Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

80
nych godzin handlu w rozumieniu art. 2 pkt 5
rozporządzenia 1287/2006.
3. Komisja może zwolnić firmę inwestycyjną, na
jej wniosek, z obowiązku upowszechniania
informacji, o których mowa w ust. 1, jeżeli
jest to uzasadnione ze względu na przyjęty
sposób organizowania obrotu albo rodzaj lub
wielko ć zleceń, zgodnie z art. 18 rozporzą-
dzenia 1287/2006. Komisja może również
zwolnić firmę inwestycyjną z obowiązku
upowszechniania informacji, o których mowa
w ust. 1, w odniesieniu do zleceń na dużą
skalę w porównaniu ze standardową wielko-
cią rynkową w rozumieniu art. 20 rozporzą-
dzenia 1287/2006.
4. Firma inwestycyjna organizująca alternatyw-
ny system obrotu upowszechnia w odniesie-
niu do zawieranych w danym obrocie trans-
akcji, których przedmiotem są akcje dopusz-
czone do obrotu na rynku regulowanym, da-
ne obejmujące cenę, wielko ć oraz czas za-
warcia każdej transakcji, zgodnie z art. 27,
29, 30 i 32 rozporządzenia 1287/2006. Upo-
wszechnienie informacji następuje nie-
zwłocznie po zawarciu transakcji.
5. Obowiązek, o którym mowa w ust. 4, nie po-
wstaje, w przypadku gdy dane, o których
mowa w ust. 4, odnoszące się do transakcji
zawieranych w alternatywnym systemie ob-
rotu są upowszechniane przez spółkę pro-
wadzącą rynek regulowany.


81
6. Komisja może udzielić firmie inwestycyjnej,
na wniosek tej firmy, zgody na odroczone
upowszechnianie informacji, o których mowa
w ust. 4, jeżeli jest to uzasadnione ze wzglę-
du na rodzaj lub, zgodnie z art. 28 rozporzą-
dzenia 1287/2006, ze względu na wielko ć
transakcji.
7. Do wniosku o udzielenie zgody, o której mo-
wa w ust. 6, firma inwestycyjna dołącza za-
sady, na jakich będzie dokonywane odro-
czone upowszechnianie informacji, o których
mowa w ust. 4, po uzyskaniu zgody Komisji.
8.
Firma inwestycyjna po uzyskaniu zgody,
o której mowa w ust. 6, jest obowiązana upo-
wszechnić zasady, na jakich będzie dokony-
wane odroczone upowszechnianie informa-
cji, o których mowa w ust. 4.”;
67) w art. 79:
a) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Na
podstawie
umowy,
o której mowa w ust. 1,
mogą być wykonywane czynno ci związane z za-
wieraniem umów o wiadczenie usług przez firmę
inwestycyjną lub umożliwiające realizację tych
umów, w szczególno ci polegające na doradzaniu
klientowi lub potencjalnemu klientowi w zakresie
instrumentów finansowych lub usług danej firmy
inwestycyjnej, przyjmowaniu zleceń, o których
mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1, oraz odbieraniu in-
nych o wiadczeń woli dla firmy inwestycyjnej.”,
b) ust. 6 otrzymuje brzmienie:


82
„6. Agent firmy inwestycyjnej informuje klienta lub po-
tencjalnego klienta o zakresie czynno ci, do po-
dejmowania których zgodnie z umową, o której
mowa w ust. 1, jest upoważniony. W przypadku
gdy agentem firmy inwestycyjnej jest osoba wyko-
nująca zawód maklera papierów warto ciowych
lub doradcy inwestycyjnego, jest ona ponadto
obowiązana okazać dokument potwierdzający po-
siadanie uprawnień do wykonywania zawodu ma-
klera papierów warto ciowych lub doradcy inwe-
stycyjnego.”,
c) po ust. 6 dodaje się ust. 6a w brzmieniu:
„6a. Firma inwestycyjna jest obowiązana nadzorować
czynno ci wykonywane przez agenta firmy inwe-
stycyjnej na podstawie zawartej z tą firmą umowy,
o której mowa w ust. 1, w celu zapewnienia, że
czynno ci, o których mowa w ust. 2, są wykony-
wane zgodnie z przepisami ustawy oraz przepi-
sami wydanymi na jej podstawie, a w szczególno-
ci, że obowiązki nałożone tymi przepisami na fir-
mę inwestycyjną są wykonywane w sposób prawi-
dłowy, jak również w celu zapewnienia, że działal-
no ć agenta firmy inwestycyjnej wykonywana
w zakresie innym niż wynikający z umowy, o której
mowa w ust. 1, nie powoduje niekorzystnego
wpływu na czynno ci podejmowane na podstawie
tej umowy.”;
68) art. 80 otrzymuje brzmienie:
„Art. 80. Agent firmy inwestycyjnej, który zawarł z firmą in-
westycyjną umowę, o której mowa w art. 79 ust. 1,
jest przedsiębiorcą.”;


