Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

8.9. Podać liczbę, lokalizację oraz sposób połączenia serwerów SLE oraz SLC znajdujących się w siedzibie podmiotu prowadzącego
działalność maklerską z systemem informatycznym Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., według stanu na koniec okresu
sprawozdawczego. W następnych sprawozdaniach podać ewentualne zmiany liczby, lokalizacji i sposobu połączenia.
8.10. Podać liczbę stacji roboczych połączonych z serwerami SLE oraz SLC znajdującymi się w siedzibie podmiotu prowadzącego działalność
maklerską, według stanu na koniec okresu sprawozdawczego. W następnych sprawozdaniach podać ewentualne zmiany tej liczby.
8.11. Podać liczbę stacji roboczych połączonych z serwerami SLE oraz SLC administrowanymi przez Giełdę Papierów Wartościowych w
Warszawie S.A., według stanu na koniec okresu sprawozdawczego. W następnych sprawozdaniach podać ewentualne zmiany tej liczby.
Podpisy osób sporządzających i zatwierdzających sprawozdanie.
Wzór tabeli nr 1

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

Lp



Wskazać, czy



Wskazać
Rodzaj
.
Imi Nazwis Pełnio osoba wykonuje Upoważni
Upoważni
Upoważnie
rodzaj
licencji

ę
ko
na
w podmiocie
enie do
enie do
nie do
działalno
[T/N]:


funkcj składającym
decydowa
decydowa
nabywania ści (z
maklera
a
sprawozdanie
nia o
nia o
lub
listy w
papierów

jedno z zadań: przyznan
ustaleni
sprzedaży pkt 4.1)
wartościow
- pełni
iu
u dla
instrumen
i podać
ych [MPW],
funkcję
klientow
klientów tów
okres, w
doradcy
Inspektora
i
limitów
finansowy
jakim
inwestycyj
Nadzoru [IN] określon
maksymal
ch w
osoba
nego [DI],
(pkt 2.1),
ego
nej
imieniu i posiadała maklera
- wchodzi w
sposobu
wysokośc
na
upoważnie
giełd
skład
zapłaty
i
rachunek
nie -
towarowych
komórki
[T/N],
należnoś
podmiotu
jeżeli
[MGT]
nadzoru
podać
ci od
składając
[T] w
(pkt 4.1)
wewnętrznego sposoby
klienta
ego
kolumnie

[KNW]
dokonywa
z tytułu sprawozda
nr 8
(pkt 2.1),
nia
zawartyc
nie [T/N]
- bezpośrednio zapłaty h
(pkt 4.1)
nadzoruje
(pkt
transakc
prowadzenie 3.1)
ji [T/N]
ewidencji

(pkt
papierów
3.2)


wartościowych
[NEPW]
(pkt 5.2),
- nadzoruje
pracę
zespołu
informatyków
[NZI]
(pkt 8.2)


Wzór tabeli nr 2

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12



Lp



Dostęp


Liczba Imiona


.
Imi Nazwis Pełni do
Rachune Rachun Pełnomoc ustanow i
Przyjęci
Przyjęci

ę ko
ona
informa k w
ek w
nik do
ionych nazwiska e
e


funkc cji
podmioc innym własnego pełnomo pełnomoc pełnomoc
pełnomoc
ja
poufnyc ie
podmio rachunku cników ników
nictwa
nictwa

h lub
składaj cie
/
(pkt
(pkt
do
od osoby
tajemni ącym
prowad rachunkó 6.6)
6.6)
rachunku posiadaj
cy
sprawoz zącym w


od
ącej
zawodow danie
działa pracowni
klienta
rachunek



ej
[T/N]
lność ka w
podmiotu w innym
[T/N]
(pkt
makler podmioci
składają
podmioci
(pkt
6.4)
ską
e
cego
e
6.6,

[T/N] składają
sprawozd
prowadzą
6.7 i
(pkt
cym
anie
cym
6.8)
6.5)
sprawozd
[T/N]
działaln


anie
(pkt
ość
[T/N]
6.7)
maklersk
(pkt

ą [T/N]
6.6)
(pkt

6.8)










