Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

procedur dotycz cych współpracy między wła ciwymi
organami w zakresie kontroli na miejscu i dochodze ,
o których mowa w ust. 4 i 5.
Komisja jest uprawniona do przyjmowania
wykonawczych standardów technicznych, o których
mowa w akapicie pierwszym, zgodnie z procedur
okre lon w art. 15 rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.”;
Art. 11 33) w art. 102 wprowadza się następuj ce zmiany:
T Art.
6 5) w art. 282 dodaje się ust. 4 w brzmieniu:

pkt 33
pkt 5
a) ust. 2 akapit pierwszy otrzymuje brzmienie:
„4. Nie narusza obowi zku zachowania tajemnicy
lit. a)

zawodowej przekazywanie przez Komisję do
„2. Ustęp 1 nie stanowi przeszkody dla wła ciwych
Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów
organów pa stw członkowskich w wymianie informacji

Warto ciowych lub Europejskiej Rady ds. Ryzyka
zgodnie z niniejsz dyrektyw albo innym prawem Unii

Systemowego zagregowanych informacji w zakresie
maj cym zastosowanie do UCITS lub do
lokowania przez fundusze inwestycyjne otwarte
przedsiębiorstw wnosz cych wkład do ich działalno ci.

rodków pieniężnych w instrumenty pochodne, w celu
Nie stanowi też przeszkody dla przekazywania tych

monitorowania przez te instytucje ryzyka systemowego
informacji przez wła ciwe organy EUNGiPW zgodnie
w Unii Europejskiej.”;
z rozporz dzeniem (UE) nr 1095/2010 lub ERRS.

Informacje te podlegaj warunkom zachowania
Art. 10. W ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze
tajemnicy zawodowej okre lonym w ust. 1.”;
Art. 10
nad rynkiem finansowym (Dz. U. Nr 157, poz. 1119,
pkt 1
z późn. zm.) wprowadza się następuj ce zmiany:
1) po art. 17c dodaje się art. 17d w brzmieniu:
„Art. 17d. Komisja współpracuje z Komisj Europejsk ,
Europejskim Urzędem Nadzoru Bankowego,
Europejskim Urzędem Nadzoru Ubezpiecze i
Pracowniczych Programów Emerytalnych, Europejskim
Urzędem Nadzoru Giełd i Papierów Warto ciowych,
Europejsk Rad do sprawds. Ryzyka Systemowego
oraz Europejskim Systemem Banków Centralnych i
udziela tym organom wszelkich informacji niezbędnych
do wypełniania ich obowi zków.”;
Obowi zuj ce przepisy art. 20 i 21 ustawy z dnia 29
lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym (Dz.
U. Nr 183, poz. 1537, z późn. zm.):
Art. 20. 1. Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel
może przekazywać i otrzymywać od zagranicznego
organu nadzoru nad rynkiem papierów warto ciowych
lub rynkiem finansowym informacje niezbędne w celu:
1) prawidłowego wykonywania okre lonych zada
w zakresie nadzoru, w tym zada okre lonych ustaw

104
o nadzorze uzupełniaj cym, lub
2) zapewnienia prawidłowego toku postępowa
s dowych, administracyjnych, karnych, wyja niaj cych
oraz kontrolnych w sprawach zwi zanych
z wykonywaniem nadzoru.
Art. 21. 1. W celach okre lonych w art. 20 ust. 1,
Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel, zarówno
z własnej inicjatywy, jak i na ż danie, przekazuje
posiadane informacje odpowiednio organowi nadzoru
w innym pa stwie członkowskim lub koordynatorowi
zagranicznemu w rozumieniu art. 3 pkt 20 ustawy
o nadzorze uzupełniaj cym.
Art. 11 b) w ust. 5 dodaje się literę w brzmieniu:
T Art.
10
Art. 10. W ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze
pkt 33
pkt 1
nad rynkiem finansowym (Dz. U. Nr 157, poz. 1119,
„d) EUNGiPW ustanowionym rozporz dzeniem (UE) nr
lit. b)
z późn. zm. )) wprowadza się następuj ce zmiany:
1093/2010, Europejskim Urzędem Nadzoru (Europejski
Urz d Nadzoru Bankowego) ustanowionym
1) po art. 17c dodaje się art. 17d w brzmieniu:
rozporz dzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE)
„Art. 17d. Komisja współpracuje z Komisj Europejsk ,
nr 1094/2010 (*), Europejskim Urzędem Nadzoru
Europejskim Urzędem Nadzoru Bankowego,
(Europejski Urz d Nadzoru nad Ubezpieczeniami
Europejskim Urzędem Nadzoru Ubezpiecze i
i Pracowniczymi
Programami Emerytalnymi)
Pracowniczych Programów Emerytalnych, Europejskim
ustanowionym na mocy rozporz dzenia Parlamentu
Urzędem Nadzoru Giełd i Papierów Warto ciowych,
Europejskiego i Rady (UE) nr 000/2010 (**) oraz ERRS.
Europejsk Rad do sprawds. Ryzyka Systemowego
(*) Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 12.
oraz Europejskim Systemem Banków Centralnych i
udziela tym organom wszelkich informacji niezbędnych
(**) Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 48.”;
do wypełniania ich obowi zków.”;
Art. 11 34) w art. 103 wprowadza się następuj ce zmiany:
T Art.
6 6) po art. 284 dodaje się art. 284a w brzmieniu:

pkt 34
pkt 6
a) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„Art. 284a. Komisja informuje Komisję Europejsk ,
lit. a)
Europejski Urz d Nadzoru Giełd i Papierów
„3. Pa stwa członkowskie przekazuj EUNGiPW,
Warto ciowych oraz wła ciwe organy nadzoru pa stw
Komisji oraz pozostałym pa stwom członkowskim
członkowskich o organach i osobach, którym
nazwy organów, które mog otrzymywać informacje na
przekazanie informacji zgodnie z art. 281 ust. 1 oraz art.
mocy ust. 1.”;
282 ust. 3 nie stanowi naruszenia obowi zku
zachowania tajemnicy zawodowej.”;
Art. 11 b) ust. 7 otrzymuje brzmienie:
T Art.
6 Jw.
pkt 34
pkt 6
„7. Pa stwa członkowskie przekazuj EUNGiPW,
lit. b)
Komisji oraz pozostałym pa stwom członkowskim
nazwy organów, które mog otrzymywać informacje na
mocy ust. 4.”;
Art. 11 35) art. 105 otrzymuje brzmienie:
N




105
pkt 35
„Artykuł 105
W celu zapewnienia jednolitych warunków stosowania
przepisów niniejszej dyrektywy dotycz cych wymiany
informacji, EUNGiPW może opracowywać projekty
wykonawczych standardów technicznych w celu
okre lenia warunków stosowania dotycz cych procedur
wymiany informacji między wła ciwymi organami oraz
między wła ciwymi organami a EUNGiPW.
Komisja jest uprawniona do przyjmowania
wykonawczych standardów technicznych, o których
mowa w akapicie pierwszym, zgodnie z procedur
okre lon w art. 15 rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.”;
Art. 11 36) w art. 108 ust. 5 wprowadza się następuj ce zmiany:
T Art.
6 2) w art. 259 po ust. 3 dodaje się ust. 3a i 3b
pkt 36
pkt 2
w brzmieniu:
a) akapit pierwszy lit. b) otrzymuje brzmienie:
lit. a)
„3a. Jeżeli pomimo przekazania informacji, o której
„b) jeżeli to konieczne, przekazuj sprawę EUNGiPW,
mowa w ust. 3, wła ciwe organy pa stwa
który może podj ć działanie zgodnie z uprawnieniami
macierzystego funduszu zagranicznego nie podjęły
przyznanymi mu na mocy art. 19 rozporz dzenia (UE) nr
odpowiednich działa nadzorczych lub pomimo
1095/2010.”;
podjęcia tych działa fundusz zagraniczny działa
niezgodnie z interesem uczestników tego funduszu,
Komisja może:
1) w drodze decyzji, po poinformowaniu wła ciwego
organu pa stwa macierzystego funduszu zagranicznego,
zastosować rodki, o których mowa w ust. 5, albo
2) w uzasadnionym przypadku, poinformować
Europejski Urz d Nadzoru Giełd i Papierów
Warto ciowych.
3b. O każdym przypadku zastosowania, zgodnie z ust.
3a pkt 1, rodków, o których mowa w ust. 5, Komisja
informuje Komisję Europejsk oraz Europejski Urz d
Nadzoru Giełd i Papierów Warto ciowych.”;
Art. 11 b) akapit drugi otrzymuje brzmienie:
T Art.
6 Jw.
pkt 36
pkt 2
„Komisja oraz EUNGiPW s niezwłocznie
lit. b)
powiadamiane o wszelkich rodkach podjętych na mocy
akapitu pierwszego lit. a).”;
Art. 11 37) tytuł rozdziału XIII otrzymuje brzmienie:
N


pkt 37
„AKTY DELEGOWANE I UPRAWNIENIA
WYKONAWCZE”;