83
69) w art. 81:
a) ust. 3 i 4 otrzymują brzmienie:
„3. W przypadku gdy agentem firmy inwestycyjnej ma
być osoba prawna lub jednostka organizacyjna nie-
posiadająca osobowo ci prawnej, Komisja dokonu-
je, na wniosek zainteresowanego, wpisu do rejestru
agentów firmy inwestycyjnej, jeżeli posiadane do-
wiadczenie z zakresu obrotu instrumentami finan-
sowymi tego podmiotu lub osób kierujących jego
działalno cią oraz struktura organizacyjna podmiotu
gwarantuje wykonywanie czynno ci, o których mo-
wa w art. 79 ust. 2, w sposób prawidłowy z dołoże-
niem należytej staranno ci.
4. W przypadku gdy agentem firmy inwestycyjnej ma
być podmiot prowadzący działalno ć gospodarczą
nadzorowaną zgodnie z odrębnymi przepisami
przez organ, z którym Komisja zawarła porozumie-
nie, o którym mowa w art. 20 ust. 2 ustawy o nad-
zorze, Komisja, po otrzymaniu wniosku, o którym
mowa odpowiednio w ust. 1 albo 3, występuje do
odpowiedniego organu nadzoru o przedstawienie
opinii dotyczącej sytuacji finansowej oraz sposobu
prowadzenia działalno ci przez ten podmiot. Przed-
stawienie przez wła ciwy organ nadzoru pozytyw-
nej opinii jest rozumiane jako wypełnianie przez
podmiot ubiegający się o wpis do rejestru agentów
firmy inwestycyjnej warunków, o których mowa od-
powiednio w ust. 1 albo 3.”,
b) ust. 6 otrzymuje brzmienie:
„6. Komisja odmawia również dokonania wpisu pod-
miotu, o którym mowa w ust. 1 lub 3, do rejestru
agentów firmy inwestycyjnej, w przypadku gdy wy-


84
konywanie przez ten podmiot czynno ci, o których
mowa w art. 79 ust. 2, mogłoby doprowadzić do na-
ruszenia bezpieczeństwa obrotu lub interesów
klientów firmy inwestycyjnej.”;
70) po art. 81 dodaje się art. 81a-81g w brzmieniu:
„Art. 81a. 1. Firma inwestycyjna, z zastrzeżeniem art. 81g,
może w drodze umowy zawartej w formie pi-
semnej powierzyć przedsiębiorcy lub przed-
siębiorcy zagranicznemu wykonywanie czyn-
no ci związanych z działalno cią prowadzoną
przez tę firmę inwestycyjną, w tym z prowa-
dzoną przez nią działalno cią maklerską.
2. Powierzenie wykonywania czynno ci nie mo-
że przewidywać:
1) przekazania prowadzenia działalno ci
maklerskiej w sposób powodujący brak
faktycznego wykonywania danej czynno-
ci z działalno ci maklerskiej przez firmę
inwestycyjną;
2) przekazania reprezentowania firmy inwe-
stycyjnej w rozumieniu art. 29 § 1, art. 117
§ 1 i art. 137 § 1 ustawy z dnia
15 wrze nia 2000 r. – Kodeks spółek han-
dlowych i prowadzenia spraw firmy inwe-
stycyjnej w rozumieniu art. 39 § 1, art. 121
§ 1 i art. 140 § 1 ustawy z dnia
15 wrze nia 2000 r. – Kodeks spółek han-
dlowych;
3) przekazania zarządzania firmą inwesty-
cyjną w rozumieniu art. 97 § 1, art. 201
§
1 i art. 368 § 1 ustawy z dnia