Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

3) w art. 264 po ust. 10 dodaje się ust. 10a w brzmieniu:
„10a. O każdym przypadku odmowy, o której mowa w ust. 6
i ust. 10 pkt 2, Komisja informuje Europejski Urząd
Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych.”;
4) w art. 273:
a) w ust. 3 zdanie drugie otrzymuje brzmienie:
„O zastosowaniu takich środków Komisja niezwłocznie
informuje Komisję Europejską, Europejski Urząd Nadzoru
Giełd i Papierów Wartościowych oraz właściwe organy państwa
macierzystego.”,
b) dodaje się ust. 5 i 6 w brzmieniu:
„5. Jeżeli Komisja uzna, że środki podejmowane przez
właściwe organy państwa macierzystego spółki
zarządzającej, o których mowa w ust. 2, są
niewystarczające, może powiadomić o tym Europejski
Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych.
6. O każdym przypadku zastosowania środków, o których
mowa w ust. 2, Komisja informuje Europejski Urząd
Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych.”;
5) w art. 282 dodaje się ust. 4 w brzmieniu:
„4. Nie narusza obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej
przekazywanie przez Komisję do Europejskiego Urzędu
Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych lub do Europejskiej
Rady ds. Ryzyka Systemowego zagregowanych informacji
w zakresie lokowania przez fundusze inwestycyjne otwarte
środków pieniężnych w instrumenty pochodne, w celu
monitorowania przez te instytucje ryzyka systemowego w Unii
Europejskiej.”;
6) po art. 284 dodaje się art. 284a w brzmieniu:
„Art. 284a. Komisja informuje Komisję Europejską, Europejski
Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych oraz
właściwe organy nadzoru państw członkowskich
15

o organach i osobach, którym przekazanie informacji
zgodnie z art. 281 ust. 1 oraz art. 282 ust. 3 nie
stanowi naruszenia obowiązku zachowania tajemnicy
zawodowej.”;
7) po art. 285 dodaje się art. 285a w brzmieniu:
„Art. 285a. 1. Komisja informuje Europejski Urząd Nadzoru Giełd
i Papierów Wartościowych o każdym zezwoleniu na
wykonywanie działalności towarzystwa niezwłocz-
nie po jego wydaniu, przekazując informację o jego
treści.
2. Komisja informuje Komisję Europejską oraz
Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów
Wartościowych o wszelkich trudnościach, jakie
fundusze inwestycyjne otwarte napotkały przy
zbywaniu przez nie jednostek uczestnictwa na
terytorium państw trzecich.”.

Art. 7. W ustawie z dnia 15 kwietnia 2005 r. o nadzorze uzupełniającym nad
instytucjami kredytowymi, zakładami ubezpieczeń, zakładami reasekuracji i firmami
inwestycyjnymi wchodzącymi w skład konglomeratu finansowego (Dz. U. Nr 83,
poz. 719, z 2006 r. Nr 157, poz. 1119 oraz z 2009 r. Nr 42, poz. 341) wprowadza się
następujące zmiany:
1) w art. 3:
a) w pkt 3 lit. a – c otrzymują brzmienie:
„a) dom maklerski w rozumieniu art. 95 ustawy z dnia 29 lipca
2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U.
z 2010 r. Nr 211, poz. 1384, z późn. zm.)), posiadający
zezwolenie Komisji Nadzoru Finansowego, o którym mowa
w art. 69 ust. 1 tej ustawy,
b) zagraniczną osobę prawną, o której mowa w art. 115 ust. 1
ustawy, o której mowa w lit. a,
16