ZAŁĄCZNIK Nr 2
PÓŁROCZNE SPRAWOZDANIE Z DZIAŁALNO CI ORAZ Z
FUNKCJONOWANIA NADZORU WEWNĘTRZNEGO BANKU POWIERNICZEGO
(PRN-02)
Okres sprawozdawczy: od .... do .....
1. Podstawowe informacje o banku powierniczym
1.1. Podać liczbę pracowników zatrudnionych w jednostce organizacyjnej banku
powierniczego prowadzącej rachunki papierów wartościowych (zwanej dalej "jednostką
banku") na początku i końcu okresu sprawozdawczego.
1.2. Podać listę pracowników jednostki banku, z którymi w okresie sprawozdawczym
rozwiązano umowę o pracę, wraz z uzasadnieniem przyczyn rozwiązania umowy.
imię i nazwisko __________
pełniona funkcja _________
data __________________
przyczyny zwolnienia ______
2. Komórka nadzoru wewnętrznego
2.1. Podać skład osobowy komórki nadzoru wewnętrznego z wyodrębnieniem osoby
pełniącej funkcję inspektora nadzoru według stanu na koniec okresu sprawozdawczego,
zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 1.
2.2. Podać liczbę, przedmiot, miejsce i daty kontroli przeprowadzonych w okresie
sprawozdawczym przez komórkę nadzoru wewnętrznego.
3. Organizacja, sposób przeprowadzania i kontrola operacji dokonywanych bezpośrednio z
klientami
3.1. Podać listę osób upoważnionych do zawierania z klientami umów prowadzenia
rachunku papierów wartościowych według stanu na koniec okresu sprawozdawczego,
zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 1.
4. Ewidencja papierów wartościowych
4.1. Wskazać osobę bezpośrednio nadzorującą w okresie sprawozdawczym prowadzenie
ewidencji papierów wartościowych w jednostce banku, zgodnie z wzorem określonym
w tabeli nr 1.
5. Zasady
postępowania z informacjami poufnymi lub stanowiącymi tajemnicę zawodową
5.1. Podać stosowane w okresie sprawozdawczym sposoby zabezpieczenia systemów
informatycznych lub systemów przetwarzania danych jednostki banku przed dostępem
do nich osób nieupoważnionych. W następnych sprawozdaniach podać ewentualne
zmiany w sposobach zabezpieczenia.
5.2. Podać, ile razy w okresie sprawozdawczym pracownicy zgłaszali inspektorowi nadzoru
fakt utraty dokumentu, projektu dokumentu, jego kopii lub innego nośnika informacji,
zawierającego informację poufną lub tajemnicę zawodową. Wskazać wyniki
postępowania wyjaśniającego.
5.3. Podać listę pracowników jednostki banku, którzy w okresie sprawozdawczym posiadali
rachunek papierów wartościowych w jednostce banku.
imię i nazwisko _____
pełniona funkcja _____
6. Zabezpieczenie i archiwizacja dokumentów związanych z prowadzoną działalnością
jednostki banku
6.1. Wskazać miejsca, adresy i rodzaje archiwów, a także osoby odpowiedzialne za
prowadzenie archiwów.
7. Oprogramowanie eksploatowane w jednostce banku
7.1. Wymienić rodzaj i wersje oprogramowania eksploatowanego w okresie
sprawozdawczym w jednostce banku służącego do ewidencjonowania papierów
wartościowych.
7.2. Wskazać osobę bezpośrednio nadzorującą w okresie sprawozdawczym pracę zespołu
informatyków w jednostce banku, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 1.
7.3. Wskazać administratora sieci informatycznej w jednostce banku w okresie
sprawozdawczym, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 1.
7.4. Czy jednostka banku posiadała w okresie sprawozdawczym dodatkowy serwer
(komputer) z wersją zapasową bazy danych?
tak _____ nie
7.5. Czy w okresie sprawozdawczym doszło do awarii w systemach informatycznych
jednostki banku? Jeśli tak - podać datę, opisać przyczyny i skutki tej awarii oraz
działania podjęte w celu zapobieżenia takim awariom w przyszłości.
Podpisy osób sporządzających i zatwierdzających sprawozdanie.
Wzór tabeli nr 1

1
2
3
4
5
6
Lp.

Pełniona
Wskazać, czy osoba


Imi Nazwis funkcja
wykonuje w podmiocie Upoważnien
ę
ko

składającym
ie do


sprawozdanie jedno z zawierania
zadań:
z
- pełni funkcję
klientami
Inspektora
umów
Nadzoru [IN] (pkt
prowadzeni
2.1),
a
- wchodzi w skład
rachunków
komórki
papierów
nadzoru
wartościow
wewnętrznego
ych [T/N]
[KNW] (pkt 2.1),
(pkt 3.1)
- bezpośrednio

nadzoruje
prowadzenie
ewidencji
papierów
wartościowych
[NEPW] (pkt 4.1),
- nadzoruje pracę
zespołu
informatyków [NZI]
(pkt 7.2),
- administruje
siecią
informatyczną
[ASI]
(pkt 7.3)