Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych oraz niektórych innych ustaw

Załącznik nr 2

WZÓR ZAWIADOMIENIA, DOTYCZĄCEGO PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH
ORAZ INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH NIEBĘDĄCYCH PAPIERAMI
WARTOŚCIOWYMI,
DOPUSZCZONYCH
DO
OBROTU
NA
RYNKU
REGULOWANYM LUB WPROWADZONYCH DO ALTERNATYWNEGO SYSTEMU
OBROTU, NA PODSTAWIE KTÓREGO KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO
DOKONUJE WPISU DO EWIDENCJI

1) firma (nazwa), skrót firmy, siedziba i adres emitenta albo podmiotu ubiegającego się
o dopuszczenie instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi do
obrotu na rynku regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu
oraz numer właściwego rejestru i branża, w której działa emitent albo podmiot ubiegający
się o dopuszczenie instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi do
obrotu na rynku regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu:
………………………………………………………............................................................
2) rodzaj papierów wartościowych albo instrumentów finansowych niebędących papierami
wartościowymi (w przypadku akcji wskazanie liczby głosów wykonywanych z jednej akcji):
………………………………………………………............................................................
3) oznaczenie emisji (serii) lub nazwy papierów wartościowych albo instrumentów
finansowych niebędących papierami wartościowymi:
………………………………………………………............................................................
4) jednostkowa wartość nominalna oraz cena emisyjna papierów wartościowych,
a w przypadku certyfikatów inwestycyjnych – cena emisyjna:
………………………………………………………............................................................
5) data podjęcia przez właściwy organ emitenta decyzji o emisji papierów wartościowych,
a w przypadku instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi – data
podjęcia, przez właściwy organ podmiotu ubiegającego się o dopuszczenie instrumentów
finansowych niebędących papierami wartościowymi do obrotu na rynku regulowanym lub
o wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu, decyzji o ubieganiu się o dopuszczenie
instrumentów finansowych objętych zawiadomieniem do obrotu na rynku regulowanym lub
o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu:
………………………………………………………............................................................
6) odpowiednio:
a) data zatwierdzenia prospektu emisyjnego:
…………………………………………………............................................................
b) data zatwierdzenia przez Komisję warunków obrotu:
…………………………………………………............................................................
c) data stwierdzenia przez Komisję równoważności memorandum informacyjnego,
o którym mowa w art. 38 ust. 1 ustawy, albo zatwierdzenia memorandum
informacyjnego, o którym mowa w art. 38b ust. 1 ustawy:
…………………………………………………............................................................
c) podstawa prawna braku obowiązku udostępniania prospektu emisyjnego do publicznej
wiadomości:
…………………………………………………............................................................

5
7) nazwa rynku regulowanego, do obrotu na którym papiery wartościowe lub instrumenty
finansowe niebędące papierami wartościowymi zostały dopuszczone, lub alternatywnego
systemu obrotu, do którego papiery wartościowe lub instrumenty finansowe niebędące
papierami wartościowymi zostały wprowadzone:
………………………………………………………............................................................
8) liczba papierów wartościowych lub instrumentów finansowych niebędących papierami
wartościowymi dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzonych do
alternatywnego systemu obrotu, objętych zawiadomieniem (oddzielnie dla każdej emisji,
serii lub nazwy papierów wartościowych lub instrumentów finansowych niebędących
papierami wartościowymi), lub informacja o braku możliwości podania powyższej liczby:
………………………………………………………............................................................
9) data dopuszczenia papierów wartościowych do obrotu na rynku regulowanym lub ich
wprowadzenia do alternatywnego systemu obrotu albo data dopuszczenia instrumentów
finansowych niebędących papierami wartościowymi do obrotu na rynku regulowanym lub
ich wprowadzenia do alternatywnego systemu obrotu:
………………………………………………………............................................................



































