Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych

spekcie informacyjnym funduszu, nie rzadziej jednak
niż raz na 7 dni.
2. Prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego może
określać wartość aktywów netto, po której przekrocze-
niu fundusz może zawiesić zbywanie jednostek
uczestnictwa. W takim przypadku statut funduszu
określi warunki wznowienia zbywania jednostek
uczestnictwa.”;
33) w art. 89 ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. Fundusz niezwłocznie dokonuje wypłaty kwoty, o któ-
rej mowa w ust. 2, w sposób określony w prospekcie
informacyjnym funduszu.”;
34) w art. 90 w ust. 1 zdanie wstępne otrzymuje brzmienie:
„Prospekt informacyjny funduszu określa terminy, w jakich
najpóźniej nastąpi:”;
35) w art. 93:
a) w ust. 1 pkt 1 otrzymuje brzmienie:
„1) papiery wartościowe emitowane, poręczone lub
gwarantowane przez Skarb Państwa lub Narodo-
wy Bank Polski, papiery wartościowe i instrumenty
rynku pieniężnego dopuszczone do obrotu na ryn-
ku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej lub w państwie członkowskim, a także na
rynku zorganizowanym niebędącym rynkiem regu-
lowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym
państwie członkowskim oraz na rynku zorganizo-
wanym w państwie należącym do OECD innym
niż Rzeczpospolita Polska i państwo członkow-
skie, pod warunkiem, że statut funduszu wskazuje
ten rynek;”,
30
b) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Lokowanie w papiery wartościowe lub instrumen-
ty rynku pieniężnego będące przedmiotem obro-
tu na rynku zorganizowanym, oraz w papiery
wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego,
których dopuszczenie do takiego obrotu jest za-
pewnione, w państwie innym niż Rzeczpospolita
Polska, państwo członkowskie lub państwo nale-
żące do OECD, wymaga uzyskania zgody Komi-
sji na dokonywanie lokat na określonej giełdzie
lub rynku.”;
36) w art. 98 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Podmioty należące do grupy kapitałowej w rozumieniu
ustawy o rachunkowości, dla której jest sporządzane
skonsolidowane sprawozdanie finansowe, traktuje się,
do celu stosowania limitów inwestycyjnych, jako jeden
podmiot.”;
37) w art. 100 ust. 4 otrzymuje brzmienie:
„4. W przypadku, o którym mowa w ust. 3, fundusz inwe-
stycyjny otwarty jest obowiązany dokonywać lokat
w papiery wartościowe co najmniej sześciu różnych
emisji, z tym że wartość lokaty w papiery żadnej z tych
emisji nie może przewyższać 30% wartości aktywów
funduszu.”;
38) w art. 102:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Fundusz inwestycyjny otwarty może udzielać in-
nym podmiotom pożyczek, których przedmiotem
są zdematerializowane papiery wartościowe:
31
1) przy udziale firm inwestycyjnych oraz ban-
ków powierniczych, o których mowa w usta-
wie o obrocie instrumentami finansowymi,
lub
2) w ramach systemu zabezpieczania płynności
rozliczeń na podstawie ustawy o obrocie in-
strumentami finansowymi prowadzonego
przez:
a) Krajowy Depozyt Papierów Wartościo-
wych Spółka Akcyjna,
b) spółkę, której Krajowy Depozyt Papierów
Wartościowych Spółka Akcyjna przeka-
zał wykonywanie czynności z zakresu
zadań, o których mowa w art. 48 ust. 2
ustawy o obrocie instrumentami finanso-
wymi,
c) izbę rozliczeniową, o której mowa
w art. 68a ust. 1 ustawy o obrocie in-
strumentami finansowymi.”,
b) po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu:
„1a. Pożyczka, o której mowa w ust. 1, może zostać
udzielona pod warunkiem, że:
1) fundusz otrzyma zabezpieczenie w środkach
pieniężnych, papierach wartościowych lub
prawach majątkowych, w które fundusz mo-
że lokować zgodnie z polityką inwestycyjną
określoną w statucie;
2) wartość zabezpieczenia, wyceniona według
metody przejętej przez fundusz dla wyceny
aktywów funduszu, będzie co najmniej równa
wartości pożyczonych papierów wartościo-
32
wych w każdym dniu wyceny aktywów fun-
duszu do dnia zwrotu pożyczonych papierów
wartościowych;
3) pożyczka zostanie udzielona na okres nie
dłuższy niż 12 miesięcy;
4) zabezpieczenie mogące być przedmiotem
zapisu na rachunkach funduszu będzie ewi-
dencjonowane na rachunkach funduszu,
a zabezpieczenie niemogące być przedmio-
tem zapisu na rachunkach funduszu będzie
udokumentowane przez złożenie u depozy-
tariusza prowadzącego rejestr aktywów fun-
duszu odpowiednich dokumentów potwier-
dzających ustanowienie zabezpieczenia;
w przypadku pożyczek udzielanych w
ra-
mach systemu zabezpieczenia płynności roz-
liczeń zabezpieczenie będzie ewidencjono-
wane na zasadach określonych w regulami-
nie, o którym mowa w:
a) art. 50 ust. 1 ustawy o obrocie instru-
mentami finansowymi – w przypadku
Krajowego Depozytu Papierów Warto-
ściowych Spółka Akcyjna,
b) art. 48 ust. 15 ustawy o obrocie instru-
mentami finansowymi – w
przypadku
spółki, której Krajowy Depozyt Papierów
Wartościowych Spółka Akcyjna przeka-
zał wykonywanie czynności z zakresu
zadań, o których mowa w art. 48 ust. 2
ustawy o obrocie instrumentami finanso-
wymi,
33
c) art. 68d ust. 2 ustawy o obrocie instru-
mentami finansowymi – w
przypadku
izby rozliczeniowej, o której mowa
w art. 68a ust. 1 ustawy o obrocie in-
strumentami finansowym.”;
39) w art. 104 dodaje się ust. 8 w brzmieniu:
„8. Wykonywanie przez fundusze inwestycyjne otwarte
zarządzane przez to samo towarzystwo prawa głosu
z papierów wartościowych powyżej progu, o którym
mowa w ust. 7, jest bezskuteczne.”;
40) w art. 106 ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. Fundusz inwestycyjny otwarty jest obowiązany dosto-
sować strukturę portfela inwestycyjnego do wymagań
określonych w ustawie oraz statucie funduszu
w terminie 6 miesięcy od dnia rejestracji funduszu,
a w przypadku
utworzenia nowego subfunduszu
w funduszu z wydzielonymi subfunduszami fundusz
ten jest obowiązany dostosować portfel inwestycyjny
nowego subfunduszu do wymagań określonych
w ustawie oraz statucie w terminie 6 miesięcy od dnia
wejścia w życie zmian statutu w zakresie utworzenia
tego subfunduszu.”;
41) w art. 107 ust. 5 otrzymuje brzmienie:
„5. Fundusz inwestycyjny może dokonać lokat, o których
mowa w ust. 2 pkt 1, lub zawrzeć umowę, o której
mowa w ust. 2 pkt 2 i 3, jeżeli dokonanie lokaty lub
zawarcie umowy jest w interesie uczestników fundu-
szu i nie spowoduje wystąpienia konfliktu interesów.”;
42) w art. 110 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
34