Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

10) podjęciu uchwały o zamiarze połączenia z innym podmiotem;
11) podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały o połączeniu z innym podmiotem;
12) podjęciu uchwały o zamiarze podziału banku;
13) podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały o podziale banku;
14) istotnym naruszeniu przez bank zasad świadczenia usług maklerskich określonych w
przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy;
15) złożeniu zawiadomienia o popełnieniu przestępstwa w związku z działalnością maklerską
prowadzoną przez bank;
16) zamiarze rezygnacji z prowadzonej działalności maklerskiej.
§ 78. 1. W przypadku, o którym mowa w § 77 pkt 1, raport bieżący zawiera informacje o
dacie rozpoczęcia działalności maklerskiej.
2. W przypadku, o którym mowa w § 77 pkt 2, raport bieżący zawiera następujące
informacje:
1) przyczyny przedstawienia programu naprawczego;
2) termin i warunki realizacji programu naprawczego;
3) wpływ programu naprawczego na działalność maklerską prowadzoną przez bank.
§ 79. W przypadku, o którym mowa w § 77 pkt 3, raport bieżący zawiera następujące
informacje:
1) przyczyny wystąpienia Komisji Nadzoru Bankowego o zwołanie nadzwyczajnego
walnego zgromadzenia;
2) datę, do której ma się odbyć nadzwyczajne walne zgromadzenie;
3) przewidywane skutki uchwał nadzwyczajnego walnego zgromadzenia dla działalności
maklerskiej prowadzonej przez bank.
§ 80. W przypadku, o którym mowa w § 77 pkt 4, raport bieżący zawiera następujące
informacje:
1) datę i treść zalecenia Komisji Nadzoru Bankowego;
2) przyczyny przedstawienia zalecenia;
3) przewidywane skutki realizacji zalecenia dla działalności maklerskiej prowadzonej przez
bank.
§ 81. W przypadku, o którym mowa w § 77 pkt 5, raport bieżący zawiera informację o
dacie uchylenia zezwolenia na utworzenie banku.
§ 82. W przypadku, o którym mowa w § 77 pkt 6, raport bieżący zawiera informację o
dacie ustanowienia zarządu komisarycznego oraz o składzie zarządu, ze wskazaniem członka
zarządu odpowiedzialnego za działalność maklerską banku.
§ 83. W przypadku, o którym mowa w § 77 pkt 7, raport bieżący zawiera następujące
informacje:
1) datę decyzji o przejęciu;
2) nazwę (firmę) i siedzibę banku przejmującego;
3) datę decyzji o likwidacji oraz imię i nazwisko likwidatora;
4) datę wystąpienia przez Komisję Nadzoru Bankowego do Rady Ministrów o likwidację
banku.
§ 84. W przypadku, o którym mowa w § 77 pkt 8, raport bieżący zawiera informację o
dacie powiadomienia.



§ 85. 1. W przypadku, o którym mowa w § 77 pkt 9, raport bieżący zawiera wskazanie
banków wchodzących w skład grupy.
2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały walnego zgromadzenia w
sprawie utworzenia grupy, o której mowa w ust. 1.
§ 86. W przypadku, o którym mowa w § 77 pkt 10, raport bieżący zawiera następujące
informacje:
1) wskazanie organu banku, który podjął uchwałę;
2) datę podjęcia uchwały;
3) nazwę (firmę), siedzibę, adres, przedmiot działalności i numer właściwego rejestru
podmiotu, z którym następuje połączenie;
4) przyczyny podjęcia decyzji o zamiarze połączenia;
5) przewidywaną datę połączenia.
§ 87. 1. W przypadku, o którym mowa w § 77 pkt 11, raport bieżący zawiera następujące
informacje:
1) datę podjęcia uchwały;
2) nazwę (firmę), siedzibę, adres, przedmiot działalności i numer właściwego rejestru
podmiotu, z którym następuje połączenie;
3) przyczyny podjęcia uchwały o połączeniu;
4) rodzaj i sposób połączenia;
5) ocenę przewidywanych skutków ekonomicznych połączenia;
6) daty bilansów, na podstawie których połączenie ma być dokonane;
7) termin zgłoszenia połączenia do właściwych rejestrów.
2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały walnego zgromadzenia o
połączeniu oraz pisemną opinię biegłego na temat planowanego połączenia.
3. Do raportu bieżącego należy dołączyć plan połączenia, o którym mowa w art. 499
Kodeksu spółek handlowych, o ile nie został on wcześniej przedstawiony Komisji.
§ 88. W przypadku, o którym mowa w § 77 pkt 12, raport bieżący zawiera następujące
informacje:
1) wskazanie organu banku, który podjął uchwałę;
2) datę podjęcia uchwały;
3) nazwy (firmy), siedziby, adresy i przedmiot działalności spółek uczestniczących w
podziale;
4) przyczyny podjęcia uchwały o zamiarze podziału;
5) przewidywaną datę podziału.
§ 89. 1. W przypadku, o którym mowa w § 77 pkt 13, raport bieżący zawiera następujące
informacje:
1) datę podjęcia uchwały;
2) nazwę (firmę), siedzibę, adres i przedmiot działalności spółek uczestniczących w
podziale;
3) przyczyny podjęcia uchwały o podziale;
4) rodzaj i sposób podziału;
5) ocenę przewidywanych skutków ekonomicznych podziału;
6) datę bilansu, na podstawie którego podział ma być dokonany;
7) termin zgłoszenia podziału do właściwego rejestru.
2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały walnego zgromadzenia o
podziale oraz pisemną opinię biegłego na temat planowanego podziału.



