Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

90
bezpo rednio z działalno cią maklerską pro-
wadzoną przez firmę inwestycyjną, w tym
usług:
a) doradztwa
prawnego,
b) szkolenia pracowników,
c) prowadzenia ksiąg rachunkowych,
d) ochrony osób lub mienia;
2)
wiadczenie na rzecz firmy inwestycyjnej
usług wystandaryzowanych, w tym usług po-
legających na dostarczaniu informacji rynko-
wych lub informacji o notowaniach instru-
mentów finansowych.
Art. 81g. 1. Firma inwestycyjna może zawrzeć umowę o wy-
konywanie czynno ci związanych z działalno cią
maklerską prowadzoną przez tę firmę z przed-
siębiorcą zagranicznym, który nie ma miejsca
stałego zamieszkania albo siedziby na terytorium
państwa członkowskiego, a której przedmiotem
jest powierzenie wykonywania czynno ci z za-
kresu usługi, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 4,
wiadczonej na rzecz klienta niebędącego klien-
tem profesjonalnym, pod warunkiem że:
1) przedsiębiorca zagraniczny posiada zezwo-
lenie na wykonywanie czynno ci w zakresie
przedmiotu umowy, udzielone przez wła ci-
wy organ nadzoru w kraju macierzystym,
o ile jest ono wymagane, i podlega w tym za-
kresie nadzorowi tego organu;
2) Komisja zawarła z organem nadzoru, o któ-
rym mowa w pkt 1, porozumienie, o którym
mowa w art. 20 ust. 2 ustawy o nadzorze.


91
2. W przypadku gdy warunki, o których mowa
w ust. 1, nie są spełnione, zawarcie przez firmę
inwestycyjną umowy o wykonywanie czynno ci
związanych z działalno cią maklerską prowa-
dzoną przez tę firmę wymaga zawiadomienia
Komisji co najmniej na 2 miesiące przed jej za-
warciem. Umowa może zostać zawarta pod wa-
runkiem niezgłoszenia przez Komisję sprzeciwu
wobec zamiaru zawarcia tej umowy.
3. Do zawiadomienia, o którym mowa w ust. 2, fir-
ma inwestycyjna dołącza:
1) dokumenty
dotyczące działalno ci gospodar-
czej prowadzonej przez przedsiębiorcę za-
granicznego, z którym umowa ma zostać
zawarta;
2) dokumenty lub informacje potwierdzające
spełnienie warunków, o których mowa
w art. 81b ust. 1 pkt 2-10;
3) projekt umowy, która ma być zawarta
z przedsiębiorcą zagranicznym;
4) posiadane zezwolenia na wykonywanie
czynno ci w zakresie przedmiotu umowy
udzielone przedsiębiorcy zagranicznemu
wymagane w jego państwie macierzystym.
4. Komisji
przysługuje prawo zgłoszenia sprzeciwu
wobec zamiaru zawarcia umowy w terminie
2 miesięcy od dnia dokonania zawiadomienia,
o którym mowa w ust. 2, w przypadku gdy istnie-
je uzasadnione podejrzenie, że wykonywanie
przez przedsiębiorcę zagranicznego czynno ci
w zakresie przedmiotu umowy mogłoby dopro-
wadzić do naruszenia bezpieczeństwa obrotu lub


