Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych
dotyczących wymogów obowiązujących kontrahentów
centralnych (Dz. Urz. UE L 52 z 19.12.2012, str. 41),
zwanego dalej „rozporządzeniem 153/2013”,
3)
w zakresie zarządu lub komisji ds. ryzyka
określonych odpowiednio w art. 27 ust. 2 i 3 lub art. 28
rozporządzenia 648/2012, lub gdy kierownictwo
wyższego szczebla CCP nie spełnia wymagań
określonych w art. 27 ust. 1 tego rozporządzenia,
4)
prowadzenia,
przechowywania
lub
udostępniania dokumentacji, określonych w art. 27 ust.
3 lub art. 29 rozporządzenia 648/2012,
5)
informowania Komisji, określonych w art. 31
ust. 1 rozporządzenia 648/2012,
6)
wykrywania i zarządzania konfliktami
interesów oraz ich rozstrzygania lub pozostałych
wymogów określonych w art. 33 ust. 1–4 lub ust. 5
zdanie pierwsze rozporządzenia 648/2012,
7)
ustanowienia, wprowadzenia i utrzymywania
odpowiedniej strategii na rzecz ciągłości działania oraz
planu przywrócenia gotowości do pracy po wystąpieniu
sytuacji nadzwyczajnej lub pozostałych wymogów
określonych w art. 34 rozporządzenia 648/2012 lub art.
17 ust. 1, art. 19 ust. 2 lub 3 lub art. 23 ust. 2
rozporządzenia 153/2013,
8)
w zakresie outsourcingu, określonych w art. 35
ust. 1 i 2 rozporządzenia 648/2012 lub obowiązku
udostępniania Komisji informacji określonego w art. 35
ust. 3 tego rozporządzenia,
9)
określonych w art. 36 rozporządzenia 648/2012
lub wymogów w zakresie uczestnictwa, przejrzystości,
wyodrębniania i przenoszenia aktywów, określonych
w art. 37–39 tego rozporządzenia,
10)
w
zakresie
zarzadzania
ekspozycją,
określonych w art. 40 rozporządzenia 648/2012,
11)
w zakresie depozytu zabezpieczającego lub
pozostałych wymogów określonych w art. 41
rozporządzenia 648/2012 lub art. 24 ust. 3 lub art. 27
ust. 2 lub 3 rozporządzenia 153/2013,

61
12)
utrzymywania
funduszu
na
wypadek
niewykonania zobowiązania oraz utrzymywania innych
zasobów finansowych, lub pozostałych wymogów
określonych w art. 42 lub art. 43 rozporządzenia
648/2012 lub art. 29–31 rozporządzenia 153/2013,
13)
posiadania stałego dostępu do odpowiedniej
płynności lub zapewnienia środków kontroli ryzyka
utraty płynności, lub pozostałych wymogów
określonych w art. 44 rozporządzenia 648/2012 lub art.
32 ust. 3 lub 6, art. 33 ust. 5 lub 6 lub art. 34 ust. 3
rozporządzenia 153/2013,
14)
pokrywania w sposób określony w art. 45
rozporządzenia 648/2012 strat w przypadku
niewykonania przez członka rozliczającego zobowiązań
lub obliczania i utrzymywania własnych zasobów
celowych przeznaczonych na pokrycie takich strat, lub
pozostałych wymogów określonych w art. 36
rozporządzenia 153/2013,
15)
w zakresie zabezpieczeń, lub pozostałych
wymogów określonych w art. 46 rozporządzenia
648/2012 lub art. 40 lub art. 42 ust. 8 lub 9
rozporządzenia 153/2013,
16)
w zakresie polityki inwestycyjnej, określonych
w art. 47 rozporządzenia 648/2012 lub pozostałych
wymogów określonych w art. 45 ust. 7 rozporządzenia
153/2013,
17)
posiadania oraz stosowania procedur na
wypadek niewykonania zobowiązania przez członka
rozliczającego lub pozostałych wymogów określonych
w art. 48 rozporządzenia 648/2012,
18)
dokonywania przeglądu modeli i parametrów
przyjętych do obliczania wymogów dotyczących
depozytów zabezpieczających, składek na rzecz
funduszu na wypadek niewykonania zobowiązania,
przeprowadzania testów warunków skrajnych i
weryfikacji historycznej, lub informowania o wynikach
testów lub pozostałych wymogów określonych w art. 49
rozporządzenia 648/2012 lub art. 48, art. 49 ust. 4–6,
art. 50, art. 51 ust. 6–8, art. 54 ust. 2, art. 56 ust. 1, art.
57 ust. 4 lub art. 59 rozporządzenia 153/2013,
19)
podawania
do
publicznej
wiadomości

