Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

110
nego od niej, kopii dokumentów i innych no ni-
ków informacji oraz do udzielenia pisemnych
lub ustnych wyja nień w zakresie sprawowane-
go przez Komisję nadzoru nad przestrzeganiem
adekwatno ci kapitałowej przez dom maklerski
będący podmiotem zależnym od tej spółki hol-
dingowej.
3. W przypadku gdy dom maklerski będący pod-
miotem zależnym w grupie kapitałowej został
wyłączony przez wła ciwy organ nadzoru w in-
nym państwie członkowskim z nadzoru nad
przestrzeganiem adekwatno ci kapitałowej
obowiązującej w tym państwie członkowskim
w ujęciu skonsolidowanym, Komisja może żą-
dać przekazania przez podmiot dominujący
w tej grupie kapitałowej informacji niezbędnych
do sprawowania nadzoru nad przestrzeganiem
adekwatno ci kapitałowej przez dom maklerski.
4. Komisja w zakresie sprawowania nadzoru nad
przestrzeganiem adekwatno ci kapitałowej
przez dom maklerski w ujęciu skonsolidowanym
może żądać przekazania informacji w zakresie
sprawowanego przez Komisję nadzoru nad
przestrzeganiem adekwatno ci kapitałowej
przez ten dom maklerski, przez nieobjęte tym
nadzorem podmioty zależne w grupie kapitało-
wej, w której pozostaje ten dom maklerski.
Art.
98c.
1. Komisja, w przypadku powzięcia informacji
o tym, że działalno ć grupy kapitałowej, w któ-
rej pozostaje dom maklerski, nad którym Komi-
sja sprawuje nadzór w zakresie przestrzegania
adekwatno ci kapitałowej w ujęciu skonsolido-


111
wanym, zagraża stabilno ci systemu finanso-
wego w innym państwie członkowskim, na tery-
torium którego siedzibę ma zagraniczna firma
inwestycyjna lub instytucja kredytowa będące
podmiotami zależnymi w tej grupie kapitałowej,
niezwłocznie przekazuje tę informację wła ci-
wemu organowi nadzoru w tym innym państwie
członkowskim.
2. W przypadku gdy dla sprawowania nadzoru
nad przestrzeganiem adekwatno ci kapitałowej
przez dom maklerski będący podmiotem zależ-
nym od unijnej dominującej firmy inwestycyjnej
lub unijnej dominującej finansowej spółki hol-
dingowej z siedzibami w innych państwach
członkowskich, które otrzymały zgodę wła ci-
wego organu nadzoru w innym państwie człon-
kowskim w zakresie, o którym mowa
w art. 105a ust. 1 pkt 1 lub 3, art. 105c ust. 1
pkt 1 lub art. 105d ust. 1 pkt 1, istotne są infor-
macje dotyczące sposobu wdrożenia tych zgód,
Komisja zwraca się o ich przekazanie do wła-
ciwego organu nadzoru, który udzielił zgody.
Art. 98d. 1. Komisja prowadzi jawny rejestr finansowych
spółek holdingowych, które są podmiotami do-
minującymi wobec domów maklerskich, zawie-
rający wskazanie firmy lub nazwy oraz adresu
siedziby i udostępnia go Komisji Europejskiej.
2. Komisja co 12 miesięcy przekazuje do publicz-
nej wiadomo ci zbiorcze dane statystyczne do-
tyczące przestrzegania adekwatno ci kapitało-
wej przez domy maklerskie.


