Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

115
znaczania wymogów kapitałowych domów ma-
klerskich.
4.
rodki, o których mowa w ust. 1 pkt 1 i 2, mogą
zostać zastosowane również w przypadku
stwierdzenia przez Komisję istnienia istotnych
nieprawidłowo ci w zarządzaniu ryzykiem domu
maklerskiego, innych niż wskazane w ust. 3, lub
niedostosowania przez dom maklerski poziomu
kapitałów nadzorowanych do skali ryzyka wy-
stępującego lub mogącego potencjalnie wystą-
pić w działalno ci tego domu maklerskiego.
5. W przypadku bezskutecznego upływu terminu
wyznaczonego zgodnie z ust. 2, Komisja może
zastosować jedną z sankcji, o których mowa
w art. 167 ust. 1. Przepisy art. 167 ust. 4, 5, 7
i 8 stosuje się odpowiednio.
6. Komisja przed podjęciem działań, o których
mowa w ust. 1 i 2, zasięga opinii wła ciwego
dla danej grupy kapitałowej, w skład której
wchodzi dom maklerski, organu nadzoru
w innym państwie członkowskim.
Art. 98g. 1. W przypadku domu maklerskiego, wobec któ-
rego podmiotem dominującym jest zagraniczna
osoba prawna prowadząca działalno ć makler-
ską na terytorium państwa należącego do
OECD lub WTO lub finansowa spółka holdin-
gowa z siedzibą na terytorium państwa niebę-
dącego państwem członkowskim, Komisja bada
wymogi adekwatno ci kapitałowej w danym
państwie, pod kątem ich równoważno ci do
wymogów adekwatno ci kapitałowej wobec
domów maklerskich.


116
2. Przepis ust. 1 stosuje się, o ile podmiot dominu-
jący nad danym domem maklerskim, gdyby po-
siadał siedzibę na terytorium państwa człon-
kowskiego, spełniałby wymogi powodujące ko-
nieczno ć sprawowania przez Komisję nadzoru
nad przestrzeganiem adekwatno ci kapitałowej
przez ten dom maklerski w ujęciu skonsolido-
wanym.
3. Badając równoważno ć, o której mowa
w ust. 1, Komisja może zasięgnąć opinii Komi-
tetu Europejskich Regulatorów Papierów War-
to ciowych, Europejskiego Komitetu Bankowe-
go lub Komitetu Europejskich Organów Nadzo-
ru Bankowego.
4. W przypadku gdy badanie, o którym mowa
w ust. 1, wykaże pełną równoważno ć wymo-
gów adekwatno ci kapitałowej, Komisja odstę-
puje od sprawowania nadzoru nad przestrze-
ganiem adekwatno ci kapitałowej przez dany
dom maklerski w ujęciu skonsolidowanym.
5.
W przypadku gdy badanie równoważno ci,
o której mowa w ust. 1, nie wykaże pełnej rów-
noważno ci, do nadzoru sprawowanego przez
Komisję nad przestrzeganiem przez dom ma-
klerski adekwatno ci kapitałowej stosuje się
przepisy dotyczące sprawowania nadzoru

w ujęciu skonsolidowanym. Komisja informuje
organy nadzoru państw członkowskich, które
nadzorują podmioty wchodzące w skład grupy
kapitałowej, do której należy dany dom makler-
ski, o wyniku badania równoważno ci, o której
mowa w ust. 1.


