Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

instrumentów finansowych będących przedmiotem obrotu
na rynku regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej,
Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel informuje
Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów
Wartościowych oraz ten organ nadzoru o podjętych
działaniach, a w razie potrzeby – o przebiegu
prowadzonego postępowania.”;
2) w art. 25 po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu:
„2a. Komisja informuje Europejski Urząd Nadzoru Giełd
i Papierów Wartościowych o każdym przypadku przekazania
do publicznej wiadomości informacji o zastosowaniu
środków prawnych, o których mowa w ust. 1 pkt 2, podjętych
w celu przeciwdziałania naruszeniu przepisów ustawy
o obrocie instrumentami finansowymi.”;
3) w art. 26:
a) w ust. 2 pkt 2 otrzymuje brzmienie:
„2) oddziału zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzącej na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską
–
kontrola dotyczy wyłącznie badania zgodności
prowadzonej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
działalności maklerskiej z określonymi w przepisach prawa
polskiego zasadami świadczenia usług.”,
b) po ust. 3 dodaje się ust. 3a w brzmieniu:
„3a. Komisja może zwrócić się do właściwego organu nadzoru
w państwie członkowskim, na którego terytorium znajduje
się oddział domu maklerskiego lub banku prowadzącego
działalność maklerską, o wykonanie uprawnień w zakresie
kontroli, o której mowa w ust. 1, w stosunku do oddziału
domu maklerskiego lub banku prowadzącego działalność
maklerską znajdującego się na terytorium tego państwa
członkowskiego. W przypadku odmowy uwzględnienia
żądania przez właściwy organ nadzoru, Komisja może
20

poinformować o tym Europejski Urząd Nadzoru Giełd
i Papierów Wartościowych.”,
c) po ust. 5 dodaje się ust. 5a w brzmieniu:
„5a. Komisja może nie uwzględnić żądania organu nadzoru,
jeżeli jego wykonanie mogłoby niekorzystnie wpłynąć na
suwerenność, bezpieczeństwo lub interes publiczny
Rzeczypospolitej Polskiej. W takim przypadku
szczegółowa informacja o tych okolicznościach jest
przekazywana Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd
i Papierów Wartościowych oraz właściwemu organowi
nadzoru.”.

Art. 9. W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach
wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz
o spółkach publicznych (Dz. U. z 2009 r. Nr 185, poz. 1439, z 2010 r. Nr 167,
poz. 1129 oraz z 2012 r. poz. 836) wprowadza się następujące zmiany:
1) art. 19 otrzymuje brzmienie:
„Art. 19. 1. W przypadku naruszenia przepisów prawa w związku
z
ofertą
publiczną,
dopuszczeniem
lub
wprowadzeniem papierów wartościowych do obrotu
na rynku regulowanym lub prowadzeniem akcji
promocyjnej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,
przez emitenta, dla którego Rzeczpospolita Polska jest
państwem przyjmującym, lub podmiot uczestniczący
w ofercie publicznej, dopuszczeniu lub wprowadzeniu
papierów wartościowych do obrotu na rynku
regulowanym lub akcji promocyjnej, w imieniu lub na
zlecenie takiego emitenta, Komisja przekazuje
informację o tym zdarzeniu właściwemu organowi
państwa macierzystego tego emitenta oraz
Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów
Wartościowych.
21

2. W przypadku gdy, mimo poinformowania przez
Komisję, właściwy organ państwa macierzystego
emitenta nie podejmuje działań mających zapobiec
dalszemu naruszaniu przepisów prawa lub gdy te
działania są nieskuteczne, Komisja może, w celu
ochrony interesu inwestorów, po uprzednim
poinformowaniu tego organu i Europejskiego Urzędu
Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych,
zastosować środki określone odpowiednio w art. 16,
art. 17 lub w art. 53 ust. 5. Komisja niezwłocznie
przekazuje informację o zastosowaniu tych środków
Komisji Europejskiej i Europejskiemu Urzędowi
Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych.”;
2) w art. 35 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Na podstawie porozumienia z właściwym organem nadzoru
w innym państwie członkowskim oraz po poinformowaniu
Europejskiego
Urzędu
Nadzoru
Giełd
i Papierów
Wartościowych, Komisja może przekazać temu organowi
rozpatrzenie wniosku o zatwierdzenie prospektu emisyjnego
albo dokumentów, o których mowa w art. 21 ust. 1 pkt 2,
złożonych do Komisji przez emitenta, dla którego
Rzeczpospolita Polska jest państwem macierzystym, jeżeli
uzna to za uzasadnione w szczególności specyfiką tego
emitenta, papierów wartościowych objętych tym prospektem
emisyjnym albo charakterem oferty publicznej, subskrypcji lub
sprzedaży na podstawie tej oferty, lub dopuszczenia do obrotu
na rynku regulowanym. Komisja w terminie 3 dni roboczych
informuje wnioskodawcę o przekazaniu wniosku.”;
3) w art. 36 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Na wniosek emitenta lub wprowadzającego, Komisja wydaje
zaświadczenie potwierdzające zatwierdzenie prospektu
emisyjnego, wskazujące informacje objęte przez Komisję
zwolnieniem z obowiązku zamieszczenia w prospekcie
22