112
3. Rejestr
finansowych
spółek holdingowych oraz
zbiorcze dane, o których mowa w ust. 2, są do-
stępne na stronie internetowej Komisji.
4. Minister wła ciwy do spraw instytucji finanso-
wych okre li, w drodze rozporządzenia, zakres
lub rodzaje danych statystycznych, o których
mowa w ust. 2, biorąc pod uwagę konieczno ć
umożliwienia przeprowadzenia porównania
przestrzegania adekwatno ci kapitałowej w róż-
nych państwach członkowskich.
Art. 98e. 1. Komisja, sprawując nadzór nad przestrzega-
niem adekwatno ci kapitałowej przez dom ma-
klerski w ujęciu skonsolidowanym, w przypadku
powzięcia wątpliwo ci co do prawidłowo ci lub
rzetelno ci informacji dotyczących finansowej
spółki holdingowej, spółki holdingowej o dzia-
łalno ci mieszanej lub podmiotu zależnego
w grupie kapitałowej, w skład której wchodzi
dom maklerski, z siedzibą na terytorium Rze-
czypospolitej Polskiej, może dokonać weryfika-
cji takich informacji lub zlecić przeprowadzenie
weryfikacji takich informacji podmiotowi trze-
ciemu. W przypadku gdy weryfikacja przepro-
wadzona przez podmiot trzeci wykaże istotne
nieprawidłowo ci, podmiot, którego informacje
zostały zweryfikowane zwraca Komisji koszty
jej przeprowadzenia.
2. Komisja, sprawując nadzór nad przestrzega-
niem adekwatno ci kapitałowej przez dom ma-
klerski w ujęciu skonsolidowanym, w przypadku
powzięcia wątpliwo ci co do prawidłowo ci lub
rzetelno ci informacji dotyczących finansowej


113
spółki holdingowej, spółki holdingowej o dzia-
łalno ci mieszanej lub podmiotu zależnego
w grupie kapitałowej, w skład której wchodzi
dom maklerski, z siedzibą poza terytorium Rze-
czypospolitej Polskiej, zwraca się do wła ciwe-
go organu nadzoru w innym państwie człon-
kowskim o przeprowadzenie weryfikacji takich
informacji. Komisja może się zwrócić o dopusz-
czenie jej do udziału w takiej weryfikacji prze-
prowadzanej przez wła ciwy organ nadzoru
w innym państwie członkowskim.
3. W przypadku gdy wła ciwy organ nadzoru w in-
nym państwie członkowskim zwróci się z żąda-
niem przeprowadzenia weryfikacji informacji do-
tyczących firmy inwestycyjnej, finansowej spółki
holdingowej, spółki holdingowej o działalno ci
mieszanej lub podmiotu zależnego w grupie
kapitałowej, w skład której wchodzi dom ma-
klerski, z siedzibą na terytorium Rzeczypospoli-
tej Polskiej, Komisja, sprawując nadzór nad
przestrzeganiem adekwatno ci kapitałowej
przez dom maklerski, przeprowadza weryfikację
tych informacji. Komisja dopuszcza zagraniczny
organ nadzoru, na jego żądanie, do udziału
w weryfikacji przeprowadzanej przez Komisję.
Art. 98f. 1. W przypadku gdy dom maklerski nie wykonuje
obowiązku, o którym mowa w art. 98a ust. 2,
lub narusza wymogi z zakresu adekwatno ci
kapitałowej, w tym w szczególno ci wymogi
okre lone w przepisach wydanych na podsta-
wie art. 94 ust. 1 pkt 2, 5 lub 6, Komisja może,
w drodze decyzji, nakazać:


114
1) zwiększenie przez dom maklerski poziomu
kapitałów nadzorowanych;
2) utrzymywanie przez dom maklerski dodat-
kowych wymogów kapitałowych ponad obli-
czoną warto ć całkowitego wymogu kapita-
łowego lub oszacowaną warto ć kapitału
wewnętrznego;
3) dokonanie przez dom maklerski zmiany
wewnętrznych procedur zarządzania ryzy-
kiem;
4) ograniczenie rozmiaru prowadzonej przez
dom maklerski działalno ci lub zmniejsze-
nie sieci jednostek organizacyjnych domu
maklerskiego;
5) zmniejszenie przez dom maklerski ryzyka
związanego z daną działalno cią, usługą
lub jego systemem wewnętrznym.
2. Komisja w decyzji, o której mowa w ust. 1:
1) pkt 1 lub 3-5 – wskazuje termin, w którym
dom maklerski jest obowiązany ją wykonać;
2) pkt 2 – wskazuje okres, w ciągu którego
dodatkowe wymogi kapitałowe mają być
utrzymywane przez dom maklerski.
3.
rodki, o których mowa w ust. 1 pkt 1 i 2, mogą
zostać zastosowane w szczególno ci wobec
domu maklerskiego, który narusza obowiązki
związane z szacowaniem kapitału wewnętrzne-
go lub nie przestrzega warunków organizacyj-
nych wymaganych do prowadzenia działalno ci
maklerskiej w zakresie efektywnego nadzoro-
wania ryzyka, lub nie przestrzega zasad wy-