Rządowy projekt ustawy o zmianie niektórych ustaw w związku z określeniem zasad wypłaty emerytur ze środków zgromadzonych w otwartych funduszach emerytalnych

2) w następnym najbliższym terminie dokonania wypłaty transferowej, jeżeli decyzja w sprawie
okresowej emerytury kapitałowej uprawomocni się później niż dwudziestego piątego dnia
miesiąca poprzedzającego miesiąc, w którym jest dokonywana wypłata transferowa
– pod warunkiem dokonania czynności, o których mowa w § 17 ust. 1.
§ 20. 1. W przypadku, o którym mowa w art. 128 ust. 1 lub art. 131 ust. 1 ustawy, środki
przypadające uprawnionemu współmałżonkowi są przekazywane na jego rachunek w otwartym
funduszu, w ramach wypłaty transferowej, w najbliższym terminie jej dokonania, jeżeli do
dwudziestego piątego dnia miesiąca poprzedzającego miesiąc dokonania wypłaty transferowej
zostaną przedstawione dokumenty stanowiące podstawę do dokonania przeniesienia środków
zgromadzonych na rachunku członka w ramach wypłaty transferowej i zostanie wskazany
rachunek, na który mają być przeniesione te środki.
2. W przypadku gdy zawarcie umowy o członkostwo przez byłego współmałżonka z nowym
funduszem nastąpi później niż w dwudziestym piątym dniu miesiąca poprzedzającego miesiąc,
w którym jest dokonywana wypłata transferowa, wypłata transferowa nastąpi w następnym
najbliższym terminie.
3. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, współmałżonek uprawniony do otrzymania
środków wskazuje na piśmie otwarty fundusz, do którego zostanie przekazana wypłata
transferowa przysługujących mu środków po byłym współmałżonku.
§ 21. 1. Dotychczasowy fundusz przesyła do Zakładu, w dwunastym dniu miesiąca,
w którym jest dokonywana wypłata transferowa, imienne wykazy członków zmieniających ten
fundusz, w najbliższym terminie dokonania wypłaty transferowej, sporządzone na podstawie
zawiadomień, o których mowa w § 17 ust. 1.
2. W przypadku, o którym mowa w § 20 ust. 1, otwarty fundusz, z którego zostanie
dokonana wypłata transferowa na rzecz współmałżonka uprawnionego do otrzymania środków,
przesyła do Zakładu w dwunastym dniu miesiąca, w którym jest dokonywana wypłata
transferowa, imienne wykazy członków, z rachunków których mają być przekazane środki.
3. Imienne wykazy członków, o których mowa w ust. 1, zawierają dane osobowe członka,
o których mowa w § 3 ust. 2 pkt 1.
4. Imienny wykaz członków, o którym mowa w ust. 2, zawiera dane osobowe członka,
o których mowa w § 3 ust. 2 pkt 1, z rachunku którego nastąpi wypłata transferowa na rzecz
11

uprawnionego współmałżonka, oraz członka, na rachunek którego przeniesione zostaną środki
wypłaty transferowej.
§ 22. 1. Imienne wykazy członków, o których mowa w § 21 ust. 1 i 2, są sporządzane
w formie elektronicznej w jedenastym dniu miesiąca, w którym jest dokonywana wypłata
transferowa.
2. Zakład wzywa dotychczasowe fundusze, w ciągu dwóch dni roboczych od otrzymania
imiennych wykazów członków, o których mowa w § 21 ust. 1 i 2, do wyjaśnienia stwierdzonych
nieprawidłowości, w szczególności w przypadku stwierdzenia umieszczenia w wykazie
członków niezarejestrowanych w Centralnym Rejestrze Członków, o czym informuje Komisję
Nadzoru.
§ 23. 1. Zakład w dziesiątym dniu roboczym przed najbliższym terminem dokonania wypłaty
transferowej:
1) dokonuje ustalenia zgodności danych osób przystępujących do otwartych funduszy w trybie
zmiany otwartego funduszu, które zostały zgłoszone do Zakładu przez nowy fundusz, oraz
przez dotychczasowy fundusz w trybie § 21 ust. 1, w przypadku stwierdzenia rozbieżności
Zakład wzywa otwarte fundusze do złożenia wyjaśnień, o czym niezwłocznie informuje
Komisję Nadzoru;
2) sporządza listę członków otwartych funduszy, z rachunków których dokona się wypłata
transferowa w związku ze zmianą otwartego funduszu przez członka;
3) sporządza listę członków otwartych funduszy, z rachunków których dokona się wypłata
transferowa, wraz ze wskazaniem danych osobowych członków, na rachunek których wpłyną
środki z tytułu wypłaty transferowej;
4) dokonuje odpowiednich zmian w Centralnym Rejestrze Członków;
5) przekazuje do Komisji Nadzoru informacje, z zastrzeżeniem, że dotyczą one wypłat
transferowych, o których mowa w art. 119 ustawy oraz w przepisach rozdziałów 12 i 13
ustawy.
2. Od chwili dokonania przez Zakład zmian w Centralnym Rejestrze Członków Zakład
przekazuje składki na rachunek członka w nowym funduszu.
§ 24. 1. Zakład odmawia przyjęcia zgłoszenia umowy o członkostwo zawartej z nowym
funduszem, jeżeli:
12

