Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych

dania – inne dokumenty i informacje przedsta-
wiające rzetelnie ich aktualną sytuację finanso-
wą;”,
d) pkt 11 otrzymuje brzmienie:
„11) informacje o podmiotach dominujących i zależ-
nych wobec akcjonariuszy posiadających co
najmniej 10% ogólnej liczby głosów na walnym
zgromadzeniu akcjonariuszy lub 10% udziału
w kapitale zakładowym wnioskodawcy, obejmu-
jące wskazanie ich firmy (nazwy) lub imienia
i nazwiska, siedziby i adresu lub miejsca za-
mieszkania oraz opisu wykonywanej działalno-
ści gospodarczej;”;
24) w art. 60:
a) zdanie wstępne otrzymuje brzmienie:
„Do wniosku o udzielenie zezwolenia na zarządzanie
portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa
liczba instrumentów finansowych albo doradztwo inwe-
stycyjne towarzystwo załącza:”,
b) dodaje się pkt 4 w brzmieniu:
„4) kopię umowy o uczestnictwo w systemie rekom-
pensat zawartej pod warunkiem uzyskania zezwo-
lenia na zarządzanie portfelami, w skład których
wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów fi-
nansowych lub doradztwo inwestycyjne z Krajo-
wym Depozytem Papierów Wartościowych Spółką
Akcyjną”;
25) w art. 61:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
25
„1. Komisja wydaje zezwolenia na wykonywanie
działalności przez towarzystwo oraz na utworze-
nie funduszu inwestycyjnego, o których mowa
w art. 58.”,
b) ust. 4 otrzymuje brzmienie:
„4. Komisja może odmówić udzielenia zezwolenia na
wykonywanie działalności przez towarzystwo,
w przypadku gdy:
1)
wniosek lub załączone do niego dokumenty,
o których mowa w art. 58 ust. 1 pkt 1-12, nie
są zgodne pod względem treści z przepisami
prawa lub ze stanem faktycznym;
2) wnioskodawca lub osoby, o których mowa
w art. 58 ust. 1 pkt 4-7, mogą wykonywać
działalność z naruszeniem zasad uczciwego
obrotu lub w sposób nienależycie zabezpie-
czający interesy uczestników funduszu, lub
osoby wchodzące w skład zarządu towarzy-
stwa nie spełniają wymogów, o których mo-
wa w art. 42 ust. 2 lub 3, lub osoby wcho-
dzące w skład rady nadzorczej towarzystwa
nie spełniają wymogów, o których mowa
w art. 42 ust. 2 lub w art. 44 ust. 2;
3) wpływ osoby posiadającej bezpośrednio lub
pośrednio akcje towarzystwa w liczbie za-
pewniającej co najmniej 10% ogólnej liczby
głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariu-
szy lub 10% udziału w kapitale zakładowym
mógłby okazać się niekorzystny dla ostroż-
nego i stabilnego zarządzania przez towa-
rzystwo funduszami inwestycyjnymi, prze-
strzegania zasad uczciwego obrotu lub
26
należytego zabezpieczenia interesów
uczestników funduszy;
4) pozostawanie
towarzystwa w bliskich powią-
zaniach z innym podmiotem mogłoby unie-
możliwić Komisji skuteczne sprawowanie
nadzoru nad towarzystwem lub gdy sprawo-
wanie takiego nadzoru byłoby utrudnione lub
niemożliwe ze względu na przepisy prawa
obowiązujące w miejscu siedziby lub za-
mieszkania tego podmiotu;
5)
opinia, o której mowa w ust. 2, jest negatyw-
na.”,
c) ust. 6 otrzymuje brzmienie:
„6. Komisja odmawia zezwolenia na utworzenie fun-
duszu inwestycyjnego, jeżeli osoby, o których
mowa w art. 58 ust. 1 pkt 5, 6 i 15, mogą wykony-
wać swoje obowiązki z naruszeniem zasad uczci-
wego obrotu lub w sposób nienależycie zabezpie-
czający interesy uczestników funduszu
inwestycyjnego albo statut funduszu inwestycyj-
nego lub umowa z depozytariuszem nie uwzględ-
nia należycie interesów uczestników funduszu lub
statut funduszu zawiera postanowienia uniemożli-
wiające zbywanie jednostek uczestnictwa na tery-
torium Rzeczypospolitej Polskiej. W takim przy-
padku Komisja może udzielić zezwolenia na
wykonywanie działalności przez towarzystwo.”,
d) ust. 8 otrzymuje brzmienie:
„8. Udzielając zezwolenia na utworzenie funduszu
inwestycyjnego, Komisja zatwierdza statut fundu-
szu oraz wybór depozytariusza funduszu.”;
27
26) art. 62 otrzymuje brzmienie:
„Art. 62. 1. Komisja wydaje zezwolenia na zarządzanie
portfelami, w skład których wchodzi jeden lub
większa liczba instrumentów finansowych albo
doradztwo inwestycyjne, o których mowa
w art. 60.
