Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

85
15 wrze nia 2000 r. – Kodeks spółek han-
dlowych;
4) przekazania wykonywania nadzoru we-
wnętrznego firmy inwestycyjnej.
Art. 81b. 1. Firma inwestycyjna może zawrzeć umowę,
o której mowa w art. 81a ust. 1, o ile:
1) przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagra-
niczny posiada uprawnienia do wykony-
wania czynno ci w zakresie przedmiotu
umowy, jeżeli z przepisów prawa wynika
obowiązek posiadania takich uprawnień
albo, w przypadku gdy z przepisów prawa
nie wynika taki obowiązek, zajmuje się
wykonywaniem tych czynno ci w sposób
zawodowy;
2) przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagra-
niczny posiada niezbędną wiedzę i do-
wiadczenie oraz zapewnia warunki tech-
niczne i organizacyjne niezbędne do pra-
widłowego wykonania umowy;
3) przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagra-
niczny znajduje się w sytuacji finansowej
zapewniającej prawidłowe wykonanie
umowy;
4) przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagra-
niczny będący osobą fizyczną albo osoby
zarządzające lub prowadzące sprawy
przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagra-
nicznego nie zostały uznane prawomoc-
nym orzeczeniem za winnego popełnienia
przestępstwa, wskazanego w
art.
81
ust. 5;


86
5) przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagra-
niczny umożliwi skuteczne nadzorowanie
przez firmę inwestycyjną wykonywania
powierzonych mu czynno ci oraz zarzą-
dzanie ryzykiem związanym z powierze-
niem czynno ci, a firma inwestycyjna po-
siada wiedzę umożliwiającą skuteczne
nadzorowanie powierzonych czynno ci
i zarządzanie ryzykiem;
6) firma inwestycyjna okre li metody oceny
sposobu wykonywania czynno ci z zakre-
su przedmiotu umowy przez przedsiębior-
cę lub przedsiębiorcę zagranicznego;
7) firma inwestycyjna oraz biegły rewident
upoważniony do badania sprawozdań fi-
nansowych firmy inwestycyjnej będzie po-
siadać dostęp do informacji związanych
z wykonywaniem czynno ci powierzonych
przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagra-
nicznemu, również w przypadku gdy udo-
stępnienie tych danych następuje w wyni-
ku żądania Komisji;
8) firma inwestycyjna i przedsiębiorca lub
przedsiębiorca zagraniczny będą posia-
dać plany działania zapewniające ciągłe
i niezakłócone prowadzenie działalno ci w
zakresie objętym umową, również w przy-
padku rozwiązania umowy;
9) firma inwestycyjna i przedsiębiorca lub
przedsiębiorca zagraniczny będą posia-
dać plany działania przewidujące sposoby
odzyskiwania danych chroniące przed ich


87
utratą spowodowaną awarią zasilania, in-
nymi awariami lub zakłóceniami oraz in-
nymi zdarzeniami losowymi oraz okreso-
we dokonywanie testów w zakresie prawi-
dłowo ci funkcjonowania urządzeń i sys-
temów służących odzyskiwaniu danych;
10) powierzenie wykonywania czynno ci nie
wpłynie niekorzystnie na prowadzenie
przez firmę inwestycyjną działalno ci
zgodnie z przepisami prawa, ostrożne
i stabilne zarządzanie firmą, skuteczno ć
systemu kontroli wewnętrznej w firmie in-
westycyjnej oraz ochronę tajemnicy za-
wodowej lub innej informacji prawnie
chronionej oraz informacji poufnej.
2. Firma inwestycyjna przed zawarciem umowy,
o której mowa w art. 81a ust. 1, jest obowią-
zana ustalić, czy przedsiębiorca lub przedsię-
biorca zagraniczny spełnia warunki, o których
mowa w ust. 1 pkt 1-5, oraz podjąć czynno ci
gwarantujące spełnienie warunków, o których
mowa w ust. 1 pkt 6-10.
3. W przypadku gdy firma inwestycyjna oraz
przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagraniczny
należą do tej samej grupy kapitałowej, firma
inwestycyjna dokonuje oceny spełniania wa-
runków, o których mowa w ust. 1 pkt 1-5, oraz
podejmuje czynno ci gwarantujące w szcze-
gólno ci spełnienie warunków, o których mo-
wa w ust. 1 pkt 6-10, z uwzględnieniem zasad
sprawowania nadzoru nad przedsiębiorcą lub
przedsiębiorcą zagranicznym oraz własnego