6
UZASADNIENIE

Projekt rozporządzenia ma na celu wykonanie delegacji zawartej w art. 10 ust. 7 ustawy
z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów
finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. z 2009 r.
Nr 185, poz. 1439, z 2010 r. Nr 167, poz. 1129 oraz z 2012 r. poz. 836) zwanej dalej „ustawą
o ofercie”.
Projektowane rozporządzenie zastąpi rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 5 lutego 2009 r.
w sprawie sposobu prowadzenia przez Komisję Nadzoru Finansowego ewidencji instrumentów
finansowych (Dz. U. Nr 28, poz. 175), które zgodnie z projektowaną zmianą ustawy o ofercie
może zachować moc nie dłużej niż przez 6 miesięcy od dnia wejścia w życie tej zmiany.
Przyjęte w projekcie rozporządzenia regulacje zasadniczo nie różnią się od zawartych
w wymienionym aktualnie obowiązującym rozporządzeniu Ministra Finansów. Zmiany
w stosunku do regulacji obowiązującej zostały wprowadzone w załącznikach do rozporządzenia.
Konieczność wydania nowego rozporządzenia wynika z projektowanej zmiany brzmienia art. 10
ust. 3 – 5 ustawy o ofercie, która przewiduje, że termin przekazania zawiadomienia, na
podstawie którego KNF dokonuje wpisu do ewidencji będzie liczony od dnia przydziału
papierów wartościowych będących przedmiotem oferty publicznej. Od tego bowiem dnia
emitent lub sprzedający jest w stanie ustalić ostateczną liczbę papierów wartościowych, które
zostały objęte (nabyte) w ofercie publicznej.
Ponadto, projektowane rozporządzenie uwzględnia przepisy dotyczące memorandum, o którym
mowa w dodawanym do projektowanej zmiany ustawy o ofercie art. 38b.
Projekt rozporządzenia określa sposób prowadzenia ewidencji papierów wartościowych
będących przedmiotem oferty publicznej oraz papierów wartościowych i instrumentów
finansowych niebędących papierami wartościowymi dopuszczonych do obrotu na rynku
regulowanym lub wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu, wzór zawiadomienia, na
podstawie którego Komisja Nadzoru Finansowego dokonuje wpisu do ewidencji oraz tryb
udostępniania ewidencji, w tym udostępniania jej na stronie internetowej Komisji. Określony
w rozporządzeniu sposób prowadzenia ewidencji nie dotyczy papierów wartościowych
emitowanych przez Skarb Państwa i Narodowy Bank Polski.
Projektowane przepisy mają na celu umożliwienie m.in. prawidłowego wykonywania zadań
przez Komisję w zakresie nadzoru nad rynkiem finansowym oraz zapewnienie podstawowych
danych o instrumentach finansowych będących przedmiotem oferty publicznej oraz papierów
wartościowych i instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi
dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzonych do alternatywnego
systemu obrotu.
Ewidencja będzie prowadzona w formie elektronicznej, oddzielnie dla każdego z emitentów
oraz podmiotów ubiegających się o dopuszczenie instrumentów finansowych niebędących
papierami wartościowymi do obrotu na rynku regulowanym lub o ich wprowadzenie do
alternatywnego systemu obrotu.
Wpis będzie dokonywany w terminie 5 dni roboczych od dnia otrzymania stosownej informacji
o przydziale papierów wartościowych lub o dopuszczeniu papierów wartościowych lub
instrumentów niebędących papierami wartościowymi do obrotu na rynku regulowanym lub ich
wprowadzeniu do alternatywnego systemu obrotu. W terminie jednego dnia roboczego od
dokonania wpisu do ewidencji będzie ona aktualizowana na stronie internetowej Komisji.
Ewidencja będzie udostępniana do publicznej wiadomości w siedzibie Komisji i na jej stronie
internetowej. Udostępnienie ewidencji będzie dokonywane na wniosek osoby zainteresowanej
i będzie dokonywane albo w formie wglądu do ewidencji przy wykorzystaniu sieci
informatycznej albo w formie sporządzenia odpisu z ewidencji, obejmującego wszystkie dane
zawarte w ewidencji dotyczące podmiotu (emitenta) wskazanego we wniosku.

