Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

4) W rozumieniu ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz. 1546 oraz z 2005 r. Nr 83, poz.
719, Nr 183, poz. 1537 i 1538 i Nr 184, poz. 1539).
5) Osoby prawne i jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej, których podstawą działalności jest produkcja dóbr i
usług niefinansowych, w tym:
- przedsiębiorstwa prywatne i publiczne zaangażowane głównie w produkcję wyrobów i usług niefinansowych,
- spółdzielnie i spółki uznane za posiadające osobowość prawną, zaangażowane głównie w produkcję wyrobów i usług
niefinansowych,
- podmioty nieposiadające osobowości prawnej, zaangażowane głównie w produkcję wyrobów i usług niefinansowych,
prowadzące księgi rachunkowe i działające tak, jakby były przedsiębiorstwami, będące własnością gospodarstw domowych,
instytucji rządowych i samorządowych lub instytucji niekomercyjnych.
6) Przez obligacje skarbowe rozumie się również skarbowe papiery oszczędnościowe.
7) Do grupy I zalicza się:
- państwowe fundusze celowe,
- państwowe szkoły wyższe,
- samodzielne publiczne zakłady opieki zdrowotnej nadzorowane przez ministra, centralny organ administracji rządowej,
wojewodę oraz państwową uczelnię medyczną lub państwową uczelnię prowadzącą działalność dydaktyczną i badawczą w
dziedzinie nauk medycznych,
- jednostki
badawczo-rozwojowe,
- państwowe instytucje kultury,
- Polską Akademię Nauk i tworzone przez nią jednostki organizacyjne,
- państwowe osoby prawne utworzone na podstawie odrębnych ustaw, w celu wykonywania zadań publicznych, z wyłączeniem
przedsiębiorstw, banków, spółek prawa handlowego.
8) Do grupy II zalicza się:
- jednostki
samorządu terytorialnego i związki jednostek samorządu terytorialnego,
- gminne, powiatowe lub wojewódzkie fundusze celowe,
- samodzielne publiczne zakłady opieki zdrowotnej nadzorowane przez jednostkę samorządu terytorialnego,
- samorządowe instytucje kultury,
- samorządowe osoby prawne utworzone na podstawie odrębnych ustaw, w celu wykonywania zadań publicznych, z
wyłączeniem przedsiębiorstw, banków, spółek prawa handlowego.
9) Do grupy III zalicza się:
- Zakład Ubezpieczeń Społecznych, Kasę Rolniczego Ubezpieczenia Społecznego i zarządzane przez nie fundusze,
- Narodowy Fundusz Zdrowia.
Uwaga:
1. W polach od 3 do 16 i od 101 do 106 wykazywać należy papiery wartościowe według stanu własności, w tym także papiery,
których własność została przeniesiona w inny sposób niż w drodze sprzedaży.
2. W polach od 17 do 100 należy wykazywać operacje na skarbowych papierach wartościowych będące skutkiem transakcji
zawartych na rynku wtórnym.
3. W polach od 45 do 72 należy uwzględniać odrębnie otwarcie i zamknięcie transakcji typu repo. Transakcja repo jest transakcją, w
ramach której jedna ze stron, zwana dalej "Sprzedającym", zobowiązuje się wobec drugiej strony, zwanej dalej "Kupującym", do
przeniesienia własności zbywanych papierów wartościowych w zamian za zapłatę przez Kupującego kwoty nabycia, a Kupujący
zobowiązuje się wobec Sprzedającego, w zamian za zapłatę kwoty odkupu, do przeniesienia własności równoważnych papierów
wartościowych.
VI. Struktura rekordu nagłówkowego.

Lp.
Nazwa pola
Opis
Format
1
2
3
4
1
typ rekordu
Typ rekordu nagłówkowego '0'
1 N
2
typ pliku
Symbol dokumentu, wartość tego pola jest
3 X


tożsama z rozszerzeniem pliku


3
kod wystawiającego
Kod nadawcy dokumentu (tożsamy z kodem
4 N


uczestnika z nazwy pliku)


4
rodzaj działalności
Rodzaj działalności uczestnika
2 X


'0A' - domy maklerskie

'0B' - zagraniczne firmy inwestycyjne
prowadzące na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej działalność maklerską w formie
oddziału oraz zagraniczne osoby prawne, o
których mowa w art. 115 ustawy
'0C' - banki prowadzące działalność
maklerską
'0D' - banki powiernicze
'0E' - podmioty, o których mowa w art. 4
ust. 1 pkt 2 ustawy