117
6. W przypadku, o którym mowa w ust. 5, Komisja
może, w drodze decyzji, nakazać podmiotowi
dominującemu wobec domu maklerskiego,
zmianę struktury grupy kapitałowej w taki spo-
sób, aby podmiotem dominującym wobec tego
domu maklerskiego została finansowa spółka
holdingowa posiadająca siedzibę na terytorium
państwa członkowskiego.
7. W przypadku niewykonania nakazu, o którym
mowa w ust. 6, Komisja może podjąć wobec
domu maklerskiego rodki, o których mowa
w art. 98f ust. 1. Przepisy art. 98f ust. 2 i 5 sto-
suje się odpowiednio.
Art. 98h. 1. Komisja może, w drodze decyzji, zobowiązać
dom maklerski do:
1) podania do publicznej wiadomo ci oraz
przekazania Komisji informacji związanych
z obliczaniem i utrzymywaniem wymogów
kapitałowych przez ten dom maklerski,
w zakresie okre lonym przez Komisję;
2) podawania do publicznej wiadomo ci oraz
przekazania Komisji informacji związanych
z obliczaniem i utrzymywaniem wymogów
kapitałowych przez ten dom maklerski
w terminach innych niż okre lone w przepi-
sach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1
pkt 6;
3) podania do publicznej wiadomo ci oraz
przekazania Komisji informacji związanych
z obliczaniem i utrzymywaniem wymogów
kapitałowych przez ten dom maklerski
w terminie okre lonym przez Komisję;


118
4) podawania do publicznej wiadomo ci oraz
przekazania Komisji informacji związanych
z obliczaniem i utrzymywaniem wymogów
kapitałowych przez ten dom maklerski
w sposób inny niż okre lony w przepisach
wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 6.
2. Komisja weryfikuje otrzymywane informacje
związane z obliczaniem i utrzymywaniem wy-
mogów kapitałowych przez domy maklerskie
lub zleca przeprowadzenie weryfikacji takich in-
formacji podmiotowi trzeciemu. W przypadku
gdy weryfikacja przeprowadzona przez podmiot
trzeci wykaże istotne nieprawidłowo ci, pod-
miot, którego dotyczą weryfikowane informacje,
zwraca Komisji koszty jej przeprowadzenia.
3. Decyzja Komisji o zleceniu przeprowadzenia
przez podmiot trzeci weryfikacji, o której mowa
w ust. 2, jest podejmowana w drodze uchwały.”;
87) uchyla się art. 99;
88) uchyla się art. 101;
89) w art. 103 dodaje się ust. 3 w brzmieniu:
„3. Przepis ust. 1 stosuje się również do finansowej spółki
holdingowej, która jest podmiotem dominującym wobec
domu maklerskiego.”;
90) w art. 104:
a) w ust. 3 dodaje się pkt 5 i 6 w brzmieniu:
„5) wskazanie, czy dom maklerski zamierza korzystać
z po rednictwa agentów firmy inwestycyjnej w in-


119
nym państwie członkowskim, na terytorium którego
planuje prowadzenie działalno ci maklerskiej;
6) dane agentów firmy inwestycyjnej, o których mowa
w pkt 5”,
b) po ust. 4 dodaje się ust. 4a w brzmieniu:
„4a. Przepisów ust. 3 pkt 5 i 6 nie stosuje się, w przy-
padku gdy działalno ć maklerska będzie prowa-
dzona w formie oddziału.”,
c) ust. 5 otrzymuje brzmienie:
„5. Komisja, z zastrzeżeniem ust. 4 i 4a, przekazuje in-
formacje, o których mowa w ust. 3 pkt 1-5, w termi-
nie 3 miesięcy – w przypadku gdy działalno ć ma
być prowadzona w formie oddziału, lub miesiąca –
w przypadku gdy działalno ć ma być prowadzona
bez otwierania oddziału – od ich otrzymania, wła-
ciwemu organowi nadzoru innego państwa człon-
kowskiego, na terytorium którego ma działać od-
dział lub będzie prowadzona działalno ć. W przy-
padku gdy działalno ć ma być prowadzona w for-
mie oddziału, Komisja wraz z informacjami, o któ-
rych mowa w ust. 3, przekazuje informacje o ogól-
nych zasadach funkcjonowania polskiego systemu
rekompensat.”,
d) po ust. 5 dodaje się ust. 5a w brzmieniu:
„5a. Na żądanie organu nadzoru innego państwa
członkowskiego Komisja przekazuje informacje
zawarte w zawiadomieniu domu maklerskiego
zamierzającego prowadzić działalno ć maklerską
bez otwierania oddziału, o których mowa w ust. 3
pkt 6.”,
e) ust. 8 otrzymuje brzmienie: