Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

– 25 –
współpracy przy wykonywaniu zadań właściwego organu w rozumieniu rozporządzenia
Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 236/2012 z dnia 14 marca 2012 r. w sprawie
krótkiej sprzedaży i wybranych aspektów dotyczących swapów ryzyka kredytowego.”.
Art. 5. W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym (Dz. U.
Nr 183, poz. 1537, z późn. zm.) wprowadza się następujące zmiany:
1)
w art. 2:
a)
po pkt 5 dodaje się pkt 5a i 5b w brzmieniu:
„5a) rozporządzeniu 236/2012 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu
Europejskiego i Rady (UE) nr 236/2012 z dnia 14 marca 2012 r. w sprawie
krótkiej sprzedaży i wybranych aspektów dotyczących swapów ryzyka
kredytowego (Dz. Urz. UE L 86 z 24.03.2012, str. 1);
5b) rozporządzeniu 648/2012 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu
Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie
instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem
regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji (Dz. Urz.
UE L 201 z 27.07.2012, str. 1, z późn. zm.);”,
b)
w pkt 6 lit. a otrzymuje brzmienie:
„a) rynek papierów wartościowych i innych instrumentów finansowych –
w zakresie, w jakim do tych papierów wartościowych i instrumentów
finansowych stosuje się przepisy ustaw, o których mowa w pkt 1 i 2, oraz
rozporządzenia 236/2012 i rozporządzenia 648/2012, oraz”,
c)
po pkt 8 dodaje się pkt 8a w brzmieniu:
„8a) krótkiej sprzedaży – rozumie się przez to krótką sprzedaż w rozumieniu art. 2
ust. 1 lit. b rozporządzenia 236/2012;”,
d)
po pkt 10 dodaje się pkt 10a w brzmieniu:
„10a) alternatywnym systemie obrotu – rozumie się przez to alternatywny system
obrotu w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;”,
e)
w pkt 11 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 12–14 w brzmieniu:
„12) kontrahencie finansowym – rozumie się przez to kontrahenta finansowego
w rozumieniu art. 2 pkt 8 rozporządzenia 648/2012;

4) Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2006 r. Nr 157, poz. 1119 i Nr 170, poz. 1217,
z 2007 r. Nr 50, poz. 331, z 2009 r. Nr 18, poz. 97 i Nr 165, poz. 1316, z 2011 r. Nr 234, poz. 1391 oraz
z 2012 r. poz. 1385.
– 26 –
13) członku rozliczającym – rozumie się przez to członka rozliczającego
w rozumieniu art. 2 pkt 14 rozporządzenia 648/2012;
14) kliencie świadczącym pośrednie usługi rozliczeniowe – rozumie się przez to
klienta w rozumieniu art. 2 pkt 15 rozporządzenia 648/2012, świadczącego
pośrednie usługi rozliczeniowe, o których mowa w rozdziale II
rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) nr 149/2013 z dnia 19 grudnia
2012 r. uzupełniającego rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady
(UE) nr 648/2012 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych
dotyczących pośrednich uzgodnień rozliczeniowych, obowiązku rozliczania,
rejestru publicznego, dostępu do systemu obrotu, kontrahentów
niefinansowych, technik ograniczania ryzyka związanego z kontraktami
pochodnymi będącymi przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym,
które nie są rozliczane przez kontrahenta centralnego (Dz. Urz. UE L 52
z 23.02.2013, str. 11).”;
2)
w art. 3:
a)
ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Komisja jest właściwym organem w rozumieniu rozporządzenia 236/2012
oraz rozporządzenia 648/2012.”,
b)
dodaje się ust. 3 i 4 w brzmieniu:
„3. Zadania właściwego organu w rozumieniu rozporządzenia 236/2012,
w zakresie:
1)
określonym w art. 23b–23e – Komisja wykonuje we współpracy z ministrem
właściwym do spraw finansów publicznych;
2)
koordynowania współpracy i wymiany informacji z Komisją Europejską,
Europejskim Urzędem Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych oraz
organami nadzoru w innych państwach członkowskich – wykonuje Komisja.
4. Szczegółowe zasady współpracy, o której mowa w ust. 3 pkt 1, w tym
w zakresie wymiany informacji, określa porozumienie Komisji z ministrem
właściwym do spraw finansów publicznych.”;
3)
w art. 5 po pkt 15 dodaje się przecinek oraz pkt 16 i 17 w brzmieniu:
„16) CCP w rozumieniu art. 2 pkt 1 rozporządzenia 648/2012,
17) kontrahent finansowy”;
– 27 –
4)
po art. 7 dodaje się art. 7a w brzmieniu:
„Art. 7a. Komisja wykonuje zadania w zakresie nadzoru przekazane przez
Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych na podstawie art. 74
rozporządzenia 648/2012.”;
5)
w art. 19 dodaje się ust. 4 w brzmieniu:
„4. Zakres, treść, ograniczenia i skutki naruszenia:
1)
tajemnicy służbowej w rozumieniu art. 34 rozporządzenia 236/2012 – określa
rozporządzenie 236/2012 oraz ustawa o obrocie instrumentami finansowymi;
2)
tajemnicy służbowej w rozumieniu art. 83 rozporządzania 648/2012 – określa
rozporządzenie 648/2012 oraz ustawa o obrocie instrumentami finansowymi.”;
6)
w art. 21 dodaje się ust. 12 w brzmieniu:
„12. Zasady wymiany informacji dla celów:
1)
rozporządzenia 236/2012 – określają art. 34, art. 35 i art. 38–40 tego
rozporządzenia;
2)
rozporządzenia 648/2012 – określają art. 17–19, art. 24, art. 32 ust. 6 i 7 oraz
art. 84 tego rozporządzenia.”;
7)
po art. 23 dodaje się rozdział 3a w brzmieniu:
„Rozdział 3a
Wykonywanie zadań właściwego organu w rozumieniu rozporządzenia 236/2012
Art. 23a. 1. W przypadkach i na zasadach określonych w rozporządzeniu 236/2012
Komisja wydaje decyzje w sprawach:
1)
tymczasowego zawieszenia określonych w art. 13 rozporządzenia 236/2012
ograniczeń w zakresie dokonywania krótkiej sprzedaży;
2)
tymczasowego zawieszenia określonych w art. 14 rozporządzenia 236/2012
ograniczeń w zakresie zawierania transakcji swapu ryzyka kredytowego z tytułu
długu państwowego;
3)
wprowadzenia, na podstawie art. 18 rozporządzenia 236/2012, obowiązku
zgłaszania Komisji lub podawania do wiadomości publicznej informacji
o pozycjach krótkich netto dotyczących określonego instrumentu finansowego lub
kategorii instrumentów finansowych;
– 28 –
4)
wprowadzenia, na podstawie art. 19 rozporządzenia 236/2012, obowiązku
powiadamiania Komisji o znaczących zmianach wysokości opłat pobieranych
w ramach kredytowania określonych instrumentów finansowych lub ich kategorii;
5)
wprowadzenia, na podstawie art. 21 rozporządzenia 236/2012, ograniczeń
w zakresie zawierania transakcji swapu ryzyka kredytowego z tytułu długu
państwowego lub w zakresie wartości otwieranych pozycji dotyczących swapu
ryzyka kredytowego z tytułu długu państwowego;
6)
wprowadzenia, na podstawie art. 20 rozporządzenia 236/2012, zakazu lub
ograniczeń w zakresie dokonywania krótkiej sprzedaży lub zawierania innych
transakcji, w przypadku których spadek ceny lub wartości instrumentu
finansowego wiąże się z uzyskaniem korzyści majątkowej;
7)
wprowadzenia, na podstawie art. 23 rozporządzenia 236/2012, zakazu lub
ograniczeń w zakresie dokonywania na rynku regulowanym lub w alternatywnym
systemie obrotu krótkiej sprzedaży określonego instrumentu finansowego lub
zawierania innych transakcji mających za przedmiot określony instrument
finansowy.
