Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

140
2. Warunkiem podjęcia czynno ci, o których
mowa w ust. 1, jest poinformowanie Komisji
przez wła ciwy organ nadzoru, który udzielił
zagranicznej firmie inwestycyjnej zezwole-
nia na organizowanie alternatywnego sys-
temu obrotu.
3. Komisja
może zwrócić się do organu nad-
zoru, o którym mowa w ust. 2, o wskazanie
uczestników systemu, o którym mowa
w ust. 1.”;
103) art. 118 otrzymuje brzmienie:
„Art. 118. Zagraniczna firma inwestycyjna prowadząca
działalno ć maklerską w formie oddziału na te-
rytorium Rzeczypospolitej Polskiej podlega
w innym państwie członkowskim nadzorowi
wła ciwego organu, który udzielił jej zezwolenia
na prowadzenie działalno ci maklerskiej,
z zastrzeżeniem, że nadzór nad przestrzega-
niem zasad wiadczenia usług maklerskich,
okre lonych w
przepisach prawa polskiego,
sprawuje Komisja.”;
104) w art. 119 w ust. 5 dodaje się pkt 6 w brzmieniu:
„6) kopię umowy o uczestnictwo w systemie rekompensat
zawartej pod warunkiem uzyskania zezwolenia na pro-
wadzenie działalno ci powierniczej z Krajowym Depo-
zytem”;
105) w art. 121:
a) w ust. 2 pkt 1 i 2 otrzymują brzmienie:
„1) firmy inwestycyjnej lub zagranicznej firmy inwesty-
cyjnej nieprowadzącej działalno ci maklerskiej na


141
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, wykonującej
bezpo rednio zlecenie na rynku regulowanym

– w przypadku gdy zlecenie, o którym mowa
w ust. 1, jest składane bezpo rednio w tej firmie
inwestycyjnej lub zagranicznej firmie inwestycyjnej
nieprowadzącej działalno ci maklerskiej na teryto-
rium Rzeczypospolitej Polskiej, albo
2) firmy inwestycyjnej, zagranicznej firmy inwestycyj-
nej nieprowadzącej działalno ci maklerskiej na te-
rytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub zagranicz-
nej osoby prawnej, o której mowa w art. 115
ust. 1, nieprowadzącej działalno ci maklerskiej na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej – w przypad-
ku gdy podmiot ten po redniczy w przekazywaniu
zlecenia klienta do podmiotów wymienionych
w pkt 1”,
b) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. Przeniesienie papierów warto ciowych będących
przedmiotem transakcji, o której mowa w ust. 1,
pomiędzy rachunkiem papierów warto ciowych
podmiotu, o którym mowa w ust. 2, a rachunkiem
papierów warto ciowych klienta następuje po do-
starczeniu zgodnych potwierdzeń tej transakcji
przez klienta i ten podmiot przekazanych odpo-
wiednio do banków prowadzących ich rachunki
papierów warto ciowych.”,
c) ust. 9 otrzymuje brzmienie:
„9. Przepisy ust. 2-8 stosuje się odpowiednio do nie-
będących papierami warto ciowymi instrumentów
finansowych dopuszczonych do obrotu na rynku
regulowanym.”,


142
d) dodaje
się ust. 10 w brzmieniu:
„10. Przepisy ust. 1-9 stosuje się odpowiednio do klien-
ta firmy inwestycyjnej prowadzącej na jego rzecz
rachunek papierów warto ciowych oraz do firmy
inwestycyjnej.”;
106) w art. 122 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Na żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedsta-
wiciela bank powierniczy jest zobowiązany również do
niezwłocznego przekazywania informacji dotyczących
rejestrowanych na prowadzonych przez ten bank ra-
chunkach bankowych rodków pieniężnych stanowią-
cych zabezpieczenia pożyczek instrumentów finanso-
wych oraz rodków pieniężnych stanowiących depozyt
zabezpieczający w przypadku dokonywania transakcji
instrumentami finansowymi, jeżeli z konstrukcji tego
instrumentu wynika obowiązek posiadania depozytu
zabezpieczającego.”;
107) art. 123 otrzymuje brzmienie:
„Art. 123. W zakresie nieuregulowanym w niniejszym od-
dziale do banku powierniczego oraz do wyko-
nywania nadzoru nad takim bankiem stosuje się
odpowiednio przepisy art. 85, 86, 89, 90, 92
i 104.”;
108) w art. 124:
a) w ust. 2 pkt 1 otrzymuje brzmienie:
„1) wspólnego działania w celu zdobywania wiedzy
o zasadach inwestowania w obrocie zorganizowa-
nym, w szczególno ci przez wspólne inwestowanie
w zdematerializowane papiery warto ciowe lub inne


143
instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu na
rynku regulowanym;”,
b) ust. 4 otrzymuje brzmienie:
„4. Klub inwestora ani jego członkowie nie są przed-
siębiorcami.”;
109) w art. 125:
a) po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu:
„1a. Przez wykonywanie zawodu maklera lub doradcy
rozumie się również prowadzenie spraw spółki
przez komplementariusza lub wspólnika w spółce
osobowej będącej domem maklerskim.”,
b) w ust. 2 uchyla się pkt 4;
110) w art. 126 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Makler i doradca, wykonując zawód, są obowiązani
działać zgodnie z przepisami prawa i zasadami uczci-
wego obrotu oraz mieć na względzie słuszne interesy
klientów.”;
111) w art. 128 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Egzamin dla doradców jest dodatkowo sprawdzianem
teoretycznego przygotowania kandydatów z następują-
cych dziedzin: ekonomia, statystyka, finanse publiczne,
finanse przedsiębiorstw oraz zarządzanie portfelami,
w skład których wchodzi jeden lub większa liczba in-
strumentów finansowych.”;
112) w art. 130 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Komisja może skre lić maklera lub doradcę z listy albo
zawiesić jego uprawnienia do wykonywania zawodu na
okres od 3 miesięcy do 2 lat na skutek naruszenia
w związku z wykonywaniem zawodu:


144
1) przepisów prawa lub regulaminów i innych przepi-
sów wewnętrznych, do których przestrzegania ma-
kler lub doradca jest zobowiązany w związku
z wykonywaniem zawodu, lub
2) zasad uczciwego obrotu, lub
3) interesów
klientów.”;
113) w art. 132:
a) w ust. 1 pkt 1 i 2 otrzymują brzmienie:
„1) za inwestora uważa się osobę fizyczną, osobę
prawną albo jednostkę organizacyjną nieposiadają-
cą osobowo ci prawnej, na rzecz której dom ma-
klerski wiadczy jedną z usług w zakresie czynno-
ci, o których mowa w art. 69 ust. 2 i ust. 4 pkt 1,
z wyłączeniem:
a) Skarbu
Państwa,
b) Narodowego Banku Polskiego, banków z sie-
dzibą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
oraz banków zagranicznych,
c) firm
inwestycyjnych,
d) spółek prowadzących rynek regulowany,
e) Krajowego Depozytu oraz spółki, której Krajowy
Depozyt przekazał wykonywanie czynno ci
z zakresu zadań, o których mowa w art. 48
ust. 1 pkt 1-6 lub ust. 2,
f) podmiotów
działających na podstawie ustawy
z dnia 22 maja 2003 r. o działalno ci ubezpie-
czeniowej,