88
wpływu na działalno ć przedsiębiorcy lub
przedsiębiorcy zagranicznego, w związku z
pozostawaniem w tej samej grupie kapitałowej
oraz zasad sprawowania nadzoru w samej
grupie kapitałowej.
Art. 81c. 1. Odpowiedzialno ci przedsiębiorcy lub przed-
siębiorcy zagranicznego wobec firmy inwesty-
cyjnej za szkody wyrządzone klientom wsku-
tek niewykonania lub nienależytego wykona-
nia umowy, o której mowa w art. 81a ust. 1,
nie można wyłączyć ani ograniczyć.
2. Odpowiedzialno ci firmy inwestycyjnej za
szkody wyrządzone klientom wskutek niewy-
konania lub nienależytego wykonania umowy,
o której mowa w art. 81a ust. 1, przez przed-
siębiorcę lub przedsiębiorcę zagranicznego,
nie można wyłączyć ani ograniczyć.
Art. 81d. 1. Firma inwestycyjna zawiadamia Komisję o za-
miarze zawarcia umowy, o której mowa
w art. 81a ust. 1, co najmniej na 14 dni przed
jej zawarciem.
2.
Firma inwestycyjna zawiadamia Komisję,
w terminie 14 dni, o każdej zmianie, rozwiąza-
niu lub wyga nięciu umowy, o której mowa
w art. 81a ust. 1.
Art. 81e. 1. Firma inwestycyjna jest obowiązana sprawo-
wać bieżący nadzór oraz dokonywać bieżącej
oceny jako ci wykonywania czynno ci powie-
rzonych na podstawie umowy, o której mowa
w art. 81a ust. 1.
2. Firma inwestycyjna jest obowiązana zapew-
nić, aby przedsiębiorca lub przedsiębiorca za-


89
graniczny, z którym zawarła umowę, o której
mowa w art. 81a ust. 1, informował ją o wszel-
kich okoliczno ciach, które mogą mieć istotny
wpływ na należyte wykonanie tej umowy oraz
okoliczno ciach naruszenia przepisów prawa
w związku z wykonywaniem powierzonych
czynno ci.
3. W przypadku powzięcia przez firmę inwesty-
cyjną, zgodnie z ust. 1 lub 2, informacji, z któ-
rych wynika, że zachodzi uzasadnione podej-
rzenie niewykonania lub nienależytego, w spo-
sób istotny, wykonania umowy, o której mowa
w art. 81a ust. 1, lub wykonywania tej umowy
w sposób niezgodny z przepisami prawa, fir-
ma inwestycyjna jest obowiązana niezwłocz-
nie rozwiązać tę umowę.
4. Przepisy ust. 1-3 stosuje się odpowiednio,
w przypadku gdy umowa, o której mowa
w art. 81a ust. 1, została zawarta z podmiotem
należącym do tej samej grupy kapitałowej, do
której należy firma inwestycyjna.
Art. 81f. Przepisów art. 81b-81e nie stosuje się do zawie-
ranych przez firmę inwestycyjną umów, których
przedmiotem są czynno ci niemające istotnego
znaczenia dla prawidłowego wykonywania przez
firmę inwestycyjną obowiązków okre lonych
przepisami prawa, sytuacji finansowej firmy, cią-
gło ci lub stabilno ci prowadzenia działalno ci
maklerskiej przez firmę, w szczególno ci których
przedmiotem jest:
1)
wiadczenie na rzecz firmy inwestycyjnej do-
radztwa lub innych usług niezwiązanych