Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

100
82) art. 94 otrzymuje brzmienie:
„Art. 94. 1. Minister wła ciwy do spraw instytucji finanso-
wych okre la, w drodze rozporządzenia:
1) tryb i warunki postępowania firm inwesty-
cyjnych oraz banków powierniczych w za-
kresie:
a) promowania wiadczonych usług ma-
klerskich oraz kontaktów z potencjal-
nymi klientami,
b) zawierania transakcji i dokonywania
rozliczeń,
c)
wiadczenia usług maklerskich, w tym
w zakresie wiadczenia usług makler-
skich na rzecz różnych kategorii klien-
tów,
d) prowadzenia ewidencji zawieranych
transakcji oraz archiwizacji dokumen-
tów i innych no ników informacji spo-
rządzanych w związku z prowadze-
niem działalno ci maklerskiej lub po-
wierniczej,
e) ustanawiania i realizacji zabezpieczeń
spłaty kredytów i pożyczek udzielo-
nych na nabycie instrumentów finan-
sowych oraz zabezpieczania wierzy-
telno ci na instrumentach finanso-
wych, jeżeli konstrukcja tych instru-
mentów umożliwia ustanowienie za-
bezpieczenia
– w zakresie nieuregulowanym przepisami
art. 7-16 rozporządzenia 1287/2006, przy


101
zapewnieniu należytej staranno ci, ochro-
ny klienta oraz bezpiecznego i sprawnego
zawierania i rozliczania transakcji, a także
przejrzysto ci i bezpieczeństwa obrotu;
2) zakres i szczegółowe zasady wyznacza-
nia wymogów kapitałowych dla domów
maklerskich oraz okre lania maksymalnej
wysoko ci kredytów, pożyczek
i wyemitowanych dłużnych papierów war-
to ciowych w stosunku do kapitałów dla
domów maklerskich, przy uwzględnieniu
konieczno ci odpowiedniego zabezpie-
czenia kapitałowego w stosunku do wiel-
ko ci poszczególnych rodzajów ryzyka
ponoszonego w działalno ci maklerskiej,
wysoko ci kosztów stałych i zobowiązań
własnych oraz kapitału założycielskiego;
3) warunki, jakie musi spełniać organizowany
przez firmę inwestycyjną alternatywny
system obrotu oraz zakres, tryb i formę
upowszechniania informacji o transak-
cjach i obrotach w tym systemie, przy
uwzględnieniu konieczno ci zapewnienia
bezpieczeństwa oraz przejrzysto ci obrotu
instrumentami finansowymi, w zakresie
nieuregulowanym przepisami art. 17-20
i art. 27-34 rozporządzenia 1287/2006;
4) zakres, tryb i formę oraz terminy dostar-
czania informacji, o których mowa
w art. 86 pkt 4, dotyczących działalno ci
firm inwestycyjnych i banków powierni-
czych oraz sytuacji finansowej domów


102
maklerskich, banków prowadzących dzia-
łalno ć maklerską i zagranicznych osób
prawnych prowadzących na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej działalno ć ma-
klerską, przy uwzględnieniu konieczno ci
umożliwienia Komisji, w zakresie okre lo-
nym ustawą, wykonywanie nadzoru nad
działalno cią tych podmiotów;
5) szczegółowe warunki techniczne i organi-
zacyjne wymagane do prowadzenia dzia-
łalno ci maklerskiej przez firmę inwesty-
cyjną oraz do prowadzenia rachunków
papierów warto ciowych przez bank po-
wierniczy, oraz szczegółowe warunki sza-
cowania przez dom maklerski kapitału
wewnętrznego i dokonywania przeglądów
procesu szacowania i utrzymywania tego
kapitału, z uwzględnieniem konieczno ci
zapewnienia bezpiecznego i sprawnego
prowadzenia tej działalno ci oraz efek-
tywnego nadzorowania ryzyka związane-
go z tą działalno cią;
6) zakres, tryb i formę oraz terminy upo-
wszechniania oraz dostarczania Komisji
informacji związanych z obliczaniem

i utrzymywaniem wymogów kapitałowych
przez domy maklerskie, przy uwzględnie-
niu konieczno ci zapewnienia dostępu do
informacji w celu wymuszenia konkurencji
między domami maklerskimi.
2. Minister wła ciwy do spraw instytucji finanso-
wych okre la, w drodze rozporządzenia, obo-


