Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

Druk nr 715


Warszawa, 5 września 2012 r.
SEJM

RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ
VII kadencja
Prezes Rady Ministrów

RM 10-78-12




Pani

Ewa Kopacz

Marszałek Sejmu

Rzeczypospolitej Polskiej



Szanowna Pani Marszałek
Na podstawie art. 118 ust. 1 Konstytucji Rzeczypospolitej Polskiej z dnia
2 kwietnia 1997 r. przedstawiam Sejmowi Rzeczypospolitej Polskiej projekt
ustawy

-
o zmianie ustawy o obrocie
instrumentami finansowymi oraz
niektórych innych ustaw.

Projekt ma na celu wykonanie prawa Unii Europejskiej.
W załączeniu przedstawiam także opinię dotyczącą zgodności
proponowanych regulacji z prawem Unii Europejskiej.
Jednocześnie informuję, że do prezentowania stanowiska Rządu w tej
sprawie w toku prac parlamentarnych został upoważniony Minister Finansów.

Z poważaniem

(-) Donald Tusk

















Projekt

U S T A W A
z dnia
o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi
oraz niektórych innych ustaw


Art. 1. W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami
finansowymi (Dz. U. z 2010 r. Nr 211, poz. 1384, z późn. zm.)) wprowadza się
następujące zmiany:
1) w art. 17 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Komisja przekazuje Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd
i Papierów Wartościowych oraz organom nadzoru nad
rynkami regulowanymi w innych państwach członkowskich
listę rynków regulowanych prowadzonych na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej.”;
2) w art. 20 ust. 5a otrzymuje brzmienie:
„5a. Komisja podaje niezwłocznie do publicznej wiadomości
informację o wystąpieniu z żądaniem, o którym mowa
w ust. 1 – 3, oraz przekazuje ją Europejskiemu Urzędowi
Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych i organom
nadzoru nad rynkami regulowanymi w innych państwach
członkowskich.”;
3) w art. 45 ust. 7 otrzymuje brzmienie:
„7. Komisja przekazuje Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd
i Papierów Wartościowych oraz do publicznej wiadomości
treść uchwały, o której mowa w art. 44 ust. 1, wskazując
jednocześnie wytyczne, które wzięła pod uwagę akceptując
dane zachowanie jako przyjętą praktykę rynkową.”;
4) w art. 74:
a) w ust. 8 dodaje się zdanie drugie w brzmieniu:
„Uchwała podlega ogłoszeniu w Dzienniku Urzędowym
Komisji Nadzoru Finansowego.”,
b) dodaje się ust. 9 w brzmieniu:
„9. Komisja przekazuje Europejskiemu Urzędowi Nadzoru
Giełd i Papierów Wartościowych:
1) informację o treści przepisów wydanych na podstawie
ust. 7 albo
2) uchwałę, o której mowa w ust. 8.”;
5) w art. 84 dodaje się ust. 4 w brzmieniu:
„4. Komisja informuje Europejski Urząd Nadzoru Giełd
i Papierów Wartościowych o każdym przypadku udzielenia
zezwolenia, dołączając informacje, o których mowa w ust. 2.”;
6) w art. 91 po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu:
„1a. Rejestr firm inwestycyjnych zawiera również informację
o cofnięciu firmie inwestycyjnej zezwolenia na prowadzenie
działalności maklerskiej z przyczyn, o których mowa
w art. 167 ust. 1 pkt 1 – 3, 5 i 6. Informacja o cofnięciu
zezwolenia jest zamieszczana w rejestrze na 5 lat od dnia
cofnięcia zezwolenia.”;
7) w art. 98a:
a) ust. 11 otrzymuje brzmienie:
„11. Komisja informuje Komisję Europejską oraz Europejski
Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych o spra-
wowaniu przez siebie nadzoru w ujęciu skonsolidowanym
w wyniku ustaleń, o których mowa w ust. 9.”,
b) ust. 12e otrzymuje brzmienie:
„12e. Z zastrzeżeniem obowiązku zachowania tajemnicy
zawodowej i obowiązku tajemnicy ustanowionego
w porozumieniu, o którym mowa w ust. 13, Komisja
informuje Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów
2

Wartościowych o działaniach kolegium, w szczególności
o sytuacjach nadzwyczajnych, oraz przekazuje mu
informacje, które są szczególnie istotne dla konwergencji
praktyk nadzorczych.”;
8) w art. 98d ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. Rejestr, o którym mowa w ust. 1, Komisja udostępnia Komisji
Europejskiej, Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd
i Papierów Wartościowych i właściwym organom nadzoru
innych państw członkowskich oraz zamieszcza go na swojej
stronie internetowej.”;
9) w art. 98e ust. 7 otrzymuje brzmienie:
„7. W przypadku braku wspólnego stanowiska Komisja może
zasięgnąć opinii Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd
i Papierów
Wartościowych. Komisja zasięga opinii
Europejskiego
Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów
Wartościowych także na wniosek właściwych organów
nadzoru, o których mowa w ust. 5.”;
10) w art. 98g ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. Badając równoważność, o której mowa w ust. 1, Komisja
może zasięgnąć opinii Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd
i Papierów
Wartościowych,
Europejskiego
Komitetu
Bankowego lub Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego.”;
11) w art. 104 ust. 12 otrzymuje brzmienie:
„12. Komisja informuje Komisję Europejską oraz Europejski
Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych o liczbie
przypadków zgłoszenia sprzeciwu, o którym mowa
w ust. 9.”;
12) w art. 110 ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. Komisja zawiadamia Komisję Europejską oraz Europejski
Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych o znanych
Komisji przeszkodach prawnych i faktycznych, jakie
napotykają domy maklerskie lub banki prowadzące działalność
3

maklerską w związku z prowadzeniem takiej działalności na
terytorium państw niebędących państwami członkowskimi.”;
13) w art. 165 dodaje się ust. 4 w brzmieniu:
„4. Minister właściwy do spraw instytucji finansowych informuje
Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych
o każdym przypadku cofnięcia zezwolenia na prowadzenie
giełdy.”;
14) w art. 166 dodaje się ust. 3 w brzmieniu:
„3. Komisja informuje Europejski Urząd Nadzoru Giełd
i Papierów Wartościowych o każdym przypadku cofnięcia
zezwolenia na prowadzenie rynku pozagiełdowego.”;
15) w art. 166a:
a) w ust. 2 zdanie drugie otrzymuje brzmienie:
„O podjętej decyzji Komisja informuje Komisję Europejską,
Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych
oraz organ nadzoru, który udzielił temu podmiotowi
zezwolenia.”,
b) ust. 6 otrzymuje brzmienie:
„6. W razie konieczności zabezpieczenia interesu publicznego
Komisja może – przed podjęciem czynności określonych
w ust. 1 i 2 – zawiesić na okres nie dłuższy niż miesiąc,
możliwość prowadzenia przez podmiot prowadzący
zagraniczny rynek regulowany działalności zgodnie
z art. 14a ust. 1 lub art. 117a ust. 1 na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej, informując o tym jednocześnie
Komisję Europejską, Europejski Urząd Nadzoru Giełd
i Papierów Wartościowych oraz właściwy organ nadzoru
w innym
państwie członkowskim, który udzielił
zezwolenia temu podmiotowi.”;
16) w art. 167:
a) ust. 5 otrzymuje brzmienie:
4