Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

4) opis stosunków prawnych, z których wynikają wierzytelności.
2. Do wierzytelności, o których mowa w ust. 1, są wliczane wierzytelności oddziału
dochodzone w postępowaniach przed sądem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo
postanowienie, lub w postępowaniach administracyjnych niezakończonych decyzją
ostateczną.
3.
Po uprawomocnieniu się wyroku albo postanowienia sądu lub gdy decyzja
administracyjna stanie się ostateczna, raport bieżący zawiera informację o treści tych
orzeczeń.
§ 103. W przypadku, o którym mowa w § 93 ust. 1 pkt 10, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) datę rozpoczęcia lub zakończenia obsługi kasowej;
2) adres punktu obsługi klientów, w którym rozpoczęto lub zakończono prowadzenie
obsługi kasowej.

§ 104. W przypadku, o którym mowa w § 93 ust. 1 pkt 11, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) nazwę i rodzaj instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;
2) liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;
3) cenę, po jakiej doszło do przeniesienia instrumentów finansowych, o ile biuro maklerskie
jest w posiadaniu tej informacji;
4) oznaczenie strony transakcji;
5) wskazanie tytułu przeniesienia własności;
6) datę zawarcia transakcji.
§ 105. 1. W przypadku, o którym mowa w § 93 ust. 1 pkt 12, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) datę zawarcia umowy o obsługę klubu inwestora lub
2) datę oraz przyczyny rozwiązania umowy o obsługę klubu inwestora.
2. Do raportu bieżącego, o którym mowa w ust. 1 pkt 1, należy dołączyć kopię zawartej
umowy o obsługę klubu inwestora.
§ 106. 1. W przypadku, o którym mowa w § 93 ust. 1 pkt 13, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) przyczyny ograniczenia lub rezygnacji z działalności maklerskiej;
2) datę i tryb podjęcia decyzji o ograniczeniu lub zamiarze ograniczenia lub rezygnacji z
prowadzenia działalności maklerskiej;
3) przewidywaną datę ograniczenia lub rezygnacji z prowadzenia działalności maklerskiej.
2. Po podjęciu przez właściwy organ zagranicznej osoby prawnej uchwały w sprawie
ograniczenia lub rezygnacji z działalności maklerskiej, w formie raportu bieżącego należy
przekazać odpis tej uchwały.
§ 107.
1.
Do zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzącej na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską w formie oddziału stosuje się odpowiednio
przepisy § 93 ust. 1 pkt 1, 6, 7, 10, 11, 12, 13 oraz § 94, 99, 100, 103, 104, 105, 106, 107.
2. Do zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzącej na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej działalność maklerską bez otwierania oddziału, przy wykorzystaniu środka
porozumiewania się na odległość, ze swojej siedziby lub oddziału, w odniesieniu do
prowadzonej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalności, stosuje się odpowiednio
przepisy § 93 ust. 1 pkt 1, 6 i 7oraz § 94, 99 i 100.



Rozdział 6
Informacje dotycz ce działalności maklerskiej w zakresie instrumentów rynku
niepublicznego
§ 108. Firma inwestycyjna prowadząca działalność maklerską w zakresie instrumentów
rynku niepublicznego jest obowiązana dostarczać Komisji, w formie raportu bieżącego,
informacje o następujących rodzajach tej działalności:
1) organizowaniu wtórnego obrotu instrumentami rynku niepublicznego, z wyłączeniem
organizowania alternatywnego systemu obrotu, odrębnie w odniesieniu do obrotu
poszczególnymi rodzajami instrumentów;
2) przechowywaniu instrumentów rynku niepublicznego na zlecenie emitenta lub wystawcy
instrumentów rynku niepublicznego oraz rejestrowaniu stanu ich posiadania i zmian tego
posiadania, odrębnie w odniesieniu do przechowywania poszczególnych rodzajów
instrumentów.
§ 109. 1. W przypadku rozpoczęcia działalności, o której mowa w § 108 pkt 1, raport
zawiera następujące informacje:
1) datę rozpoczęcia obrotu instrumentami rynku niepublicznego;
2) datę zawarcia umów między emitentem lub wystawcą instrumentów rynku
niepublicznego a firmą inwestycyjną dotyczących organizowania obrotu wtórnego;
3) informacje o instrumentach rynku niepublicznego będących przedmiotem obrotu,
obejmujące w szczególności:
a) nazwę (firmę) i adres emitenta lub wystawcy,
b) rodzaj instrumentów rynku niepublicznego, termin wykupu i ich wartość nominalną.
2. W przypadku zakończenia działalności, o której mowa w ust. 1, zestawienie zawiera
datę zakończenia tej działalności.
§ 110. 1. W przypadku rozpoczęcia działalności, o której mowa w § 108 pkt 2, raport
zawiera następujące informacje:
1) datę zawarcia umowy między emitentem lub wystawcą instrumentów rynku
niepublicznego a firmą inwestycyjną;
2) nazwę (firmę) i adres emitenta lub wystawcy;
3) rodzaj instrumentów rynku niepublicznego, termin wykupu, liczbę instrumentów rynku
niepublicznego i ich wartość nominalną, a w przypadku instrumentów rynku
niepublicznego emitowanych w serii: oznaczenie serii, liczbę instrumentów rynku
niepublicznego w serii, cenę emisyjną i wielkość emisji.
2. W przypadku zakończenia działalności, o której mowa w ust. 1, zestawienie zawiera
datę zakończenia tej działalności.
§ 111.
Przepisów § 108-110 nie stosuje się do zagranicznej firmy inwestycyjnej
prowadzącej działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej bez otwierania
oddziału.
Rozdział 7
Informacje dotycz ce działalności banków powierniczych
§ 112.
Bank powierniczy jest obowiązany dostarczać Komisji, w formie raportu
bieżącego, informacje o następujących zdarzeniach dotyczących jego działalności lub sytuacji
finansowej:



1) rozpoczęciu prowadzenia działalności powierniczej;
2) przedstawieniu Komisji Nadzoru Bankowego programu postępowania naprawczego;
3) wystąpieniu przez Komisję Nadzoru Bankowego z żądaniem zwołania nadzwyczajnego
walnego zgromadzenia, w przypadku gdy program postępowania naprawczego nie jest
wystarczający lub jego realizacja nie jest należyta;
4) zaleceniu bankowi przez Komisję Nadzoru Bankowego podjęcia środków koniecznych
do przywrócenia płynności płatniczej lub osiągnięcia i przestrzegania ustalonych przez
Komisję Nadzoru Bankowego norm płynności oraz innych norm dopuszczalnego ryzyka
w działalności banków lub zwiększenia funduszy własnych;
5) uchyleniu przez Komisję Nadzoru Bankowego zezwolenia na utworzenie banku;
6) podjęciu przez Komisję Nadzoru Bankowego decyzji o ustanowieniu zarządu
komisarycznego banku;
7) podjęciu przez Komisję Nadzoru Bankowego decyzji o przejęciu banku, likwidacji banku
lub wystąpieniu do Rady Ministrów o likwidację banku;
8) powiadomieniu Komisji Nadzoru Bankowego o sytuacji, w której, według bilansu,
aktywa banku nie wystarczają na zaspokojenie jego zobowiązań;
9) podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały w sprawie utworzenia bankowej grupy
kapitałowej;
10) podjęciu uchwały o zamiarze połączenia z innym podmiotem;
11) podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały o połączeniu z innym podmiotem;
12) podjęciu uchwały o zamiarze podziału banku;
13) podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały o podziale banku;
14) złożeniu zawiadomienia o popełnieniu przestępstwa w związku z prowadzeniem
działalności powierniczej;
15) zamiarze rezygnacji z prowadzenia działalności powierniczej;
16) każdorazowym zawarciu przez klientów banku powierniczego transakcji, w ramach której
dochodzi do przeniesienia własności w sposób inny niż wskazany w § 3 ust. 1 pkt 35,
§ 53 ust. 1 pkt. 20 pkt 27, § 93 ust. 1 pkt 11, instrumentów finansowych dopuszczonych
do obrotu na rynku regulowanym, zawartych poza rynkiem zorganizowanym lub akcji
spółek publicznych, które nie są przedmiotem obrotu na rynku regulowanym, z
wyjątkiem transakcji papierami wartościowymi emitowanymi przez Skarb Państwa oraz
Narodowy Bank Polski.
§ 113. W przypadku, o którym mowa w § 112 pkt 1, raport bieżący zawiera informację o
dacie rozpoczęcia działalności.
§ 114. W przypadku, o którym mowa w § 112 pkt 2, raport bieżący zawiera następujące
informacje:
1) przyczyny przedstawienia programu naprawczego;
2) termin i warunki realizacji programu naprawczego;
3) wpływ programu naprawczego na prowadzenie przez bank działalności powierniczej.
§ 115. W przypadku, o którym mowa w § 112 pkt 3, raport bieżący zawiera następujące
informacje:
1) przyczyny wystąpienia Komisji Nadzoru Bankowego o zwołanie nadzwyczajnego
walnego zgromadzenia;
2) datę, do której ma się odbyć nadzwyczajne walne zgromadzenie;
3) przewidywane skutki uchwał nadzwyczajnego walnego zgromadzenia dla prowadzenia
przez bank działalności powierniczej.



