Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

40
„3. Przepisów ust. 1 i 2 nie stosuje się w przypadku,
gdy:
1) spółka prowadząca rynek pozagiełdowy jest
spółką publiczną;
2) przedmiotem obrotu na rynku pozagiełdowym
prowadzonym przez daną spółkę nie są papiery
warto ciowe.”,
b) dodaje
się ust. 4 i 5 w brzmieniu:
„4. Spółka prowadząca rynek pozagiełdowy niezwłocz-
nie po uzyskaniu zezwolenia na prowadzenie rynku
pozagiełdowego jest obowiązana podać do publicz-
nej wiadomo ci listę akcjonariuszy spółki ze wska-
zaniem:
1) imienia, nazwiska oraz miejsca zamieszkania
– w przypadku osób fizycznych,
2)

nazwy albo firmy oraz miejsca siedziby

– w przypadku osób prawnych i jednostek nie-
posiadających osobowo ci prawnej oraz
3)

liczby posiadanych przez poszczególnych

akcjonariuszy akcji oraz wynikającego z nich
udziału w ogólnej liczbie głosów oraz w kapitale
zakładowym spółki prowadzącej rynek poza-
giełdowy
– przy czym obowiązek ten dotyczy akcjonariuszy
posiadających akcje w liczbie uprawniającej do wy-
konywania co najmniej 10% ogólnej liczby głosów
lub stanowiącej co najmniej 10% kapitału zakłado-
wego spółki prowadzącej rynek pozagiełdowy.
5. W przypadku zmiany danych zawartych na li cie,
o której mowa w ust. 4, spółka prowadząca rynek


41
pozagiełdowy niezwłocznie podaje tre ć tych zmian
do publicznej wiadomo ci.”;
32) uchyla się art. 35;
33) w art. 37 ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. Do spółki prowadzącej rynek pozagiełdowy oraz do wy-
konywania nadzoru nad taką spółką stosuje się odpo-
wiednio przepisy art. 24, art. 25a i 25b, art. 27-30
i art. 32 ust. 1-4.”;
34) w art. 40:
a) w ust. 1:
– zdanie wstępne otrzymuje brzmienie:
„Podmioty nadzorowane, o których mowa w art. 5
pkt 1 i 2 oraz pkt 12 i 13 ustawy o nadzorze, są zo-
bowiązane do niezwłocznego przekazania Komisji
– jeżeli jest wła ciwa ze względu na udzielone temu
podmiotowi zezwolenie na prowadzenie działalno-
ci podlegającej nadzorowi, siedzibę podmiotu lub
siedzibę jego oddziału – informacji o każdym uza-
sadnionym podejrzeniu manipulacji, zawierającej,
z zastrzeżeniem ust. 2:”,
– pkt 5 otrzymuje brzmienie:
„ 5) inne informacje, które w ocenie podmiotu nad-
zorowanego, o którym mowa w art. 5 pkt 1, 2,
12 lub 13 ustawy o nadzorze, mogą mieć istot-
ne znaczenie dla weryfikacji podejrzenia;”,
b) ust. 5 otrzymuje brzmienie:
„5. Obowiązek, o którym mowa w ust. 1, spoczywa
również na:


42
1) innych, niebędących podmiotami nadzorowa-
nymi, bankach krajowych i oddziałach instytucji
kredytowych, w rozumieniu przepisów ustawy
z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe,
wykonujących czynno ci, o których mowa

