9 albo art. 10 rozporządzenia
1287/2006. Wykaz jest aktualizowany na bie-
żąco.
6. Komisja udostępnia wykaz, o którym mowa
w ust. 5, wła ciwym organom nadzoru w in-
nych państwach członkowskich.”;