103
wiązki sprawozdawcze domów maklerskich,
banków prowadzących działalno ć maklerską
oraz zagranicznych firm inwestycyjnych pro-
wadzących na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej działalno ć maklerską w formie od-
działu i zagranicznych osób prawnych, o któ-
rych mowa w art. 115, prowadzących na tery-
torium Rzeczypospolitej Polskiej działalno ć
maklerską w formie oddziału, banków powier-
niczych, podmiotów, o których mowa w art. 4
ust. 1 pkt 2, oraz Krajowego Depozytu i spółki,
której Krajowy Depozyt przekazał wykonywa-
nie czynno ci z zakresu zadań, o których mo-
wa w art. 48 ust. 1 pkt 1, a także Narodowego
Banku Polskiego w zakresie obrotu papierami
warto ciowymi emitowanymi przez Skarb
Państwa, tak aby sprawozdania sporządzane
przez te podmioty pozwalały na dokonywanie
analiz w zakresie stanu, dynamiki oraz struk-
tury zadłużenia budżetu państwa w skarbo-
wych papierach warto ciowych według grup
inwestorów oraz rodzajów tych papierów.”;
83) w art. 95:
a) ust. 2 i 3 otrzymują brzmienie:
„2. Działalno ć maklerska prowadzona przez spółkę,
o której mowa w ust. 1 pkt 2, może obejmować wy-
łącznie czynno ci wskazane w art. 69 ust. 2 pkt 1, 4
i 5 oraz w ust. 4 pkt 3, 4, 6 i 7.
3. Działalno ć maklerska prowadzona przez spółkę,
o której mowa w ust. 1 pkt 4-6, może obejmować
wyłącznie czynno ci wskazane w art. 69 ust. 2 pkt 1
i 5 oraz w ust. 4 pkt 3, 4 i 6.”,


104
b) ust. 7 i 8 otrzymują brzmienie:
„7.
Jedynym akcjonariuszem domu maklerskiego
w formie spółki akcyjnej może być wyłącznie osoba
prawna.
8. Jedynym udziałowcem domu maklerskiego w for-
mie spółki z ograniczoną odpowiedzialno cią może
być wyłącznie osoba prawna.”;
84) w art. 97 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Przez kapitał założycielski domu maklerskiego rozumie
się sumę kapitału zakładowego w wielko ci, w jakiej zo-
stał wpłacony, kapitału zapasowego, niepodzielonego
zysku z lat ubiegłych oraz kapitałów rezerwowych z wy-
łączeniem kapitału z aktualizacji wyceny, pomniejszoną
o niepokrytą stratę z lat ubiegłych.”;
85) w art. 98:
a) ust. 1-3 otrzymują brzmienie:
„1. Kapitał założycielski domu maklerskiego na prowa-
dzenie działalno ci, o której mowa w art. 69 ust. 2,
wynosi, z zastrzeżeniem ust. 2 i 3, 8 i 9, co najmniej
3 650 000 zł, nie mniej jednak niż równowarto ć
730 000 euro.
2. W przypadku prowadzenia przez dom maklerski
wyłącznie działalno ci, o której mowa w art. 69
ust. 2 pkt 1, 2, 4 lub 5, kapitał założycielski wynosi
co najmniej 250 000 zł, nie mniej jednak niż równo-
warto ć 50 000 euro.
3. Kapitał założycielski domu maklerskiego, o którym
mowa w ust. 2, prowadzącego również działalno ć,
o której mowa w art. 69 ust. 4 pkt 1, wynosi co naj-