emisyjnym, wraz z uzasadnieniem tego zwolnienia
i określeniem przesłanek, o których mowa w art. 33 ust. 2,
oraz informacje, o których mowa w art. 27 ust. 2 pkt 5, oraz
przekazuje to zaświadczenie Europejskiemu Urzędowi
Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych, a także, wraz
z dostarczoną
przez wnioskodawcę kopią prospektu
emisyjnego i jego tłumaczeniem na język wymagany przez
państwo wskazane przez emitenta lub wprowadzającego jako
państwo przyjmujące, właściwemu organowi nadzoru
w państwie członkowskim, które emitent wskaże w tym
wniosku jako państwo przyjmujące.”;
4) w art. 37:
a) w ust. 1 w pkt 2 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się
pkt 3 w brzmieniu:
„3) informacji o adresach stron w sieci Internet należących do
organu nadzoru w państwie macierzystym emitenta, do
emitenta lub do spółki prowadzącej rynek regulowany, na
których została zamieszczona elektroniczna wersja
prospektu emisyjnego, o którym mowa w pkt 2.”,
b) po ust. 3 dodaje się ust. 3a w brzmieniu:
„3a. Komisja udostępnia na swojej stronie w sieci Internet,
przez 12 miesięcy, informację o otrzymanym dokumencie
notyfikującym wraz z odnośnikami do stron w sieci
Internet należącymi do emitenta lub spółki prowadzącej
rynek regulowany, na których została zamieszczona
elektroniczna wersja prospektu emisyjnego, o którym
mowa w ust. 1 pkt 2.”,
c) ust. 4 otrzymuje brzmienie:
„4. Udostępnienie prospektu emisyjnego na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej nie może nastąpić wcześniej niż
po otrzymaniu przez Komisję dokumentów i informacji,
o których mowa w ust. 1.”;
23

5) w art. 45 w ust. 1 dodaje się zdanie drugie w brzmieniu:
„Niezwłocznie po otrzymaniu od emitenta lub wprowadzającego
ostatecznej wersji zatwierdzonego prospektu emisyjnego Komisja
przekazuje jego kopię do Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd
i Papierów Wartościowych.”;
6) w art. 47 w ust. 3 zdanie pierwsze otrzymuje brzmienie:
„Komisja zamieszcza na swojej stronie w sieci Internet informację
o zatwierdzonym i udostępnionym do publicznej wiadomości
prospekcie emisyjnym wraz z odnośnikami do stron w sieci
Internet należącymi do emitenta lub spółki prowadzącej rynek
regulowany, na których została zamieszczona elektroniczna wersja
tego prospektu emisyjnego, oraz przekazuje te informacje do
Europejskiego
Urzędu
Nadzoru
Giełd
i
Papierów
Wartościowych.”;
7) w art. 51 dodaje się ust. 9 w brzmieniu:
„9. Niezwłocznie po zatwierdzeniu aneksu do prospektu
emisyjnego Komisja przekazuje informację o jego
zatwierdzeniu do Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd
i Papierów Wartościowych wraz z kopią zatwierdzonego
aneksu.”;
8) w art. 62 po ust. 4 dodaje się ust. 4a w brzmieniu:
„4a. O udzieleniu zgody, o której mowa w ust. 4, Komisja
informuje Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów
Wartościowych.”;
9) w art. 96a:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. W przypadku gdy emitent, dla którego Rzeczpospolita Polska
jest państwem przyjmującym, nie wykonuje albo wykonuje
nienależycie obowiązki, o których mowa w art. 96 ust. 1,
Komisja przekazuje informację o tym zdarzeniu właściwemu
organowi państwa macierzystego tego emitenta oraz
24