§ 116. W przypadku, o którym mowa w § 112 pkt 4, raport bieżący zawiera następujące
informacje:
1) datę i treść zalecenia Komisji Nadzoru Bankowego;
2) przyczyny przedstawienia zalecenia;
3) przewidywane skutki realizacji zalecenia dla prowadzenia działalności powierniczej przez
bank.
§ 117. W przypadku, o którym mowa w § 112 pkt 5, raport bieżący zawiera informację o
dacie uchylenia zezwolenia na utworzenie banku.
§ 118. W przypadku, o którym mowa w § 112 pkt 6, raport bieżący zawiera informację o
dacie ustanowienia zarządu komisarycznego oraz o składzie zarządu, ze wskazaniem członka
zarządu odpowiedzialnego za prowadzenie działalności powierniczej przez bank.
§ 119. W przypadku, o którym mowa w § 112 pkt 7, raport bieżący zawiera następujące
informacje:
1) datę decyzji o przejęciu;
2) nazwę (firmę) i siedzibę banku przejmującego;
3) datę decyzji o likwidacji oraz imię i nazwisko likwidatora;
4) datę wystąpienia przez Komisję Nadzoru Bankowego do Rady Ministrów o likwidację
banku.
§ 120. W przypadku, o którym mowa w § 112 pkt 8, raport bieżący zawiera informację o
dacie powiadomienia.
§ 121. 1. W przypadku, o którym mowa w § 112 pkt 9, raport bieżący zawiera wskazanie
banków wchodzących w skład grupy.
2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały walnego zgromadzenia w
sprawie utworzenia grupy, o której mowa w ust. 1.
§ 122. W przypadku, o którym mowa w § 112 pkt 10, raport bieżący zawiera następujące
informacje:
1) wskazanie organu banku, który podjął uchwałę;
2) datę podjęcia uchwały;
3) nazwę (firmę), siedzibę, adres, przedmiot działalności i numer właściwego rejestru
podmiotu, z którym następuje połączenie;
4) przesłanki podjęcia decyzji o zamiarze połączenia;
5) przewidywaną datę połączenia.
§ 123. 1. W przypadku, o którym mowa w § 112 pkt 11, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) datę podjęcia uchwały;
2) nazwę (firmę), siedzibę, adres, przedmiot działalności i numer właściwego rejestru
podmiotu, z którym następuje połączenie;
3) przesłanki podjęcia decyzji o połączeniu;
4) rodzaj i sposób połączenia;
5) ocenę przewidywanych skutków ekonomicznych połączenia;
6) daty bilansów, na podstawie których połączenie ma być dokonane;
7) termin zgłoszenia połączenia do właściwych rejestrów.
2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały walnego zgromadzenia o
połączeniu oraz pisemną opinię biegłego na temat planowanego połączenia.



3. Do raportu bieżącego należy dołączyć plan połączenia, o którym mowa w art. 499
Kodeksu spółek handlowych, o ile nie został on wcześniej przedstawiony Komisji.
§ 124. W przypadku, o którym mowa w § 112 pkt 12, raport bieżący zawiera następujące
informacje:
1) wskazanie organu banku, który podjął uchwałę;
2) datę podjęcia uchwały;
3) nazwy (firmy), siedziby, adresy i przedmiot działalności spółek uczestniczących w
podziale;
4) przesłanki podjęcia decyzji o zamiarze podziału;
5) przewidywaną datę podziału.
§ 125. 1. W przypadku, o którym mowa w § 112 pkt 13, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) datę podjęcia uchwały;
2) nazwę (firmę), siedzibę, adres i przedmiot działalności spółek uczestniczących w
podziale;
3) przesłanki podjęcia decyzji o podziale;
4) rodzaj i sposób podziału;
5) ocenę przewidywanych skutków ekonomicznych podziału;
6) datę bilansu, na podstawie którego podział ma być dokonany;
7) termin zgłoszenia podziału do właściwego rejestru.
2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały walnego zgromadzenia o
podziale oraz pisemną opinię biegłego na temat planowanego podziału.
3. Do raportu bieżącego należy dołączyć plan podziału, o którym mowa w art. 534
Kodeksu spółek handlowych, o ile nie został on wcześniej przedstawiony Komisji.
§ 126. W przypadku, o którym mowa w § 112 pkt 14, do raportu bieżącego należy
dołączyć kopię zawiadomienia.
§ 127. 1. W przypadku, o którym mowa w § 112 pkt 15, jeżeli decyzję podejmuje walne
zgromadzenie, raport bieżący zawiera następujące informacje:
1) datę walnego zgromadzenia;
2) porządek obrad walnego zgromadzenia;
3) przyczyny rezygnacji z prowadzenia działalności powierniczej.
2. Do raportu bieżącego należy dołączyć projekt uchwały walnego zgromadzenia w
sprawie rezygnacji z prowadzenia działalności powierniczej.
3. Po podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały w sprawie rezygnacji z prowadzenia
działalności powierniczej, w formie raportu bieżącego należy przekazać odpis tej uchwały.
4. W przypadku gdy decyzję podejmuje zarząd, do raportu bieżącego należy dołączyć
kopię uchwały zarządu.
§ 128. W przypadku, o którym mowa w § 112 pkt 16, raport bieżący zawiera następujące
informacje:
1) nazwę i rodzaj instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;
2) liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;
3) cenę, po jakiej doszło do przeniesienia instrumentów finansowych, o ile bank
powierniczy jest w posiadaniu tej informacji;
4) rodzaj transakcji;
5) wskazanie tytułu przeniesienia własności;
6) datę zawarcia transakcji.