w art. 69 ust. 2 pkt 1-7;
2) podmiotach, o których mowa w art. 70 ust. 1
pkt 2, 3 i 10.”;
35) tytuł działu III otrzymuje brzmienie:
„System depozytowo-rozliczeniowy”;
36) po art. 45, w dziale III, dodaje się art. 45a-45f w brzmieniu:
„Art. 45a. 1. Na zasadach okre lonych w niniejszym dzia-
le, z zastrzeżeniem art. 18 ust. 1a i 1b, jest
prowadzony depozyt papierów warto cio-
wych i rejestracja instrumentów finansowych
niebędących papierami warto ciowymi, rozli-
czanie i rozrachunek transakcji mających za
przedmiot instrumenty finansowe oraz wyko-
nywanie innych czynno ci związanych z sys-
temem depozytowo-rozliczeniowym.
2. Ilekroć w niniejszym dziale jest mowa
o uczestniku rozumie się przez to podmiot
będący uczestnikiem odpowiednio Krajowe-
go Depozytu, spółki, której Krajowy Depozyt
przekazał wykonywanie czynno ci z zakresu
zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1
pkt 1-6 lub ust. 2, izby rozliczeniowej lub izby
rozrachunkowej.
Art. 45b. 1. Rozliczeniem transakcji mających za przed-
miot instrumenty finansowe jest ustalenie
wysoko ci wiadczeń pieniężnych i niepie-


43
niężnych wynikających z zawartych transak-
cji, do spełnienia których są zobowiązani
uczestnicy będący stronami tych transakcji
lub inni uczestnicy, którzy zobowiązali się do
wypełniania obowiązków w związku z takimi
rozliczeniami (strony rozliczenia).
2. Rozrachunkiem transakcji mających za
przedmiot instrumenty finansowe jest obcią-
żenie lub uznanie konta depozytowego lub
rachunku papierów warto ciowych prowa-
dzonego przez Krajowy Depozyt albo przez
spółkę, której Krajowy Depozyt przekazał
wykonywanie czynno ci z zakresu zadań,
o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1, odpo-
wiednio w związku z transakcją zbycia lub
nabycia instrumentów finansowych, a także,
odpowiednio do ustalonych w trakcie rozli-
czenia kwot wiadczeń, uznanie lub obcią-
żenie rachunku bankowego lub rachunku
pieniężnego wskazanego przez uczestnika
będącego stroną rozliczenia.
Art. 45c. Rozliczanie i rozrachunek transakcji oraz reje-
stracja w zakresie papierów warto ciowych:
1) emitowanych przez Skarb Państwa lub Na-
rodowy Bank Polski,
2) opiewających na zbywalne prawa majątkowe
wynikające z papierów warto ciowych emi-
towanych przez Skarb Państwa lub Narodo-
wy Bank Polski
– mogą być dokonane w odrębnym systemie
prowadzonym przez Narodowy Bank Polski.


44
Art. 45d. Jeżeli sposób rozliczenia transakcji polega na
spełnieniu przez stronę transakcji albo stronę
rozliczenia wiadczenia w wysoko ci stanowiącej
nadwyżkę ponad warto ć należnego jej wiad-
czenia pieniężnego lub niepieniężnego, obowią-
zek spełnienia przez uczestnika wiadczenia
w tej wysoko ci powstaje z chwilą zawarcia
transakcji. Nie wyłącza to możliwo ci ustalenia
innej wysoko ci
wiadczenia w przypadkach
okre lonych w art. 45f.
Art. 45e. 1. Wszczęcie postępowania upadło ciowego,
naprawczego, egzekucyjnego lub otwarcie li-
kwidacji, a także podjęcie innych rodków
prawnych względem uczestnika lub innego
podmiotu działającego bezpo rednio na ryn-
ku regulowanym, skutkujących zawiesze-
niem lub zaprzestaniem dokonywania przez
niego spłaty zadłużeń albo ograniczających
jego zdolno ć w zakresie swobodnego roz-
porządzania mieniem, w tym zawieszenie
działalno ci banku w trybie okre lonym prze-
pisami ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r.
– Prawo bankowe, nie wywołuje skutków
prawnych wobec rodków znajdujących się
na koncie depozytowym, rachunku papierów
warto ciowych, rachunku pieniężnym lub ra-
chunku bankowym tego uczestnika lub inne-
go podmiotu działającego na rynku regulo-
wanym służącym do realizacji rozliczeń
transakcji w zakresie, w jakim rodki te są
potrzebne do przeprowadzenia rozrachunku
transakcji w Krajowym Depozycie, spółce,
której Krajowy Depozyt przekazał wykony-