2. Do decyzji, o których mowa w ust. 1, przepisy ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r.
– Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U. z 2013 r. poz. 267 oraz z 2014 r.
poz. 183), zwanej dalej „Kodeksem postępowania administracyjnego”, stosuje się
odpowiednio.
3. Decyzje, o których mowa w ust. 1, podlegają ogłoszeniu w Dzienniku
Urzędowym Komisji Nadzoru Finansowego. Informacje o ich wydaniu Komisja
przekazuje niezwłocznie do publicznej wiadomości za pośrednictwem agencji
informacyjnej, o której mowa w art. 58 ust. 1 ustawy o ofercie publicznej.
Art. 23b. 1. Decyzje w sprawach, o których mowa w art. 23a ust. 1 pkt 1, 2 lub 5,
mogą być podejmowane wyłącznie po zasięgnięciu opinii ministra właściwego do spraw
finansów publicznych albo na wniosek tego ministra.
2. Decyzje w sprawach, o których mowa w art. 23a ust. 1 pkt 6 lub 7, w przypadku
gdy mają dotyczyć papierów wartościowych emitowanych przez Skarb Państwa, mogą
być podejmowane wyłącznie po zasięgnięciu opinii ministra właściwego do spraw
finansów publicznych albo na wniosek tego ministra.
– 29 –
Art. 23c. 1. O wystąpieniu o opinię ministra właściwego do spraw finansów
publicznych, o której mowa w art. 23b, Komisja informuje Prezesa Narodowego Banku
Polskiego, przekazując mu treść tego wystąpienia.
2. O wystąpieniu z wnioskiem, o którym mowa w art. 23b, oraz o wyrażeniu opinii,
o której mowa w tym przepisie, minister właściwy do spraw finansów publicznych
informuje Prezesa Narodowego Banku Polskiego, przekazując mu treść tego wniosku
albo tej opinii.
Art. 23d. Powiadomienia otrzymane na podstawie art. 7 i art. 8 rozporządzenia
236/2012 Komisja przekazuje ministrowi właściwemu do spraw finansów publicznych
na zasadach określonych w porozumieniu, o którym mowa w art. 3 ust. 4.
Art. 23e. 1. Powiadomienie, o którym mowa w art. 17 ust. 6 rozporządzenia
236/2012, podmiot zamierzający korzystać z wyłączenia, o którym mowa w art. 17
ust. 3 tego rozporządzenia, kieruje również do ministra właściwego do spraw finansów
publicznych.
2. Minister właściwy do spraw finansów publicznych, w terminie 14 dni od
otrzymania powiadomienia, przedstawia Komisji opinię w zakresie spełniania przez
podmiot, o którym mowa w ust. 1, warunków korzystania z wyłączenia. Po otrzymaniu
opinii Komisja może, na podstawie art. 17 ust. 7 rozporządzenia 236/2012, zakazać
podmiotowi, o którym mowa w ust. 1, korzystania z wyłączenia, o którym mowa
w art.17 ust. 3 rozporządzenia 236/2012.
3. Przepisy ust. 1 i 2 stosuje się odpowiednio do powiadomień, o których mowa
w art. 17 ust. 10 rozporządzenia 236/2012.
Art. 23f. W przypadku wprowadzenia przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd
i Papierów Wartościowych, na podstawie art. 28 ust. 1 lit. a rozporządzenia 236/2012,
obowiązku zgłaszania Komisji lub podawania do wiadomości publicznej informacji
o pozycjach krótkich netto dotyczących określonego instrumentu finansowego lub
kategorii instrumentów finansowych albo wprowadzenia przez ten Urząd, na podstawie
art. 28 ust. 1 lit. b rozporządzenia 236/2012, zakazu lub ograniczeń w zakresie
dokonywania krótkiej sprzedaży lub zawierania innych transakcji, w przypadku których
spadek ceny lub wartości instrumentu finansowego wiąże się z uzyskaniem korzyści
majątkowej, informacje o wprowadzeniu takiego obowiązku, ograniczenia lub zakazu są
zamieszczane na stronach internetowych Komisji.”;