Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

Druk nr 2734


Warszawa, 8 września 2014 r.
SEJM

RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ
VII kadencja
Prezes Rady Ministrów

RM-10-46-13




Pani

Ewa Kopacz

Marszałek Sejmu

Rzeczypospolitej Polskiej


Szanowna Pani Marszałek
Na podstawie art. 118 ust. 1 Konstytucji Rzeczypospolitej Polskiej z dnia
2 kwietnia 1997 r. przedstawiam Sejmowi Rzeczypospolitej Polskiej projekt
ustawy

-
o zmianie ustawy o obrocie
instrumentami finansowymi oraz
niektórych innych ustaw z projektem aktu
wykonawczego.

Projekt ma na celu wykonanie prawa Unii Europejskiej.
W załączeniu przedstawiam także opinię dotyczącą zgodności
proponowanych regulacji z prawem Unii Europejskiej.
Jednocześnie uprzejmie informuję, że do prezentowania stanowiska Rządu
w tej sprawie w toku prac parlamentarnych został upoważniony Minister
Finansów.

Z poważaniem

(-) Donald Tusk
Projekt
U S T A W A
z dnia
o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych
ustaw
Art. 1. W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U.
z 2014 r. poz. 94 i 586) wprowadza się następujące zmiany:
1)
w art. 3:
a)
po pkt 4 dodaje się pkt 4a i 4b w brzmieniu:
„4a) rozporządzeniu 236/2012 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu
Europejskiego i Rady (UE) nr 236/2012 z dnia 14 marca 2012 r. w sprawie
krótkiej sprzedaży i wybranych aspektów dotyczących swapów ryzyka
kredytowego (Dz. Urz. UE L 86 z 24.03.2012, str. 1);
4b) rozporządzeniu 648/2012 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu
Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie
instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem
regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji (Dz. Urz.
UE L 201 z 27.07.2012, str. 1, z późn. zm.);”,
b)
pkt 47 otrzymuje brzmienie:
„47) krótkiej sprzedaży – rozumie się przez to krótką sprzedaż w rozumieniu art. 2
ust. 1 lit. b rozporządzenia 236/2012;”,
c)
w pkt 48 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 49 w brzmieniu:
„49) CCP – rozumie się przez to podmiot, o którym mowa w art. 2 pkt 1
rozporządzenia 648/2012, mający siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej.”;

