Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

OCENA SKUTKÓW REGULACJI
1. Podmioty, na które oddziałuj przepisy projektowanych regulacji
Niniejsze rozporządzenie oddziałuje na domy maklerskie, z wyłączeniem podmiotów
prowadzących działalność maklerską wyłącznie w zakresie czynności, o których mowa w
art. 69 ust. 2 pkt 1 lub 5 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami
finansowymi
2. Wpływ regulacji na sektor finansów publicznych, w tym budżet państwa i budżety
jednostek samorz du terytorialnego
Wejście w życie projektowanego rozporządzenia nie wpłynie na sektor finansów
publicznych, w tym budżet państwa i budżety jednostek samorządu terytorialnego.
3. Wpływ regulacji na konkurencyjność gospodarki i przedsiębiorczość, w tym na
funkcjonowanie przedsiębiorstw
Wejście w życie przedmiotowego rozporządzenia nie będzie miało wpływu na
konkurencyjność gospodarki i przedsiębiorczość, w tym na funkcjonowanie
przedsiębiorstw.
4. Wpływ projektu na sytuację i rozwój regionalny
Projekt nie wpływa na sytuację i rozwój regionalny.
5. Wpływ regulacji na rynek pracy
Wejście w życie rozporządzenia nie wpłynie na rynek pracy.
6. Wyniki przeprowadzonych konsultacji
Treść projektu zostanie uzgodniona w trybie uzgodnień międzyresortowych, przy udziale
przedstawicieli zainteresowanych resortów oraz instytucji rynkowych, w szczególności:
Bankowego Funduszu Gwarancyjnego, Giełdy Papierów Wartościowych, Izby Domów
Maklerskich, Izby Zarządzających Funduszami i Aktywami, Krajowej Izby Biegłych
Rewidentów, Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych, MTS-CeTO, Narodowego
Banku Polskiego, Polskiego Stowarzyszenia Inwestorów Kapitałowych, Rady Banków
Depozytariuszy, Stowarzyszenia Emitentów Giełdowych.
4-15-om

14
Projekt


ROZPORZĄDZENIE
MINISTRA FINANSÓW1)
z dnia
w sprawie obowi zków sprawozdawczych w zakresie obrotu papierami wartościowymi
emitowanymi przez Skarb Państwa