62
podstawowych informacji dotyczących modelu
zarządzania ryzykiem lub założeń przyjętych w celu
przeprowadzania
testów
warunków
skrajnych,
określonych w art. 49 ust. 3 rozporządzenia 648/2012,
20)
w zakresie rozrachunku, określonych w art. 50
rozporządzenia 648/2012,
21)
przekazywania
informacji
dla
celów
rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE)
nr 575/2013 z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie
wymogów ostrożnościowych dla instytucji kredytowych
i firm inwestycyjnych, zmieniającego rozporządzenie
(UE) nr 648/2012 (Dz. Urz. UE L 176 z 27.06.2013, str.
1, z późn. zm.), określonych w art. 50c rozporządzenia
648/2012,
22)
w zakresie uzgodnień interoperacyjnych,
określonych w art. 51–54 rozporządzenia 648/2012
– Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć na CCP
karę pieniężną do wysokości 10 000 000 zł, nie większą
jednak niż 10% przychodu wykazanego w ostatnim
zbadanym sprawozdaniu finansowym, a w przypadku
braku obowiązku badania sprawozdania finansowego –
nie większą jednak niż 10% przychodu wykazanego w
ostatnim zatwierdzonym sprawozdaniu finansowym.
2. Na CCP, które nie spełnia wymogów, o których
mowa w ust. 1, i które wbrew obowiązkowi nie
sporządziło lub nie poddało badaniu sprawozdania
finansowego, Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć
karę pieniężną do wysokości 10 000 000 zł.
3. W przypadku gdy CCP nie spełnia wymogów, o
których mowa w ust. 1, Komisja może nałożyć na
osoby odpowiedzialne za ich niespełnienie karę
pieniężną do wysokości 100 000 zł.
4. Wydanie decyzji, o której mowa w ust. 3, następuje
po przeprowadzeniu rozprawy.
Art. 173e. 1. W przypadku gdy CCP:
1)
rozszerza zakres działalności o dodatkowe
usługi lub na inne państwo członkowskie wbrew
warunkom określonym w art. 15 rozporządzenia
648/2012,

63
2)
wprowadza istotne zmiany do modeli lub
parametrów przyjętych do obliczania wymogów
dotyczących depozytów zabezpieczających, składek na
rzecz
funduszu
na
wypadek
niewykonania
zobowiązania, wymogów dotyczących zabezpieczenia i
innych mechanizmów kontroli ryzyka, o których mowa
w art. 49 ust. 1 rozporządzenia 648/2012, bez
wymaganej zgody Komisji i Europejskiego Urzędu
Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych lub bez
uzyskania opinii kolegium, o którym mowa w art. 19
tego rozporządzenia
– Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć na CCP
karę pieniężną do wysokości 10 000 000 zł, nie większą
jednak niż 10% przychodu wykazanego w ostatnim
zbadanym sprawozdaniu finansowym, a w przypadku
braku obowiązku badania sprawozdania finansowego –
nie większą jednak niż 10% przychodu wykazanego w
ostatnim zatwierdzonym sprawozdaniu finansowym.
2. W przypadku naruszenia przepisów, o których mowa
w ust. 1, przez CCP, które wbrew obowiązkowi nie
sporządziło lub nie poddało badaniu sprawozdania
finansowego, Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć
na to CCP karę pieniężną do wysokości 10 000 000 zł.
3. W przypadku naruszenia przez CCP przepisów, o
których mowa w ust. 1, Komisja może nałożyć na
osoby odpowiedzialne za te naruszania karę pieniężną
do wysokości 100 000 zł.
4. Wydanie decyzji, o której mowa w ust. 3, następuje
po przeprowadzeniu rozprawy.
Art. 173f. 1. W przypadku stwierdzenia okoliczności
wskazujących
na
możliwość
zagrożenia
niewykonywania lub nienależytego wypełniania przez
CCP zobowiązań wobec swoich członków lub
naruszenia interesów uczestników obrotu, Komisja po
zasięgnięciu opinii Prezesa Narodowego Banku
Polskiego może:
1)
zakazać, na czas określony, nie dłuższy niż 6
miesięcy, inwestowania całości lub części kapitału
własnego we wszystkie lub niektóre rodzaje
instrumentów finansowych, o których mowa w art. 47
rozporządzenia 648/2012, lub nakazać wstrzymanie

64
wypłat z zysku;
2)
zakazać na czas określony, nie dłuższy niż 6
miesięcy, przyjmowania do rozliczania przez CCP
wszystkich lub niektórych rodzajów transakcji.
2. W przypadku, gdy niektóre inwestycje lub transakcje
nie
prowadzą
do
zwiększenia
zagrożenia
niewykonywania lub nienależytego wypełniania przez
CCP zobowiązań wobec swoich członków lub
zwiększenia
zagrożenia
naruszenia
interesów
uczestników obrotu, Komisja może w czasie trwania
zakazu zezwolić na dokonanie niektórych inwestycji lub
przyjęcie do rozliczenia niektórych transakcji.
Art. 173g. 1. W przypadku gdy członek rozliczający w
rozumieniu art. 2 pkt 14 rozporządzenia 648/2012 nie
wykonuje lub nienależycie wykonuje obowiązki:
1)
ujawniania publicznego cen i opłat związanych
ze świadczonymi usługami, określone w art. 38 ust. 1
rozporządzenia 648/2012,
2)
udostępnienia CCP dodatkowych środków w
przypadku niewykonania zobowiązania przez innego
członka rozliczającego, lub posiadania ograniczonej
ekspozycji wobec CCP, określone w art. 43 ust. 3
rozporządzenia 648/2012,
3)
przejęcia aktywów i pozycji klienta lub
klientów
innego
członka
rozliczającego
niewykonującego swojego zobowiązania, określone w
art. 48 ust. 5 lub 6 rozporządzenia 648/2012
– Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć na członka
rozliczającego karę pieniężną do wysokości 10 000 000
zł, nie większą jednak niż 10% przychodu wykazanego
w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym, a w
przypadku braku obowiązku badania sprawozdania
finansowego – nie większą jednak niż 10% przychodu
wykazanego w ostatnim zatwierdzonym sprawozdaniu
finansowym.
2. Na członków rozliczających, którzy nie wykonują lub
nienależycie wykonują obowiązki, o których mowa w
ust. 1, i którzy wbrew obowiązkowi nie sporządzili lub
nie poddali badaniu sprawozdania finansowego,
Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć karę

65