92
interesów klientów firmy inwestycyjnej. W przy-
padku niezgłoszenia sprzeciwu Komisja może
wyznaczyć termin, w ciągu którego zawarcie
umowy może zostać dokonane.
5. Komisja
biorąc pod uwagę konieczno ć zapew-
nienia prawidłowego wykonywania przez firmę
inwestycyjną obowiązków okre lonych przepi-
sami prawa, wskazuje, w formie uchwały, opis
przypadków, w których pomimo niespełniania
warunku, o którym mowa w ust. 1 pkt 1 lub pkt 2,
nie występuje zagrożenie naruszenia bezpie-
czeństwa obrotu lub interesów klientów firmy in-
westycyjnej. Uchwała podlega ogłoszeniu
w Dzienniku Urzędowym Komisji Nadzoru Finan-
sowego.”;
71) w art. 82:
a) w ust. 1:
– zdanie wstępne otrzymuje brzmienie:
„Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie
działalno ci maklerskiej, z zastrzeżeniem art. 111
ust. 2, zawiera:”,
– po pkt 4 dodaje się pkt 4a w brzmieniu:
„4a) w przypadku akcjonariuszy będących jednost-
kami nieposiadającymi osobowo ci prawnej,
posiadających co najmniej 10% ogólnej liczby
głosów lub co najmniej 10% kapitału zakłado-
wego wnioskodawcy, odpowiednio informacje,
o których mowa w pkt 4;”,
– pkt 7 otrzymuje brzmienie:


93
„7) wskazanie zakresu czynno ci, które wniosko-
dawca zamierza wykonywać;”,
b) w ust. 2:
– zdanie wstępne otrzymuje brzmienie:
„Do wniosku, z zastrzeżeniem art. 111 ust. 3 , dołącza
się:”,
– pkt 4-6 otrzymują brzmienie:
„4) regulamin ochrony przepływu informacji poufnych
oraz procedury wewnętrzne zapobiegające wpro-
wadzaniu do obrotu finansowego warto ci mająt-
kowych pochodzących z nielegalnych lub nieujaw-
nionych źródeł;
5) regulamin inwestowania przez członków zarządu
i rady nadzorczej, wspólników w spółce jawnej lub
partnerskiej albo komplementariuszy w spółce ko-
mandytowej lub komandytowo-akcyjnej oraz pra-
cowników domu maklerskiego na własny rachunek
w instrumenty finansowe;
6) w przypadku wnioskodawcy prowadzącego dotych-
czas działalno ć gospodarczą – ostatnie sprawoz-
danie finansowe wnioskodawcy wraz z opinią pod-
miotu uprawnionego do badania sprawozdań finan-
sowych i raportem z badania, jeżeli badanie jest
wymagane przepisami prawa – w przypadku gdy
wnioskodawca ubiega się o zezwolenie na prowa-
dzenie działalno ci maklerskiej w formie domu ma-
klerskiego;”,
– dodaje
się pkt 10 w brzmieniu:
„10) kopię umowy o uczestnictwo w systemie rekom-
pensat zawartej pod warunkiem uzyskania zezwo-


94
lenia na prowadzenie działalno ci maklerskiej
z Krajowym Depozytem”;
72) w art. 83 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Firma inwestycyjna jest obowiązana zatrudniać, na
podstawie umowy o pracę, co najmniej:
1) jednego maklera papierów warto ciowych – do wy-
konywania każdej z czynno ci, o których mowa
w art. 69 ust. 2 pkt 1-3, 6 i 8 oraz ust. 4 pkt 1;
2) dwóch doradców inwestycyjnych – do wykonywania
czynno ci, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 4;
3) jednego doradcę inwestycyjnego lub jednego ma-
klera papierów warto ciowych – do wykonywania
czynno ci, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 5.”;
73) po art. 83 dodaje się art. 83a w brzmieniu:
„Art. 83a. 1. Firma inwestycyjna jest obowiązana stosować
w prowadzonej działalno ci rozwiązania tech-
niczne i organizacyjne zapewniające bezpie-
czeństwo i ciągło ć wiadczonych usług ma-
klerskich oraz ochronę interesów klientów i in-
formacji poufnych lub stanowiących tajemnicę
zawodową.
2. Informacje upowszechniane przez firmę inwe-
stycyjną w celu reklamy lub promocji usług
wiadczonych przez tę firmę inwestycyjną po-
winny być rzetelne i zrozumiałe.
3. Firma inwestycyjna jest obowiązana wiad-
cząc usługę maklerską brać pod uwagę najle-
piej pojęty interes klienta.
4. Firma inwestycyjna jest obowiązana: