Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

„5. W razie konieczności zabezpieczenia interesu publicznego,
Komisja może, od chwili wszczęcia postępowania
w sprawach, o których mowa w ust. 1, zawiesić, na okres
nie dłuższy niż miesiąc, możliwość wykonywania,
w całości lub w części, działalności maklerskiej,
informując o tym jednocześnie Komisję Europejską oraz
Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów
Wartościowych.”,
b) dodaje się ust. 10 w brzmieniu:
„10. Komisja informuje Europejski Urząd Nadzoru Giełd
i Papierów Wartościowych o każdym przypadku
cofnięcia zezwolenia na prowadzenie działalności
maklerskiej.”;
17) w art. 169 ust. 7 i 8 otrzymują brzmienie:
„7. W razie konieczności zabezpieczenia interesu publicznego
Komisja może – przed podjęciem czynności określonych
w ust. 1 – 3 – zawiesić, na okres nie dłuższy niż miesiąc,
możliwość wykonywania, w całości albo w części, działalności
maklerskiej lub powierniczej na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej przez zagraniczną firmę inwestycyjną, informując
o tym jednocześnie Komisję Europejską, Europejski Urząd
Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych oraz właściwy
organ nadzoru w innym państwie członkowskim, który udzielił
zezwolenia zagranicznej firmie inwestycyjnej.
8. Komisja informuje Komisję Europejską oraz Europejski Urząd
Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych o sankcjach
zastosowanych zgodnie z ust. 3.”;
18) po art. 169a dodaje się art. 169b w brzmieniu:
„Art. 169b. Komisja przekazuje corocznie Europejskiemu
Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych
informację zbiorczą o przypadkach zastosowania
w poprzednim roku kalendarzowym sankcji, o których
mowa w art. 165 ust. 1a, art. 166 ust. 1a i art. 169a
5

ust. 1, oraz sankcji, o których mowa w art. 167

ust. 1 – 3, z wyłączeniem cofnięcia zezwolenia na
prowadzenie działalności maklerskiej.”.

Art. 2. W ustawie z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu
funduszy emerytalnych (Dz. U. z 2010 r. Nr 34, poz. 189, z późn. zm.)) wprowadza się
następujące zmiany:
1) w art. 15 dodaje się ust. 3 w brzmieniu:
„3. W przypadku udzielenia zezwolenia na utworzenie
pracowniczego funduszu, organ nadzoru zawiadamia
Europejski Urząd Nadzoru Ubezpieczeń i Pracowniczych
Programów Emerytalnych o udzieleniu tego zezwolenia,
dołączając informację o jego treści.”;
2) w art. 17 dotychczasową treść oznacza się jako ust. 1 i dodaje się
ust. 2 w brzmieniu:
„2. O każdej zmianie danych określonych w ust. 1 pkt 5
pracowniczy fundusz jest obowiązany niezwłocznie
poinformować organ nadzoru. Niezwłocznie po wpisaniu
zmiany do rejestru funduszy pracowniczy fundusz przekazuje
organowi nadzoru odpis z tego rejestru potwierdzający
dokonanie zmiany.”;
3) w art. 58a ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Niezwłocznie po udzieleniu zezwolenia na utworzenie
pracowniczego towarzystwa, którego akcjonariuszem jest
pracodawca zagraniczny, organ nadzoru:
1) zawiadamia zagraniczny organ nadzoru i Europejski
Urząd Nadzoru Ubezpieczeń i Pracowniczych Programów
Emerytalnych o udzieleniu tego zezwolenia, dołączając
informację o jego treści oraz dane określające firmę,
siedzibę i adres pracodawcy zagranicznego;
2) zwraca
się do zagranicznego organu nadzoru
o przekazanie informacji o wymogach prawa ubezpieczeń
6

społecznych i prawa pracy dotyczących emerytur
pracowniczych, zgodnie z którymi pracownicze
towarzystwo zarządzające pracowniczym funduszem
realizuje program emerytalny pracodawcy
zagranicznego.”;
4) w art. 74 dodaje się ust. 5 w brzmieniu:
„5. Organ nadzoru informuje Europejski Urząd Nadzoru
Ubezpieczeń i Pracowniczych Programów Emerytalnych
o wydaniu decyzji o likwidacji pracowniczego funduszu.”;
5) po art. 207a dodaje się art. 207b w brzmieniu:
„Art. 207b. Organ nadzoru, przynajmniej raz na dwa lata,
przekazuje Europejskiemu Urzędowi Nadzoru
Ubezpieczeń
i
Pracowniczych
Programów
Emerytalnych informację o przewidzianych w prawie
polskim wymogach dotyczących działalności
pracowniczych funduszy emerytalnych.”.