c) zagraniczną firmę inwestycyjną w rozumieniu art. 3 pkt 32
ustawy, o której mowa w lit. a, z wyłączeniem zagrani-
cznych instytucji kredytowych, o których mowa w art. 3
pkt 31 tej ustawy,”,
b) pkt 12 i 13 otrzymują brzmienie:
„12) podmiot dominujący – podmiot dominujący w rozumieniu
art. 4 pkt 14 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie
publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów
finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz
o spółkach publicznych (Dz. U. z 2009 r. Nr 185,
poz. 1439, z późn. zm.);
13) podmiot zależny – podmiot zależny w rozumieniu art. 4
pkt 15 ustawy, o której mowa w pkt 12;”;
2) w art. 4 ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. Informację, o której mowa w ust. 2, koordynator przekazuje
także zagranicznym organom nadzoru, które udzieliły
zezwolenia podmiotom regulowanym w grupie,
zagranicznemu organowi nadzoru państwa, w którym znajduje
się siedziba dominującego podmiotu nieregulowanego, oraz
Wspólnemu Komitetowi Europejskich Urzędów Nadzoru,
zwanemu dalej „Wspólnym Komitetem”.”;
3) w art. 12 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Informację, o której mowa w ust. 1, koordynator przekazuje
także zagranicznym organom nadzoru, które udzieliły
zezwolenia podmiotom regulowanym w grupie,
lub
zagranicznym organom nadzoru państwa członkowskiego,
w którym dominujący podmiot nieregulowany posiada
siedzibę, ministrowi właściwemu do spraw instytucji
finansowych oraz Wspólnemu Komitetowi.”;
4) w art. 24 w ust. 4 wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje
brzmienie:
17

„Podmiot wiodący przekazuje koordynatorowi na piśmie
w terminie 90 dni od dnia kończącego rok:”;
5) w art. 33 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Podmiot
wiodący mający siedzibę na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej przekazuje koordynatorowi albo
koordynatorowi zagranicznemu, nie później niż z upływem
7 miesięcy od końca roku kalendarzowego, sprawozdanie
w zakresie znaczących transakcji wewnątrzgrupowych na
poziomie konglomeratu finansowego za dany rok
kalendarzowy.”;
6) w art. 38 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Podmiot wiodący z siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej przekazuje koordynatorowi lub koordynatorowi
zagranicznemu, nie później niż z upływem 7 miesięcy od
końca roku kalendarzowego, sprawozdanie w zakresie
znaczącej koncentracji ryzyka za dany rok kalendarzowy.”;
7) w art. 43 w pkt 3 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 4
w brzmieniu:
„4) wprowadzeniu i systematycznej aktualizacji zasad
postępowania w zakresie tworzenia i rozwoju, w razie
potrzeby, odpowiednich planów i ustaleń naprawczych
i restrukturyzacyjnych.”;
8) po art. 56 dodaje się art. 56a w brzmieniu:
„Art. 56a. Krajowy organ nadzoru współpracuje ze Wspólnym
Komitetem dla celów nadzoru uzupełniającego oraz
przekazuje mu niezwłocznie wszelkie informacje
niezbędne do wypełniania jego obowiązków.”;
9) w art. 57 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Jeżeli wymaga tego wykonywanie zadań w zakresie nadzoru
nad podmiotami regulowanymi, które wchodzą w skład
konglomeratu finansowego, krajowy organ nadzoru może,
zgodnie z przepisami regulacji sektorowych, przekazywać
18

informacje, o których mowa w ust. 1, bankom centralnym
zainteresowanych państw członkowskich, Europejskiemu
Systemowi Banków Centralnych, Europejskiemu Bankowi
Centralnemu oraz Europejskiej Radzie ds. Ryzyka
Systemowego zgodnie z art. 15 rozporządzenia (UE)
nr 1092/2010 Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia
24 listopada 2010 r. w sprawie unijnego nadzoru
makroostrożnościowego
nad
systemem finansowym
i ustanowienia Europejskiej Rady ds. Ryzyka Systemowego
(Dz. Urz. UE L 331 z 15.12.2010, str. 1).”.

Art. 8. W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem
kapitałowym (Dz. U. Nr 183, poz. 1537, z późn. zm.) wprowadza się następujące
zmiany:
1) w art. 21:
a) w ust. 3 pkt 2 otrzymuje brzmienie:
„2) żądanie udzielenia informacji dotyczy tych samych
naruszeń przepisów prawa lub zasad uczciwego obrotu
obowiązujących w innym państwie członkowskim przez ten
sam podmiot, co do których na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej toczy się już postępowanie sądowe lub
administracyjne albo wydany został prawomocny wyrok lub
została wydana przez Komisję ostateczna decyzja
o nałożeniu kary; w takim przypadku podmiotom,
o których mowa w ust. 1, oraz Europejskiemu Urzędowi
Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych jest
przekazywana
szczegółowa
informacja
o
tych
okolicznościach.”,
b) ust. 7 otrzymuje brzmienie:
„7. Po uzyskaniu przez Komisję od organu nadzoru w innym
państwie członkowskim informacji dotyczącej zachowań
naruszających przepisy prawa, które miały lub mają miejsce
na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub dotyczą
19