Na podstawie art. 94 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami
finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z 2006 r. Nr 104 poz. 708 i Nr 157, poz. 1119 oraz z
2007 r. Nr …., poz. …….) zarządza się, co następuje:
§ 1. Rozporządzenie określa obowiązki sprawozdawcze domów maklerskich, banków
prowadzących działalność maklerską, zagranicznych firm inwestycyjnych prowadzących na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską w formie oddziału i zagranicznych
osób prawnych, o których mowa w art. 115 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie
instrumentami finansowymi, prowadzących na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność
maklerską w formie oddziału, banków powierniczych, podmiotów, o których mowa w art. 4 ust.
1 pkt 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, Krajowego
Depozytu Papierów Wartościowych S.A., zwanego dalej "Krajowym Depozytem", a także
Narodowego Banku Polskiego, w zakresie obrotu papierami wartościowymi emitowanymi przez
Skarb Państwa.
§ 2. 1. Podmioty, o których mowa w § 1, jeżeli prowadzą rachunki papierów wartościowych,
na których są zapisane papiery wartościowe emitowane przez Skarb Państwa, są obowiązane do
przekazywania ministrowi właściwemu do spraw instytucji finansowych informacji dotyczących
stanu własności i obrotu tymi papierami, obrazujących dynamikę oraz strukturę zadłużenia
budżetu państwa w skarbowych papierach wartościowych według grup inwestorów oraz
rodzajów tych papierów.
2. Informacje, o których mowa w ust. 1, obejmują zakres określony w załącznikach nr 1 i 3
do rozporządzenia i są przekazywane w formie sprawozdań miesięcznych.
3. Jeżeli informacje, o których mowa w ust. 1, dotyczą papierów wartościowych objętych
systemem rejestracji prowadzonym przez Krajowy Depozyt, sprawozdania są przekazywane za
pośrednictwem Krajowego Depozytu, który dokonuje sumowania i weryfikacji tych informacji z
danymi wynikającymi ze stanów i obrotów na kontach depozytowych.
4. Jeżeli informacje, o których mowa w ust. 1, dotyczą papierów wartościowych objętych
systemem rejestracji prowadzonym przez Narodowy Bank Polski, podmioty, o których mowa w
§ 1, upoważniają Narodowy Bank Polski do sporządzania, na podstawie danych wynikających z
tego systemu, sprawozdań, które są przesyłane ministrowi właściwemu do spraw instytucji
finansowych jako sprawozdania zbiorcze obejmujące zsumowane dane o stanie i obrotach na
kontach depozytowych i rachunkach papierów wartościowych dotyczące wszystkich podmiotów
uczestniczących w systemie rejestracji prowadzonym przez Narodowy Bank Polski.
§ 3. 1. Sprawozdania, o których mowa w § 2 ust. 3, są przekazywane Krajowemu
Depozytowi w formie elektronicznej, w terminie do 7. roboczego dnia miesiąca następującego po
miesiącu, którego dotyczą, zgodnie z zakresem informacji określonym w załączniku nr 1 do
rozporządzenia i w sposób określony w załączniku nr 2 do rozporządzenia.
2. Podmioty, o których mowa w § 1, są obowiązane wyjaśnić niezwłocznie wszystkie
stwierdzone przez Krajowy Depozyt rozbieżności pomiędzy przekazanymi informacjami a
stanami własności i obrotami na kontach depozytowych, prowadzonych przez Krajowy Depozyt .
W przypadku niewyjaśnienia rozbieżności w terminie, o którym mowa w ust. 3, Krajowy
Depozyt przekazuje zsumowane informacje ministrowi właściwemu do spraw instytucji
finansowych, wraz z zawiadomieniem o zaistniałych rozbieżnościach.
3. Zweryfikowane i zsumowane sprawozdania Krajowy Depozyt przekazuje, w formie
elektronicznej, ministrowi właściwemu do spraw instytucji finansowych oraz Narodowemu
Bankowi Polskiemu w terminie do 14. roboczego dnia miesiąca następującego po miesiącu,
którego dotyczą.
4. Sprawozdania, o których mowa w ust. 3, są przekazywane w formacie elektronicznym,
uzgodnionym przez ministra właściwego do spraw instytucji finansowych z Krajowym
Depozytem.
5.
W zakresie skarbowych papierów wartościowych rejestrowanych na kontach
depozytowych prowadzonych przez Krajowy Depozyt dla podmiotów nieobjętych obowiązkiem
przekazywania informacji, o których mowa w § 2 ust. 1, sprawozdania sporządza Krajowy
Depozyt na podstawie danych wynikających ze stanów własności i obrotów na poszczególnych
kontach depozytowych. Do sprawozdań tych stosuje się odpowiednio ust. 3 i 4, zaś informacje
zawarte w tych sprawozdaniach obejmują zakres określony w pkt 4.3 i 4.4 załącznika nr 4 do
rozporządzenia.
wzory
§ 4. 1. Sprawozdania, o których mowa w § 2 ust. 4, Narodowy Bank Polski przekazuje
ministrowi właściwemu do spraw instytucji finansowych w terminie do 7. roboczego dnia
miesiąca następującego po miesiącu, którego dotyczą, zgodnie z zakresem informacji określonym
w załączniku nr 3 do rozporządzenia.
2. Sprawozdania, o których mowa w ust. 1, są przekazywane w formacie elektronicznym,
uzgodnionym przez ministra właściwego do spraw instytucji finansowych z Narodowym
Bankiem Polskim.
§ 5.
1.
Krajowy Depozyt przekazuje ministrowi właściwemu do spraw instytucji
finansowych i Narodowemu Bankowi Polskiemu, w formie sprawozdania, zbiorcze, dzienne
informacje dotyczące stanu własności i obrotu obligacjami skarbowymi, zgodnie z zakresem
informacji określonym w załączniku nr 4 do rozporządzenia, za każdy dzień roboczy, na
podstawie danych wynikających ze stanów własności i obrotów na kontach depozytowych i na
rachunkach papierów wartościowych prowadzonych przez Krajowy Depozyt.
2. Sprawozdania, o których mowa w ust. 1, są przekazywane w formacie elektronicznym,
uzgodnionym przez ministra właściwego do spraw instytucji finansowych z Krajowym
Depozytem.
§ 6. Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o Krajowym Depozycie, należy przez to rozumieć
także spółkę, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o
których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami
finansowymi.
§ 7. Przepisy rozporządzenia stosuje się po raz pierwszy do sprawozdań miesięcznych, o
których mowa w § 2 ust. 3 i 4, sporządzanych za ............................... r.
§ 8. Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem ...................2)

Minister Finansów



______
1)
Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na podstawie § 1
ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 18 lipca 2006 r. w sprawie
szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 131, poz. 908 i Nr 169, poz. 1204).
2) Niniejsze
rozporządzenie poprzedzone było rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 14 kwietnia
2006 r. w sprawie obowiązków sprawozdawczych w zakresie obrotu papierami wartościowymi
emitowanymi przez Skarb Państwa (Dz. U. Nr 67, poz. 477), które utraciło moc z dniem wejścia w
życie niniejszego rozporządzenia na podstawie art. 25 ustawy z dnia ........................ 2007 r. o
zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr
.................................).



ZAŁĄCZNIKI
ZAŁĄCZNIK Nr 1
SZCZEGÓŁOWY ZAKRES INFORMACJI DOTYCZĄCYCH STANU WŁASNO CI I OBROTU OBLIGACJAMI
SKARBOWYMI
1.1.
Obligacje skarbowe na rachunkach lub kontach papierów wartościowych wg stanu własności na koniec miesiąca .........
w sztukach


Liczba obligacji skarbowych
rezydenci1):
nierezydenci1):
Wyszczeg
ogółem ogółem banki
zakłady
fundusze

osoby podmioty inne ogółem banki

osoby
podmioty inne
ólnienie (3+11) (4+5+6+7+

ubezpiecze
emerytaln
fizycz
niefinans
podmio
(12+13

fizyczne niefinans
podmioty
fundusze
instyt


8+9+10)
niowe2)
e3)
ne
owe5)
ty
+14+15

owe5)

inwestyc
ucje
+16)

yjne4)
finans


owe z
wyłącz
eniem
banków

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16

I. Obligacje skarbowe6) według kodu ISIN nadanego przez KDPW i nazwy skróconej:

I.1

PL00001x

xxxx

I.2 ...




I.n ...