2. Komisja odmawia zezwolenia na wykonywa-
nie przez towarzystwo działalności zarządza-
nia portfelami, w skład których wchodzi jeden
lub większa liczba instrumentów finansowych
albo doradztwa inwestycyjnego, jeżeli wniosek
lub załączone do niego dokumenty nie są
zgodne z przepisami prawa lub ze stanem fak-
tycznym, lub towarzystwo może wykonywać
działalność z naruszeniem zasad uczciwego
obrotu lub w sposób nienależycie zabezpie-
czający interesy klientów lub uczestników za-
rządzanych przez towarzystwo funduszy in-
westycyjnych.”;
27) uchyla się art. 63;
28) w art. 65 po ust. 3 dodaje się ust. 3a w brzmieniu:
„3a. W przypadku, o którym mowa w ust. 2 pkt 2 i 3, to-
warzystwo nie może być jedynym uczestnikiem fun-
duszu inwestycyjnego dłużej niż przez okres
6 miesięcy.”;
29) art. 67 otrzymuje brzmienie:
„Art. 67. Zezwolenie na wykonywanie działalności przez
towarzystwo wygasa z chwilą ogłoszenia upadło-
ści towarzystwa lub otwarcia jego likwidacji albo
gdy towarzystwo przez 12 miesięcy od dnia
28
udzielenia zezwolenia nie rozpocznie zarządza-
nia funduszem inwestycyjnym.”;
30) w art. 69 w ust. 1 pkt 3 i 4 otrzymują brzmienie:
„3) zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden
lub większa liczba instrumentów finansowych;
4) doradztwa inwestycyjnego;”;
31) w art. 70:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Towarzystwa, a także domy maklerskie prowa-
dzące działalność wyłącznie w zakresie zarzą-
dzania portfelami, w skład których wchodzi jeden
lub większa liczba instrumentów finansowych al-
bo doradztwa inwestycyjnego, w liczbie co naj-
mniej 10, mogą utworzyć, na zasadach określo-
nych w odrębnych przepisach, izbę gospodarczą
o nazwie „Izba Zarządzających Funduszami i Ak-
tywami”, zwaną dalej „izbą”.”,
b) w ust. 2 pkt 6 otrzymuje brzmienie:
„6) reprezentowanie towarzystw, a także domów
maklerskich prowadzących działalność wyłącznie
w zakresie zarządzania portfelami, w skład któ-
rych wchodzi jeden lub większa liczba instrumen-
tów finansowych albo doradztwa inwestycyjnego
w odpowiednich organizacjach międzynarodo-
wych.”;
32) w art. 84 ust. 1 i 2 otrzymują brzmienie:
„1. Fundusz inwestycyjny otwarty zbywa i odkupuje jed-
nostki uczestnictwa z częstotliwością określoną w pro-
29