1) Niniejsza ustawa służy stosowaniu rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 236/2012
z dnia 14 marca 2012 r. w sprawie krótkiej sprzedaży i wybranych aspektów dotyczących swapów ryzyka
kredytowego (Dz. Urz. UE L 86 z 24.03.2012, str. 1) oraz rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady
(UE) nr 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu
poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji (Dz. Urz. UE L 201
z 27.07.2012, str. 1, z późn. zm.).
2) Niniejszą ustawą zmienia się ustawy: ustawę z dnia 26 lipca 1991 r. o podatku dochodowym od osób
fizycznych, ustawę z dnia 15 lutego 1992 r. o podatku dochodowym od osób prawnych, ustawę z dnia 27
maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych, ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem
kapitałowym oraz ustawę z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym.
– 2 –
2)
w art. 7:
a)
w ust. 5:
–
pkt 3 otrzymuje brzmienie:
„3) zostały one uprzednio nabyte w wyniku transakcji zawartej na
zagranicznym rynku regulowanym, lub”,
–
dodaje się pkt 4 i 5 w brzmieniu:
„4) następuje w ramach transakcji krótkiej sprzedaży zgodnie z przepisami
rozporządzenia 236/2012, lub
5)
zostały one uprzednio przeniesione przez zbywcę na podstawie umowy
pożyczki papierów wartościowych lub z zastrzeżeniem prawa odkupu,
a rozrachunek ich zwrotu lub odkupu nastąpi nie później niż rozrachunek
zbycia.”,
b)
uchyla się ust. 5a,
c)
ust. 5b otrzymuje brzmienie:
„5b. Przepisy ust. 1–5 nie wyłączają prawa do zobowiązania się do zbycia
papierów wartościowych poza obrotem zorganizowanym przed dokonaniem ich
zapisu na rachunku papierów wartościowych zbywcy.”,
d)
ust. 6 otrzymuje brzmienie:
„6. Przepisy ust. 1–5 i 5b stosuje się również do wyemitowanych poza
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej papierów wartościowych będących
przedmiotem oferty publicznej lub dopuszczonych do obrotu na rynku
regulowanym albo wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu, od chwili
zarejestrowania na podstawie umowy, której przedmiotem jest rejestracja tych
papierów w depozycie papierów wartościowych.”;
3)
w art. 28 w ust. 2 uchyla się pkt 16 i 17;
4)
po art. 47 dodaje się art. 47a–47e w brzmieniu:
„Art. 47a. 1. Do zawiadomienia o planowanym nabyciu, o którym mowa w art. 31
ust. 2 rozporządzenia 648/2012, dołącza się informacje dotyczące:
1)
identyfikacji podmiotu składającego zawiadomienie, osób zarządzających jego
działalnością oraz osób przewidzianych do objęcia funkcji członków zarządu CCP
– o ile podmiot składający zawiadomienie planuje zmiany w tym zakresie;
2)
identyfikacji CCP, którego dotyczy zawiadomienie;
– 3 –
3)
działalności zawodowej, gospodarczej lub statutowej podmiotu składającego
zawiadomienie i osób, o których mowa w pkt 1, w szczególności przedmiotu tej
działalności, zakresu i miejsca jej prowadzenia oraz dotychczasowego jej
przebiegu, a także wykształcenia posiadanego przez podmiot składający
zawiadomienie, będący osobą fizyczną, i osób, o których mowa w pkt 1;
4)
grupy, do której należy podmiot składający zawiadomienie, w szczególności jej
struktury, należących do niej podmiotów oraz prawnych i faktycznych powiązań
kapitałowych, finansowych i osobowych podmiotu składającego zawiadomienie
z innymi podmiotami;
5)
sytuacji ekonomiczno-finansowej podmiotu składającego zawiadomienie;
6)
skazania za przestępstwo lub przestępstwo skarbowe, postępowań warunkowo
umorzonych i zakończonych ukaraniem postępowań dyscyplinarnych, jak również
innych zakończonych postępowań administracyjnych i cywilnych, dotyczących
podmiotu składającego zawiadomienie lub osób, o których mowa w pkt 1,
mogących mieć wpływ na ocenę podmiotu składającego zawiadomienie w świetle
kryteriów określonych w art. 32 ust. 1 rozporządzenia 648/2012;
7)
toczących się postępowań karnych o przestępstwo umyślne – z wyłączeniem
przestępstw ściganych z oskarżenia prywatnego – oraz postępowań w sprawie
o przestępstwo skarbowe, jak również innych toczących się postępowań
administracyjnych, dyscyplinarnych i cywilnych, mogących mieć wpływ na ocenę
podmiotu składającego zawiadomienie w świetle kryteriów określonych w art. 32
ust. 1 rozporządzenia 648/2012, a prowadzonych przeciwko podmiotowi
składającemu zawiadomienie lub osobom, o których mowa w pkt 1, oraz
postępowań związanych z działalnością tego podmiotu i tych osób;
8)
działań zmierzających do nabycia lub objęcia akcji, lub praw z akcji w liczbie
zapewniającej osiągnięcie lub przekroczenie poziomów określonych w art. 31
ust. 2 rozporządzenia 648/2012 albo stania się podmiotem dominującym CCP,
a w szczególności docelowego udziału w ogólnej liczbie głosów na walnym
zgromadzeniu CCP, związanych z tym udziałem uprawnień, sposobu i źródeł
finansowania nabycia lub objęcia akcji, lub praw z akcji, zawartych w związku
z tymi działaniami umów oraz działania w porozumieniu z innymi podmiotami;
– 4 –
9)
zamiarów podmiotu składającego zawiadomienie w odniesieniu do przyszłej
działalności CCP, w szczególności w zakresie planów marketingowych,
operacyjnych, finansowych oraz dotyczących organizacji i zarządzania.
2. Informacje w zakresie kwalifikacji i doświadczenia zawodowego, a także
informacje w zakresie określonym w ust. 1 pkt 6 i 7, nie są wymagane w odniesieniu do
podmiotu składającego zawiadomienie i osób zarządzających jego działalnością, jeżeli
podmiot składający zawiadomienie:
1)
uzyskał zezwolenie Komisji lub właściwego organu nadzoru nad rynkiem
finansowym w innym państwie członkowskim na wykonywanie działalności
w państwie członkowskim lub
2)
jest spółką prowadzącą giełdę, lub
3)
jest spółką prowadzącą giełdę towarową lub giełdową izbę rozrachunkową
w rozumieniu ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych
– o ile okoliczność ta zostanie wykazana w zawiadomieniu.
3. Dokonując oceny, o której mowa w art. 32 ust. 1 rozporządzenia 648/2012,
Komisja uwzględnia w szczególności złożone w związku z postępowaniem
zobowiązania dotyczące CCP lub ostrożnego i stabilnego nim zarządzania.
4. Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określi, w drodze
rozporządzenia, dokumenty, które należy załączyć do zawiadomienia w celu
przedstawienia informacji określonych w ust. 1, mając na względzie zapewnienie
proporcjonalności i dostosowania wymaganych informacji do okoliczności, o których
mowa w art. 32 ust. 4 rozporządzenia 648/2012.
Art. 47b. 1. Zawiadomienie i załączane dokumenty powinny być sporządzone
w języku polskim lub przetłumaczone na język polski. Tłumaczenie powinno być
sporządzone przez tłumacza przysięgłego lub właściwego konsula Rzeczypospolitej
Polskiej.
2. Dokumenty urzędowe przed tłumaczeniem powinny być zalegalizowane przez
konsula Rzeczypospolitej Polskiej. Obowiązku legalizacji nie stosuje się, jeżeli umowa
międzynarodowa, której Rzeczpospolita Polska jest stroną, stanowi inaczej.
Art. 47c. W uzasadnionych przypadkach, w szczególności gdy prawo kraju
właściwego nie przewiduje sporządzania wymaganych dokumentów, podmiot
składający zawiadomienie lub osoba, której sprawa dotyczy, może, w miejsce tych
dokumentów, złożyć stosowne oświadczenie, zawierające wymagane informacje.