Rządowy projekt ustawy o zmianie niektórych ustaw w związku z określeniem zasad wypłaty emerytur ze środków zgromadzonych w otwartych funduszach emerytalnych

§ 36. 1. Dotychczasowy fundusz przekazuje byłym członkom funduszu, na rzecz których
zrealizował wypłatę transferową, pisemną informację, która zawiera:
1) numer rachunku członka;
2) podstawowe dane osobowe członka zawarte w rejestrze członków otwartego funduszu;
3) wartość jednostki rozrachunkowej, liczbę i łączną wartość jednostek rozrachunkowych na
rachunku członka otwartego funduszu w piątym dniu roboczym poprzedzającym dokonanie
wypłaty transferowej;
4) daty i kwoty wpłat składek i wypłat transferowych do otwartego funduszu, kwoty opłat
potrącanych ze składek oraz liczbę jednostek rozrachunkowych zaliczonych na rachunek
członka w okresie ostatnich 12 miesięcy;
5) pouczenie o trybie postępowania w przypadku uznania przez członka otwartego funduszu, że
otrzymana informacja zawiera błędne dane.
2. Informacja jest przesyłana członkom otwartego funduszu w terminie siedmiu dni od dnia
dokonania wypłaty transferowej.

§ 37. Traci moc rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 23 grudnia 2011 r. w sprawie trybu
i terminu powiadomienia Zakładu Ubezpieczeń Społecznych przez otwarty fundusz emerytalny
o zawarciu umowy z członkiem oraz dokonywania wypłaty transferowej (Dz. U. z 2011 r. Nr 291
poz. 1708).

§ 38. Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 1 lutego 2014 r.

PREZES RADY MINISTRÓW
______
1) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2009 r. Nr 218,
poz. 1690, z 2010 r. Nr 105, poz. 668, Nr 182, poz. 1228, Nr 225, poz. 1474, Nr 254, poz. 1700
i Nr 257, poz. 1725 oraz z 2011 r. Nr 45, poz. 235, Nr 75, poz. 398, Nr 138, poz. 808, Nr 171,
poz. 1016, Nr 197, poz. 1170, Nr 199, poz. 1175, Nr 232, poz. 1378 i Nr 291, poz. 1706, z 2012 r.
poz. 611,637,769, 1342 i 1548 oraz z 2013 r. poz. 675, 827 i 983.
2) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2012 r. poz. 855,
poz. 1385, z 2013 r. poz. 70, poz. 1012, poz. 1036.

16


Załącznik
do rozporządzenia
Rady Ministrów
z dnia ... (poz. ...)
WZÓR
ZAWIADOMIENIE

.......................................................................................

.......................................................................................

.......................................................................................

(nazwa i adres dotychczasowego otwartego funduszu

emerytalnego, do którego kierowane jest

zawiadomienie)
Zgodnie z art. 84 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy
emerytalnych (Dz. U. z 2013 r. poz. 989 z późn. zm.) zawiadamiamy, że osoby wymienione w
poniższym zestawieniu przystąpiły do otwartego funduszu emerytalnego:
.......................................................................................................................................................
(nazwa otwartego funduszu emerytalnego)

Lp.

Data
Numer
Adres
Numer
Data zawarcia

Imion
Nazwisk
urodzenia PESEL
zamieszkania rachunku
nowej umowy
a
o



członka w
(dzień-miesiąc-


dotychczasowy rok)
m funduszu



















W przypadku stwierdzenia nieprawidłowości w zakresie ww. danych dotyczących osób, które
przystąpiły do otwartego funduszu emerytalnego, uprzejmie prosimy o skontaktowanie się z
następującą osobą reprezentującą otwarty fundusz emerytalny:

.................................................................................

(imię i nazwisko oraz stanowisko osoby

reprezentującej otwarty fundusz emerytalny)

.................................................................................