3. Do raportu bieżącego należy dołączyć plan podziału, o którym mowa w art. 534
Kodeksu spółek handlowych, o ile nie został on wcześniej przedstawiony Komisji.
§ 90. W przypadku, o którym mowa w § 77 pkt 14, raport bieżący powinien zawierać
następujące informacje:
1) datę naruszenia;
2) datę wykrycia naruszenia;
3) istotę naruszenia;
4) rodzaj kroków podjętych w związku z wykryciem naruszenia zasad świadczenia usług
maklerskich określonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1
ustawy.
§ 91. W przypadku, o którym mowa w § 77 pkt 15, do raportu bieżącego należy dołączyć
kopię zawiadomienia.
§ 92. 1. W przypadku, o którym mowa w § 77 pkt 16, raport bieżący zawiera następujące
informacje:
1) przyczyny rezygnacji z działalności maklerskiej;
2) datę walnego zgromadzenia, którego porządek obrad uwzględnia podjęcie uchwały w
sprawie zmiany przedmiotu przedsiębiorstwa obejmującej rezygnację z działalności
maklerskiej;
3) porządek obrad walnego zgromadzenia.
2. Do raportu bieżącego należy dołączyć projekt uchwały walnego zgromadzenia w
sprawie rezygnacji z działalności maklerskiej.
3. Po podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały w sprawie rezygnacji z działalności
maklerskiej, w formie raportu bieżącego należy przekazać odpis tej uchwały.
4. W przypadku gdy decyzję podejmuje zarząd, w formie raportu bieżącego należy
przekazać kopię uchwały zarządu.
Rozdział 5
Informacje dotycz ce działalności i sytuacji finansowej zagranicznych osób prawnych
oraz działalności zagranicznych firm inwestycyjnych prowadz cych na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklersk
§ 93. 1. Zagraniczna osoba prawna, prowadząca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
działalność maklerską, jest obowiązana dostarczać Komisji, w formie raportu bieżącego,
informacje o następujących zdarzeniach dotyczących działalności lub sytuacji finansowej
oddziału:
1) rozpoczęciu wykonywania poszczególnych czynności w ramach posiadanego zezwolenia
na prowadzenie działalności maklerskiej;
2) utracie, w wyniku zdarzeń losowych, aktywów o znacznej wartości, jeżeli aktywa te
wchodziły do składników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do
prowadzenia działalności przez oddział;
3) otrzymaniu przez zagraniczną osobę prawną od zakładu ubezpieczeń odszkodowania za
szkodę spowodowaną utratą, w wyniku zdarzeń losowych, aktywów o znacznej wartości,
jeżeli aktywa te wchodziły do składników materialnych i niematerialnych
przeznaczonych do prowadzenia działalności przez oddział;
4) powzięciu wiadomości o wszczęciu lub żądaniu wszczęcia w stosunku do zagranicznej
osoby prawnej wszelkich postępowań przed właściwymi organami administracyjnymi lub
sądowymi dotyczących likwidacji, upadłości z powodu niewypłacalności lub innych



mogących doprowadzić do likwidacji zagranicznej osoby prawnej albo do powstania
obowiązku pokrywania należności tej osoby prawnej wobec jej klientów przez system
rekompensat utworzony zgodnie z przepisami państwa siedziby tej osoby prawnej;
5) podjęciu decyzji o zmianie wysokości funduszu przeznaczonego na prowadzenie
działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziału;
6) istotnym naruszeniu przez oddział zasad świadczenia usług maklerskich określonych w
przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy;
7) złożeniu zawiadomienia o popełnieniu przestępstwa w związku z działalnością
prowadzoną przez oddział;
8) uzyskaniu informacji o wszczęciu przed organem administracji publicznej lub sądem
jednego lub kilku postępowań dotyczących zobowiązań oddziału, których łączna wartość
stanowi co najmniej 10 % funduszu przeznaczonego na prowadzenie działalności
maklerskiej;
9) uzyskaniu informacji o wszczęciu przed organem administracji publicznej lub sądem
jednego lub kilku postępowań dotyczących wierzytelności oddziału, których łączna
wartość stanowi co najmniej 10 % funduszu przeznaczonego na prowadzenie działalności
maklerskiej;
10) rozpoczęciu i zakończeniu prowadzenia obsługi kasowej klientów przez oddział;
11) każdorazowym zawarciu przez klientów zagranicznej osoby prawnej transakcji, w ramach
której dochodzi do przeniesienia własności w sposób inny niż na rynku regulowanym,,
instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym, o którym
mowa w art. 15 ustawy, zawartych poza obrotem zorganizowanym, z wyjątkiem
transakcji papierami wartościowymi emitowanymi przez Skarb Państwa oraz Narodowy
Bank Polski;
12) zawarciu lub rozwiązaniu umowy o obsługę klubu inwestora, o którym mowa w art. 124
ustawy;
13) zamiarze ograniczenia lub rezygnacji z prowadzenia działalności maklerskiej na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie siedziby zagranicznej osoby
prawnej.