106
Art. 11 38) art. 111 otrzymuje brzmienie:
N


pkt 38
„Artykuł 111
Komisja może przyj ć zmiany techniczne do niniejszej
dyrektywy w następuj cych obszarach:
a) wyja nianie definicji w celu zapewnienia spójnej
harmonizacji i jednolitego stosowania niniejszej
dyrektywy w całej Unii; lub
b)

dostosowywanie terminologii i formułowanie
definicji stosownie do kolejnych aktów dotycz cych
UCITS i spraw pokrewnych.
rodki, o których mowa w akapicie pierwszym,
przyjmowane s w drodze aktów delegowanych zgodnie
z art. 112ust. 2, 3 i 4 i z zastrzeżeniem warunków art.
112a i 112b.”;
Art. 11 39) art. 112 otrzymuje brzmienie:
N


pkt 39
„Artykuł 112
1. Komisję wspomaga Europejski Komitet Papierów
Warto ciowych ustanowiony na mocy decyzji Komisji
2001/528/WE.
2. Uprawnienia do przyjęcia aktów delegowanych,
o których mowa w art. 12, 14, 23, 33, 43, 51, 60, 61, 62,
64, 75,78, 81, 95 i 111, powierza się Komisji na okres
czterech lat od dnia 4 stycznia 2011 r. Komisja
sporz dza sprawozdanie dotycz ce przekazanych
uprawnie w terminie najpóźniej sze ciu miesięcy przed
zako czeniem okresu czterech lat. Przekazanie
uprawnienia jest automatycznie przedłużane na taki sam
okres, chyba że Parlament Europejski lub Rada odwołaj
je zgodnie z art. 112a.
3. Niezwłocznie po przyjęciu aktu delegowanego
Komisja powiadamia o tym równocze nie Parlament
Europejski i Radę.
4. Uprawnienia do przyjmowania aktów delegowanych
przekazywane s Komisji z zastrzeżeniem warunków
okre lonych w art. 112a i 112b.”;
Art. 11 40) dodaje się artykuły w brzmieniu:
N


pkt 40
„Artykuł 112a

107
Odwołanie przekazanych uprawnień
1. Przekazanie uprawnie , o których mowa w art. 12,
14,23, 33, 43, 51, 60, 61, 62, 64, 75, 78, 81, 95 i 111,
może zostać w dowolnym momencie odwołane przez
Parlament Europejski lub Radę.
2. Instytucja, która rozpoczęła wewnętrzn procedurę
w celu podjęcia decyzji, czy odwołać przekazanie
uprawnienia, dokłada stara , aby poinformować drug
instytucję i Komisję odpowiednio wcze nie przed
podjęciem ostatecznej decyzji, wskazuj c przekazane
uprawnienie, które mogłoby zostać odwołane.
3. Decyzja o odwołaniu ko czy przekazanie uprawnienia
okre lonego w tej decyzji. Staje się ona skuteczna
natychmiast lub od późniejszej daty, która jest w niej
okre lona. Nie wpływa ona na ważno ć aktów
delegowanych już obowi zuj cych. Jest ona
publikowana w Dzienniku Urzędowym Unii
Europejskiej.

Artykuł 112b
Sprzeciw wobec aktów delegowanych
1. Parlament Europejski lub Rada mog wnie ć sprzeciw
wobec aktu delegowanego w terminie trzech miesięcy od
daty notyfikacji. Z inicjatywy Parlamentu Europejskiego
lub Rady termin ten może zostać przedłużony o trzy
miesi ce.
2. Jeżeli przed upływem terminu, o którym mowa w ust.
1, ani Parlament Europejski, ani Rada nie wyraż
sprzeciwu wobec aktu delegowanego, akt ten
publikowany jest w Dzienniku Urzędowym Unii
Europejskiej i wchodzi w życie z dniem w nim
okre lonym.
Akt delegowany może zostać opublikowany
w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej i wej ć
w życie przed upływem tego terminu, jeżeli zarówno
Parlament Europejski, jak i Rada poinformuj Komisję
o swoim zamiarze niewyrażania sprzeciwu.
3. W przypadku sprzeciwu wobec aktu delegowanego ze
strony Parlamentu Europejskiego lub Rady wyrażonego

108