(nr telefonu i adres e-mail)
............................
.....................
(miejscowość)
(data)
........................................................
...................................................
17


(podpis członka zarządu)
(podpis członka zarządu)



UZASADNIENIE

Nowelizacja art. 123a ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy
emerytalnych spowodowała konieczność uchwalenia nowego rozporządzenia zastępującego
Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 23 grudnia w sprawie trybu i terminu powiadomienia
Zakładu Ubezpieczeń Społecznych przez otwarty fundusz emerytalny o zawarciu umowy
z członkiem oraz dokonywania wypłaty transferowej (Dz. U. z 2011 r. Nr 291 poz. 1708). Istotą
zmiany art. 123a jest usunięcie z zakresu przedmiotowego wypłat transferowych w przypadku,
o którym mówi art. 70 ust. 2 ustawy o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych
tj. likwidacji otwartego funduszu.

Zgodnie z regulacją, otwarty fundusz przekazuje do Zakładu Ubezpieczeń Społecznych
zgłoszenie o przystąpieniu członka do funduszu w formie zestawienia zawierającego dane
osobowe oraz datę zawarcia umowy o członkostwo. Zakład informuje Komisję Nadzoru
Finansowego o zestawieniach otrzymanych od otwartego funduszu. W przypadku przyjęcia
zgłoszenia, Zakład wpisuje na koncie ubezpieczonego oraz w Centralnym Rejestrze Członków
informację o członkostwie. Zestawienie nie spełniające wszystkich wymogów ZUS zostanie
odrzucone w całości lub w części. Otwarty fundusz zawiadamia na piśmie osobę przystępującą
do otwartego funduszu o odmowie przyjęcia przez Zakład zgłoszenia o zawarciu umowy
o członkostwo z podaniem przyczyny odmowy przyjęcia zgłoszenia. Zakład z urzędu dokonuje
wykreślenia wpisu do Centralnego Rejestru Członków w przypadku stwierdzenia, że jest on
nieprawidłowy.

W przypadku zwrotu nienależnie otrzymanej składki, Zakład zawiadamia otwarty fundusz, do
którego przekazał składkę, o nominalnej wartości składki przekazanej przez Zakład podlegającej
zwrotowi, a także o dacie obciążenia rachunku bankowego Zakładu oraz okresie, za który była
przekazana. W przypadku, gdy nienależnie otrzymana składka zostanie przekazana w ramach
wypłaty transferowej, Zakład ustala liczbę jednostek rozrachunkowych odpowiadających kwocie
nienależnej składki podlegającej zwrotowi. Środki zgromadzone na rachunku członka
18

dotychczasowego funduszu są przekazywane, w ramach wypłaty transferowej do nowego
funduszu, z którym członek zawarł umowę o członkostwo. Od chwili dokonania przez Zakład
zmian w Centralnym Rejestrze Członków, Zakład przekazuje składki na rachunek członka
w nowym funduszu.
19


OCENA SKUTKÓW REGULACJI (OSR)

1. Podmioty, na które oddziałuje rozporządzenie
Zakres podmiotowy regulacji obejmuje Zakład Ubezpieczeń Społecznych, Komisję Nadzoru
Finansowego, Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A., Otwarte Fundusze Emerytalne,
Powszechne Towarzystwa Emerytalne, członków OFE.

2. Konsultacje społeczne
Projekt rozporządzenia zostanie skierowany do partnerów dialogu społecznego biorących udział
w pracach Zespołu Trójstronnej Komisji do spraw ubezpieczeń społecznych oraz do Zakładu
Ubezpieczeń Społecznych, Izby Gospodarczej Towarzystw Emerytalnych a także Krajowego
Depozytu Papierów Wartościowych S.A.

3. Analiza wpływu projektowanego rozporządzenia na:
a) sektor finansów publicznych, w tym budżet państwa i budżety jednostek samorządu
terytorialnego
Rozporządzenie nie ma wpływu na zwiększenie wydatków lub zmniejszenie dochodów jednostek
sektora finansów publicznych, w tym budżet państwa i budżety jednostek samorządu
terytorialnego.
b) rynek pracy
Brak wpływu na rynek pracy.
c) konkurencyjność gospodarki i przedsiębiorczość, w tym na funkcjonowanie
przedsiębiorstw
Brak faktycznego wpływu na konkurencyjność gospodarki i przedsiębiorczość, w tym na
funkcjonowanie przedsiębiorstw.
d) sytuację i rozwój regionalny
Brak wpływu na sytuację i rozwój regionalny.

4. Wskazanie źródeł finansowania
Projekt rozporządzenia nie pociąga za sobą obciążeń budżetu państwa oraz budżetów jednostek
20