§ 94. 1. W przypadku, o którym mowa w § 93 ust. 1 pkt 1, z zastrzeżeniem ust. 2, raport
bieżący zawiera następujące informacje:
1) datę rozpoczęcia wykonywania poszczególnych czynności w ramach posiadanego
zezwolenia;
2) wskazanie, jakie czynności zostały podjęte w ramach posiadanego zezwolenia.
2. W przypadku rozpoczęcia działalności przez zagraniczną osobę prawną, o której mowa
w art. 117 ustawy, raport bieżący zawiera następujące informacje:
1) datę rozpoczęcia działalności maklerskiej;
2) wskazanie, jakie czynności spośród wymienionych w art. 69 ust. 2-4 ustawy zostały
podjęte w dniu rozpoczęcia działalności.
§ 95. W przypadku, o którym mowa w § 93 ust. 1 pkt 2, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) rodzaj i datę wystąpienia zdarzenia losowego oraz rodzaj utraconych aktywów;
2) wartość księgową oraz szacunkową wartość rynkową utraconych aktywów;
3) wielkość udziału wartości utraconych aktywów w wartości wszystkich aktywów;
4) przewidywane skutki utraty aktywów dla dalszej działalności oddziału.
§ 96. W przypadku, o którym mowa w § 93 ust. 1 pkt 3, raport bieżący zawiera
następujące informacje:



1) nazwę (firmę), siedzibę oraz adres zakładu ubezpieczeń;
2) datę otrzymania środków pieniężnych z tytułu odszkodowania;
3) wysokość środków pieniężnych otrzymanych od zakładu ubezpieczeń z tytułu
odszkodowania.
§ 97. W przypadku, o którym mowa w § 93 ust. 1 pkt 4, raport bieżący zawiera
informację o rodzaju wszczętego postępowania, oznaczenie organu, przed którym zostało ono
wszczęte, oraz przewidywaną datę jego zakończenia.
§ 98. 1. W przypadku, o którym mowa w § 93 ust. 1 pkt 5, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) przyczyny, datę oraz tryb podjęcia decyzji;
2) przewidywany termin zmiany oraz wielkość, o jaką fundusz ulegnie zmianie.
2. Do raportu bieżącego należy dołączyć kopię uchwały właściwego organu zagranicznej
osoby prawnej o zmianie wysokości funduszu przeznaczonego na działalność maklerską w
formie oddziału.
§ 99. W przypadku, o którym mowa w § 93 ust. 1 pkt 6, raport bieżący powinien
zawierać następujące informacje:
1) datę naruszenia;
2) datę wykrycia naruszenia;
3) istotę naruszenia;
4) rodzaj czynności podjętych w związku z wykryciem naruszenia zasad świadczenia usług
maklerskich określonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1
ustawy.
§ 100. W przypadku, o którym mowa w § 93 ust. 1 pkt 7, do raportu bieżącego należy
dołączyć kopię zawiadomienia.
§ 101. 1. W przypadku, o którym mowa w § 93 ust. 1 pkt 8, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) wskazanie organu lub sądu, przed którym wszczęto postępowanie;
2) wysokość zobowiązań;
3) oznaczenie wierzycieli (imię, nazwisko, nazwę lub firmę, siedzibę, adres i przedmiot
działalności), wraz z określeniem wielkości zobowiązań przypadającej na każdego z nich;
4) opis stosunków prawnych, z których wynikają zobowiązania.
2. Do zobowiązań, o których mowa w ust. 1, są wliczane zobowiązania oddziału
dochodzone w postępowaniach przed sądem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo
postanowienie, lub w postępowaniach administracyjnych niezakończonych decyzją
ostateczną.
3.
Po uprawomocnieniu się wyroku albo postanowienia sądu lub gdy decyzja
administracyjna stanie się ostateczna, raport bieżący zawiera informację o treści tych
orzeczeń.
§ 102. 1. W przypadku, o którym mowa w § 93 ust. 1 pkt 9, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) wskazanie organu lub sądu, przed którym wszczęto postępowanie;
2) wysokość wierzytelności;
3) oznaczenie dłużników (imię, nazwisko, nazwę lub firmę, siedzibę, adres i przedmiot
działalności), wraz z określeniem wielkości wierzytelności przypadających od każdego z
nich;