1) członek zmieniający otwarty fundusz nie został objęty przez dotychczasowy fundusz
imiennym wykazem członków, o którym mowa w § 21 ust. 1;
2) osoba, z rachunku której mają być przekazane środki, nie została objęta imiennym wykazem
członków, o którym mowa w § 21 ust. 2;
3) zgłoszenie dokonane przez nowy otwarty fundusz nie zawiera danych, o których mowa w § 3
ust. 2;
4) osoba przystępująca do nowego funduszu dokonała zawarcia więcej niż jednej umowy
o członkostwo z różnymi otwartymi funduszami w tym samym dniu i o tej samej godzinie;
5) osoba przystępująca do nowego funduszu dokonała zawarcia umowy o członkostwo z innym
otwartym funduszem w tym samym dniu, ale przed zawarciem umowy z funduszem, który
dokonuje zgłoszenia.
2. Otwarty fundusz nie uwzględnia w zestawieniu, o którym mowa w § 3 ust. 1, osoby, która
jest już członkiem otwartego funduszu i zawarła z nim umowę o członkostwo, a następnie
zawiadomiła ten fundusz przed dniem dokonania wypłaty transferowej o zawarciu umowy
o członkostwo z innym funduszem.
§ 25. 1. Zakład, w ósmym dniu roboczym przed najbliższym terminem dokonania wypłaty
transferowej, przekazuje do Krajowego Depozytu listy, o których mowa w § 23 ust. 1 pkt 2 i 3.
2. Krajowy Depozyt przekazuje otwartym funduszom prowadzącym rachunki, z których
nastąpi wypłata transferowa, listy, o których mowa w § 23 ust. 1 pkt 2 i 3, w szóstym dniu
roboczym przed najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej.
§ 26. 1. Dotychczasowy fundusz sporządza imienne wykazy członków zmieniających ten
fundusz wraz z indywidualnymi kwotami transferowymi oraz ogólną kwotą transferową będącą
sumą indywidualnych kwot transferowych, w terminie, o którym mowa w art. 122 ust. 2 ustawy,
i przekazuje je Krajowemu Depozytowi do godziny 1100 w czwartym dniu roboczym przed
najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej.
2. Indywidualną
kwotę
transferową
stanowi
kwota
iloczynu
liczby
jednostek
rozrachunkowych zgromadzonych na rachunku członka otwartego funduszu i wartości jednostki
rozrachunkowej, obliczona w piątym dniu roboczym przed najbliższym terminem dokonania
wypłaty transferowej.
3. Otwarty fundusz, w którym współmałżonek posiada albo posiadał rachunek, z którego ma
13