7
Zakłada się, że przepisy projektowanego rozporządzenia wejdą w życie po upływie 14 dni od
dnia ogłoszenia.
Zgodnie z przepisami ustawy z dnia 7 lipca 2005 r. o działalności lobbingowej w procesie
stanowienia prawa (Dz. U. Nr 169, poz. 1414, z późn. zm.) projekt zostanie udostępniony na
stronach urzędowego informatora teleinformatycznego Ministerstwa Finansów – Biuletynu
Informacji Publicznej.
Stosownie do § 11a uchwały nr 49 Rady Ministrów z dnia 19 marca 2002 r. Regulamin pracy
Rady Ministrów (M. P. Nr 13, poz. 221, z późn. zm.) projekt zostanie również udostępniony
w Biuletynie Informacji Publicznej Rządowego Centrum Legislacji w zakładce Rządowy Proces
Legislacyjny.
W opinii projektodawców regulacja nie mieści się w zakresie przedmiotowym zagadnień
podlegających konsultacjom z Europejskim Bankiem Centralnym, zgodnie z art. 2 ust. 1 decyzji
Rady z dnia 29 czerwca 1998 r. (98/415/WE) w sprawie konsultacji Europejskiego Banku
Centralnego udzielanych władzom krajowym w sprawie projektów przepisów prawnych.
Projekt rozporządzenia nie zawiera norm technicznych w rozumieniu przepisów rozporządzenia
Rady Ministrów z dnia 23 grudnia 2002 r. w sprawie sposobu funkcjonowania krajowego
systemu notyfikacji norm i aktów prawnych (Dz. U. Nr 239, poz. 2039 oraz z 2004 r. Nr 65,
poz. 597), w związku z czym nie podlega notyfikacji.
Projekt rozporządzenia jest zgodny z prawem Unii Europejskiej.




























8
OCENA SKUTKÓW REGULACJI (OSR)

1. Podmioty, na które oddziałuje akt normatywny
Projektowane rozporządzenie oddziaływać będzie na emitentów papierów wartościowych
i podmioty ubiegające się o dopuszczenie instrumentów finansowych niebędących papierami
wartościowymi do obrotu na rynku regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego
systemu obrotu oraz na Komisję Nadzoru Finansowego – organ właściwy w sprawach nadzoru
nad rynkiem finansowym.
2. Konsultacje społeczne
Projekt rozporządzenia zostanie poddany konsultacjom społecznym, z udziałem instytucji
reprezentujących środowisko rynku kapitałowego, w których, jak się przewiduje, będą
uczestniczyć m.in.: Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., Izba Domów
Maklerskich, Izba Zarządzających Funduszami i Aktywami, Krajowy Depozyt Papierów
Wartościowych S.A., BondSpot S.A., Polskie Stowarzyszenie Inwestorów Kapitałowych,
Związek Banków Polskich, Rada Banków Depozytariuszy, Stowarzyszenie Emitentów
Giełdowych, Związek Maklerów i Doradców i Stowarzyszenie Inwestorów Indywidualnych.
3. Wpływ regulacji na sektor finansów publicznych, w tym na budżet państwa
i budżety jednostek samorządu terytorialnego
Wejście w życie projektowanego rozporządzenia nie wpłynie na sektor finansów publicznych,
w tym na budżet państwa i budżety jednostek samorządu terytorialnego.
4. Wpływ regulacji na rynek pracy
Wejście w życie projektowanego rozporządzenia nie będzie miało wpływu na rynek pracy.
5. Wpływ regulacji na konkurencyjność gospodarki i przedsiębiorczość, w tym na
funkcjonowanie przedsiębiorstw
Wejście w życie projektowanego rozporządzenia nie wpłynie na konkurencyjność gospodarki
i rozwój przedsiębiorczości oraz na funkcjonowanie przedsiębiorstw.
6. Wpływ regulacji na sytuację i rozwój regionalny
Wejście w życie projektowanego rozporządzenia nie wpłynie na sytuację i rozwój regionalny.
7. Zgodność z prawem Unii Europejskiej
Projekt rozporządzenia jest zgodny z prawem Unii Europejskiej.

















10/54rch

9