Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

150
instrumentów finansowych będących przedmiotem
obrotu na rynku zorganizowanym, z ostatnich
12 miesięcy, zapisanych na rachunkach inwesto-
rów.
6. Do celów obliczenia redniego stanu rodków pie-
niężnych, o którym mowa w ust. 3, oraz redniej
warto ci, o której mowa w ust. 4 i 5, nie stosuje się
wyłączenia, o którym mowa w art. 132 ust. 1 pkt 1
lit. t.”,
d) ust. 8 i 9 otrzymują brzmienie:
„8.

Domy maklerskie wnoszą, z zastrzeżeniem
ust. 18-20, roczne wpłaty w czterech ratach wno-
szonych do ostatniego dnia roboczego miesiąca
kończącego każdy kwartał kalendarzowy, z tym że
raty za pierwszy oraz drugi kwartał są równe i wno-
szone w wysoko ci okre lonej zgodnie z ust. 1 i 5,
za raty za trzeci oraz czwarty kwartał są równe
i wnoszone w wysoko ci okre lonej zgodnie z ust. 1
i 5 według redniego stanu rodków pieniężnych
inwestorów oraz redniej warto ci instrumentów fi-
nansowych posiadanych przez inwestorów z dru-
giego półrocza poprzedniego roku kalendarzowego
oraz pierwszego półrocza roku kalendarzowego,
w którym wpłaty są wnoszone, z zastrzeżeniem
ust. 9 i 10.
9. W przypadku gdy suma roszczeń inwestorów z tytu-
łu rekompensat przekroczy wysoko ć rodków
zgromadzonych w systemie rekompensat, warto ć
należnych, a jeszcze niewpłaconych rat na poczet
rocznych wpłat za dany rok kalendarzowy jest wno-
szona w terminie 7 dni od dnia wezwania domów


151
maklerskich do ich wniesienia przez Krajowy Depo-
zyt.”,
e) po ust. 12 dodaje się ust. 12a w brzmieniu:
„12a. W każdym roku kalendarzowym, najpóźniej do
dnia upływu terminu do wniesienia pierwszej raty
wpłat rocznych za ten rok, Krajowy Depozyt in-
formuje Komisję o domach maklerskich, obowią-
zanych do wniesienia wpłat rocznych, o których
mowa w ust. 1, oraz o ich wysoko ci.”,
f) ust. 13 otrzymuje brzmienie:
„13. W przypadku stwierdzenia, że dom maklerski nie
wykonuje bądź nienależycie wykonuje obowiązki
wynikające z uczestnictwa w systemie rekompen-
sat, Krajowy Depozyt niezwłocznie informuje
o tym Komisję. Wobec domu maklerskiego, który
nie wykonuje bądź nienależycie wykonuje obo-
wiązki wynikające z uczestnictwa w systemie re-
kompensat, Komisja podejmuje rodki, o których
mowa w art. 167 ust. 1 lub 2.”,
g) ust. 15 otrzymuje brzmienie:
„15.
W przypadku gdy od poinformowania Komisji
przez wła ciwy podmiot zarządzający systemem
rekompensat w innym państwie członkowskim
upłynęło co najmniej 12 miesięcy i pomimo podję-
cia rodków, o których mowa w art. 167 ust. 1 i 2,
oddział domu maklerskiego nie wykonuje lub
nienależycie wykonuje obowiązki wynikające
z uczestnictwa w systemie rekompensat innego
państwa członkowskiego, Komisja może, w sytu-
acji gdy wystąpi o to podmiot zarządzający syste-
mem rekompensat tego innego państwa człon-