zostać dokonana wypłata transferowa, sporządza imienne wykazy osób, z rachunków których
mają być przekazane środki, wraz z indywidualnymi kwotami transferowymi oraz ogólną kwotą
transferową będącą sumą indywidualnych kwot transferowych, i przekazuje je Krajowemu
Depozytowi do godziny 1100 w czwartym dniu roboczym przed najbliższym terminem dokonania
wypłaty transferowej.
§ 27. 1. Krajowy Depozyt, na podstawie indywidualnych kwot transferowych otrzymanych
od otwartych funduszy, ustala kwoty należności lub zobowiązań dla poszczególnych funduszy
oraz przekazuje tę informację do Komisji Nadzoru.
2. Krajowy Depozyt, w czwartym dniu roboczym przed najbliższym terminem dokonania
wypłaty transferowej, wzywa otwarte fundusze – w których na mocy rozliczenia wzajemnych
zobowiązań między funduszami wartość zobowiązań przekracza wartość należności – do
dokonania wpłaty na rachunek i w wysokości wskazanej przez Krajowy Depozyt.
§ 28. 1. Otwarte fundusze dokonują wpłaty, o której mowa w § 27 ust. 2, w trzecim dniu
roboczym przed najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej.
2. Towarzystwo zarządzające funduszem, który nie dokonał wpłaty w terminie, jest
zobowiązane zapłacić Krajowemu Depozytowi odsetki za opóźnienie, w wysokości odsetek
ustawowych, za czas od dnia, o którym mowa w ust. 1, do dnia dokonania tej wpłaty. Zapłaty
odsetek dokonuje się łącznie z dokonaniem wpłaty.
§ 29. 1. Jeżeli otwarty fundusz obowiązany do dokonania wpłaty, o której mowa w § 27
ust. 2, nie dokona wpłaty najpóźniej w drugim dniu roboczym przed terminem najbliższej
wypłaty transferowej pomimo wezwania Krajowego Depozytu, Krajowy Depozyt ponownie
dokonuje rozliczenia wypłat transferowych między funduszami, z wyłączeniem rozliczeń
otwartego funduszu, który nie dokonał wpłaty, o której mowa w § 27 ust. 2, i ponownie ustala
kwoty zobowiązań bądź należności poszczególnych funduszy.
2. O fakcie niedokonania przez otwarty fundusz wpłaty, o której mowa w § 27 ust. 2, po
wezwaniu do tego przez Krajowy Depozyt, Krajowy Depozyt niezwłocznie powiadamia Komisję
Nadzoru.
§ 30. Rozliczenie wypłat transferowych otwartego funduszu, który nie dokona wpłaty,
o której mowa w § 27 ust. 2, w terminie, o którym mowa w § 29 ust. 1, zostanie dokonane
14

w następnym najbliższym terminie.
§ 31. W przypadku nierozliczenia wypłaty transferowej dotychczasowy fundusz jest
zobowiązany sporządzić i przekazać imienne wykazy członków, o których mowa w § 21 ust. 1
i 2 oraz § 26 ust. 1 i 3, przed następnym najbliższym terminem wypłaty transferowej.
§ 32. 1. Dokumenty związane z czynnościami dotyczącymi wypłat transferowych są
przekazywane w formie elektronicznej.
2. Dokumenty, o których mowa w ust. 1, powinny być w sposób należyty utrwalone
i zabezpieczone.
§ 33. 1. W ostatnim dniu miesiąca, w którym odbywa się wypłata transferowa, Krajowy
Depozyt dokonuje transferu środków do otwartych funduszy, w których wierzytelności z tytułu
wypłat transferowych od innych otwartych funduszy były większe niż zobowiązania z tego
tytułu.
2. Otwarty fundusz prowadzący rachunek, z którego ma nastąpić wypłata transferowa,
i jednocześnie prowadzący rachunek, na który ma nastąpić ta wypłata, w przypadkach
określonych w rozdziałach 12 i 13 ustawy, dokonuje zapisów na rachunku uprawnionego
i rachunku, z którego są przenoszone środki.
3. Kwota wypłaty transferowej jest ustalana w piątym dniu roboczym przed dniem tej
wypłaty, z zastrzeżeniem § 26 ust. 2.
§ 34. Odsetki z tytułu przechowywania na rachunku środków przekazanych przez otwarte
fundusze w ramach rozliczeń wypłat transferowych przysługują Krajowemu Depozytowi w
wysokości 50% wartości tych środków. Pozostała kwota odsetek zostaje podzielona między
fundusze proporcjonalnie do wysokości środków przekazanych przez każdy z nich.
§ 35. W terminie dziesięciu dni od dnia, w którym odbyła się wypłata transferowa,
powszechne towarzystwo emerytalne przekazuje na rachunek bankowy:
1) Zakładu – kwotę opłaty z tytułu refundacji kosztów za wykonywanie czynności związanych
z przystąpieniem członka do nowego funduszu;
2) Krajowego Depozytu – kwotę opłaty z tytułu refundacji kosztów za wykonywanie czynności
związanych z rozliczaniem wypłaty transferowej.
15