5
kod adresata
Kod adresata dokumentu
6 N
6
okres sprawozdawczy
Miesiąc oraz rok, za który przekazane jest
6 N


sprawozdanie (MMRRRR)


7
data wygenerowania
Data utworzenia pliku
8 N
8
nr pliku
Kolejny unikatowy numer pliku w danym cyklu
2 N


sprawozdawczym, tożsamy z numerem z nazwy pliku



VII. Struktura rekordu końcowego.

Lp.
Nazwa pola
Opis
Dł.
1
2
3
4
1
typ rekordu
Typ rekordu końcowego '2'
1 N
2
liczba rekordów
Liczba rekordów szczegółowych
7 N
3
podpis elektroniczny
Podpis elektroniczny (opcjonalnie)
128 X
VIII. Sposób tworzenia nazwy pliku dla KDPW
Format nazwy:
kkkkttnn.SMF
gdzie: kkkk - kod uczestnika w systemie KDPW,
tt
- rodzaj działalności,
nn
- kolejny unikatowy numer pliku w danym cyklu sprawozdawczym,
SMF - rozszerzenie nazwy pliku.




ZAŁĄCZNIK Nr 3
SZCZEGÓŁOWY ZAKRES INFORMACJI DOTYCZĄCYCH STANU WŁASNO CI I OBROTU BONAMI
SKARBOWYMI
3.1.
Bony skarbowe na rachunkach lub kontach depozytowych wg stanu własności na koniec miesiąca .........
sporządza NBP
w mln zł


Wartość nominalna bonów skarbowych
rezydenci1):
nierezydenci1):
Wyszczegól
ogółem

banki zakłady fundusze fundusze osoby podmioty inne ogółem


osoby podmioty inne
nienie
(3+11)

ubezpiec
emerytaln
inwestycyj
fizycz
niefinans
podmio
(12+13
fizycz
niefinans
podmio
ogółem
ban
instytucj


zeniowe2
e3)
ne4)
ne
owe5)
ty
+14+15
ne
owe5)
ty
(4+5+6
)
ki
e
+16)



+7+8+9

finansowe


+10)
z

wyłączeni
em banków

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16

I. Bony skarbowe według kodu ISIN nadanego przez KDPW i według daty wykupu:

I.1 PL00001xxxxx; dzień-




miesiąc-rok

I.2 ...




I.n ...






1)
W rozumieniu ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. - Prawo dewizowe (Dz. U. Nr 141, poz. 1178, z 2003 r. Nr 228, poz. 2260, z 2004 r. Nr 91, poz. 870 i Nr 173,
poz. 1808 oraz z 2006 r. Nr 157, poz. 1119).
2)
W rozumieniu art. 5 ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o działalności ubezpieczeniowej (Dz. U. Nr 124, poz. 1151, z 2004 r. Nr 91, poz. 870 i Nr 96, poz. 959, z
2005 r. Nr 83, poz. 719, Nr 143, poz. 1204, Nr 167, poz. 1396, Nr 183, poz. 1538 i Nr 184, poz. 1539 oraz z 2006 r. Nr 157, poz. 1119).
3)
W rozumieniu ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz. U. z 2004 r. Nr 159, poz. 1667, z 2005 r. Nr
143, poz. 1202 i Nr 183, poz. 1538, z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i 711 i Nr 157, poz. 1119 oraz z 2007 r. Nr 17, poz. 95).
4)
W rozumieniu ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz. 1546, z 2005 r. Nr 83, poz. 719, Nr 183, poz. 1537 i 1538 i
Nr 184, poz. 1539 oraz z 2006 r. Nr 157, poz. 1119).
5)
Osoby prawne i jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej, których podstawą działalności jest produkcja dóbr i usług niefinansowych, w
tym:
- przedsiębiorstwa prywatne i publiczne zaangażowane głównie w produkcję wyrobów i usług niefinansowych,
- spółdzielnie i spółki uznane za posiadające osobowość prawną, zaangażowane głównie w produkcję wyrobów i usług niefinansowych,
- podmioty
nieposiadające osobowości prawnej, zaangażowane głównie w produkcję wyrobów i usług niefinansowych, prowadzące księgi rachunkowe i
działające tak, jakby były przedsiębiorstwami, będące własnością gospodarstw domowych, instytucji rządowych i samorządowych lub instytucji
niekomercyjnych.
Uwaga: Wykazywać należy papiery wartościowe według stanu własności, w tym także papiery, których własność została przeniesiona
w inny sposób niż w drodze sprzedaży.