Art. 3. W ustawie z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe (Dz. U.
z 2002 r. Nr 72, poz. 665, z późn. zm.)) wprowadza się następujące zmiany:
1) w art. 36 po ust. 3 dodaje się ust. 3a w brzmieniu:
„3a. Komisja Nadzoru Finansowego informuje Europejski Urząd
Nadzoru Bankowego o udzieleniu zezwolenia, o którym
mowa w ust. 1, dołączając informację o jego treści.”;
2) w art. 48d dodaje się ust. 3 w brzmieniu:
„3. Komisja Nadzoru Finansowego informuje Europejski Urząd
Nadzoru Bankowego o każdym przypadku wydania decyzji
odmownej, podając przesłanki jej wydania.”;
3) w art. 128d po ust. 5 dodaje się ust. 5a w brzmieniu:
„5a. Jeżeli przed upływem terminu, o którym mowa w ust. 2,
właściwa władza nadzorcza skieruje sprawę do
Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego zgodnie z art. 19
rozporządzenia
(UE)
nr
1093/2010
Parlamentu
7

Europejskiego i Rady z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie
ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego
Urzędu
Nadzoru
Bankowego),
zmiany
decyzji
nr 716/2009/WE oraz uchylenia decyzji Komisji 2009/78/WE
(Dz. Urz. UE L 331 z 15.12.2010, str. 12), zwanego dalej
„rozporządzeniem nr 1093/2010”, Komisja Nadzoru
Finansowego zawiesza postępowanie do czasu wydania przez
Europejski Urząd Nadzoru Bankowego decyzji zgodnie
z art. 19 ust. 3 tego rozporządzenia.”;
4) w art. 131 po ust. 3 dodaje się ust. 3a w brzmieniu:
„3a. Jeżeli właściwa władza nadzorcza odmawia zawarcia
porozumienia, o którym mowa w ust. 2, albo pomimo jego
zawarcia nie stosuje się do jego postanowień, w tym nie
udziela w wyznaczonym terminie informacji, o których
udzielenie wnioskowała Komisja Nadzoru Finansowego, lub
odmawia udzielenia takich informacji, Komisja Nadzoru
Finansowego może powiadomić o tym Europejski Urząd
Nadzoru Bankowego.”;
5) w art. 133 po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu:
„1a. Przy wykonywaniu swoich zadań Komisja Nadzoru
Finansowego
uwzględnia
wytyczne
i
zalecenia
Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego. W przypadku
nieuwzględniania wytycznych lub zaleceń Europejskiego
Urzędu Nadzoru Bankowego Komisja Nadzoru Finansowego
podaje powody ich nieuwzględniania.”;
6) w art. 138b po ust. 5 dodaje się ust. 5a w brzmieniu:
„5a. Jeżeli przed upływem terminu, o którym mowa w ust. 2,
właściwa władza nadzorcza skieruje sprawę do
Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego zgodnie z art. 19
rozporządzenia
nr
1093/2010,
Komisja
Nadzoru
Finansowego zawiesza postępowanie do czasu wydania przez
8

Europejski Urząd Nadzoru Bankowego decyzji zgodnie
z art. 19 ust. 3 tego rozporządzenia.”;
7) uchyla się art. 140b;
8) w art. 140c ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Komisja Nadzoru Finansowego informuje Komisję Europejską
oraz Europejski Urząd Nadzoru Bankowego o każdym
przypadku utraty mocy lub uchylenia zezwolenia na
utworzenie banku krajowego lub oddziału banku
zagranicznego.”;
9) w art. 141a:
a) w ust. 2 dodaje się zdanie drugie w brzmieniu:
„O zastosowaniu tych środków Komisja Nadzoru Finansowego
informuje Komisję Europejską oraz Europejski Urząd Nadzoru
Bankowego.”,
b) w ust. 3 dodaje się zdanie drugie w brzmieniu:
„O zastosowaniu tych środków Komisja Nadzoru Finansowego
niezwłocznie informuje Komisję Europejską oraz Europejski
Urząd Nadzoru Bankowego.”;
10) w art. 141f:
a) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. Komisja
Nadzoru Finansowego może zawierać
z właściwymi władzami nadzorczymi innych państw
porozumienia określające zakres i tryb współpracy przy
wykonywaniu nadzoru skonsolidowanego nad bankami
działającymi w holdingach, o których mowa w ust. 1,
nadzoru nad istotnymi oddziałami banków krajowych
i istotnymi oddziałami instytucji kredytowych oraz
określające zakres i tryb działania kolegiów, o których
mowa w ust. 18. Komisja Nadzoru Finansowego
informuje Europejski Urząd Nadzoru Bankowego
o zawarciu oraz o treści takich porozumień. Przepisy
art. 131 ust. 3 pkt 2 i 3 stosuje się odpowiednio.”,
9