152
kowskiego, udzielić zgody na wykluczenie oddzia-
łu domu maklerskiego z tego systemu.”,
h) ust. 19 i 20 otrzymują brzmienie:
„19. Wysoko ć
rodków powodującą zawieszenie
wpłat domu maklerskiego do systemu rekompen-
sat ustala się odpowiednio, zgodnie z zasadami
obliczania wysoko ci rocznych wpłat, poprzez za-
stosowanie dziesięciokrotno ci stawki, o której
mowa w:
1) ust. 1 pkt 1, w odniesieniu do rodków pie-
niężnych inwestorów;
2) ust. 1 pkt 2, w odniesieniu do instrumentów fi-
nansowych inwestorów.
20. W przypadku przekroczenia wysoko ci rodków,
o której mowa w ust. 19, Krajowy Depozyt zwraca
domowi maklerskiemu nadwyżkę wniesionych
wpłat. Zwrotu nadwyżki nie dokonuje się, w przy-
padku gdy nadwyżka ta jest skutkiem zaprzesta-
nia prowadzenia przez dom maklerski działalno-
ci, z którą wiąże się obowiązek wnoszenia wpłat
do systemu.”;
118) w art. 138:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1.
rodki wniesione przez domy maklerskie tytułem
rocznych wpłat i odsetki, o których mowa w art. 137
ust. 12, a także pożytki uzyskane z tytułu zarządza-
nia tymi rodkami, stanowią współwłasno ć łączną
uczestników systemu.”,
b) po ust. 1 dodaje się ust. 1a i 1b w brzmieniu:


153
„1a. W przypadku zwolnienia z uczestnictwa w syste-
mie rekompensat, podmiotowi jest zwracany
udział we współwłasno ci w wysoko ci, która
przysługiwałaby temu podmiotowi w przypadku jej
ustania. Udział jest zwracany, pod warunkiem że:
1) do dnia zwolnienia tego podmiotu z uczestnic-
twa w systemie rekompensat nie nastąpiły
okoliczno ci, o których mowa w art. 133 ust. 2,
dotyczące któregokolwiek uczestnika systemu
rekompensat, oraz
2) w okresie wskazanym w regulaminie funkcjo-
nowania systemu rekompensat nie ujawnią się
okoliczno ci stanowiące podstawę dokonania
wypłat rekompensat inwestorom będącym
klientami tego podmiotu.
1b. W przypadku gdy którykolwiek z warunków, o któ-
rych mowa w ust. 1a, nie został spełniony, udział
podmiotu zwolnionego z uczestnictwa w systemie
rekompensat może zostać zwrócony jedynie w ta-
kim zakresie, w jakim nie podlega on wykorzysta-
niu na cele związane z wypłatą rekompensat.”;
119) w art. 139:
a) ust. 5 otrzymuje brzmienie:
„5. Rekompensata wypłacana na rzecz współwła cicie-
li instrumentów finansowych lub rodków pienięż-
nych nie może przekroczyć kwoty ustalonej zgodnie
z ust. 1 i 2. Każdemu ze współwła cicieli przysłu-
guje prawo do otrzymania takiej czę ci tej kwoty,
która odpowiada wysoko ci jego udziału we współ-
własno ci. W przypadku współwłasno ci łącznej


154
wysoko ć udziału okre lają przepisy odnoszące się
do tej współwłasno ci w przypadku jej ustania.”,
b) ust. 9 otrzymuje brzmienie:
„9. Roszczenia z tytułu rekompensaty przedawniają się
z upływem 5 lat od dnia zaistnienia okoliczno ci
stanowiącej podstawę do wypłat rekompensat.”;
120) w art. 140:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Syndyk lub zarządca jest obowiązany niezwłocznie,
lecz nie później niż w terminie 6 miesięcy od dnia
ogłoszenia upadło ci domu maklerskiego, ustalić
i przedstawić w formie pisemnej Krajowemu Depo-
zytowi:
1) sporządzoną według wzoru okre lonego przez
Krajowy Depozyt, listę inwestorów uprawnio-
nych do otrzymania rekompensat, z wyszcze-
gólnieniem okoliczno ci stanowiących podsta-
wę do uznania klientów domu maklerskiego za
inwestorów, kwot rodków pieniężnych oraz
warto ci instrumentów finansowych inwestorów,
za które przysługuje rekompensata, oraz wyli-
czonych kwot rekompensat należnych po-
szczególnym inwestorom wraz ze wskazaniem
sposobu ich wyliczenia;
2) kwotę płynnych rodków domu maklerskiego
wchodzących w skład masy upadło ci według
stanu na dzień ogłoszenia upadło ci;
3) wysoko ć wydatków związanych z wypłatą wy-
nagrodzeń pracownikom upadłego domu ma-
klerskiego i wysoko ć bieżących wydatków
związanych z kosztami postępowania upadło-