Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych

„2. Fundusz niezwłocznie informuje Komisję o każdym
przypadku zastosowania przepisu ust. 1 w stosunku
do papierów wartościowych lub instrumentów rynku
pieniężnego ze wskazaniem danego typu lub rodza-
ju.”;
43) w art. 111:
a) w ust. 1 pkt 2 otrzymuje brzmienie:
„2) osoby,
którą uczestnik wskazał funduszowi w pi-
semnej dyspozycji – odkupić jednostki uczestnic-
twa uczestnika zapisane w rejestrze uczestników
funduszu do wartości nie wyższej niż przypada-
jące na ostatni miesiąc przed śmiercią uczestni-
ka funduszu dwudziestokrotne przeciętne mie-
sięczne wynagrodzenie w sektorze przedsię-
biorstw bez wypłat nagród z zysku, ogłaszane
przez Prezesa Głównego Urzędu Statystyczne-
go, oraz nieprzekraczającej łącznej wartości jed-
nostek uczestnictwa zapisanych w

rejestrze
uczestnika, oraz wypłacić tej osobie kwotę uzy-
skaną z tego odkupienia.”,
b) dodaje się ust. 4 w brzmieniu:
„4. Dyspozycja, o której mowa w ust. 1 pkt 2, może
być w każdym czasie przez uczestnika zmienio-
na lub odwołana.”;
44) w art. 117 ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. Certyfikaty inwestycyjne, o których mowa w ust. 1
pkt 2, mogą zostać przekształcone w publiczne certy-
fikaty inwestycyjne wyłącznie, w przypadku gdy prze-
kształcenie będzie obejmować również certyfikaty
wcześniejszych emisji. Przekształcenie certyfikatów
35
wymaga zmiany statutu funduszu oraz zatwierdzenia
przez Komisję prospektu emisyjnego lub memoran-
dum informacyjnego obejmującego wszystkie wyemi-
towane certyfikaty inwestycyjne funduszu zgodnie
z przepisami rozdziału 2 ustawy o ofercie publicznej
albo udostępnienia memorandum informacyjnego
obejmującego wszystkie wyemitowane certyfikaty in-
westycyjne funduszu do wiadomości w trybie art. 39
ust. 1 ustawy o ofercie publicznej.”;
45) w art. 118:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Do sporządzenia oraz zatwierdzenia prospektu
emisyjnego lub memorandum informacyjnego
w rozumieniu przepisów rozdziału 2 ustawy o ofer-
cie publicznej albo udostępnienia memorandum
informacyjnego do wiadomości w trybie art. 39
ust. 1 ustawy o ofercie publicznej dotyczącego
publicznych certyfikatów inwestycyjnych lub do-
puszczenia publicznych certyfikatów do obrotu na
rynku regulowanym lub wprowadzenia publicz-
nych certyfikatów inwestycyjnych do alternatyw-
nego systemu obrotu stosuje się przepisy ustawy
o ofercie publicznej, jeżeli ustawa nie stanowi ina-
czej.”,
b) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. Z wnioskiem o zatwierdzenie prospektu emisyjne-
go lub memorandum informacyjnego, o których
mowa w ust. 1, występuje towarzystwo,
a w przypadku, o którym mowa w art. 38 ust. 2,
spółka akcyjna ubiegająca się o uzyskanie zezwo-
36
lenia na wykonywanie działalności przez towarzy-
stwo.”;
46) w art. 119:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Wydanie przez Komisję zezwolenia na utworzenie
funduszu inwestycyjnego zamkniętego emitujące-
go publiczne certyfikaty inwestycyjne jest równo-
znaczne z zatwierdzeniem prospektu emisyjnego
funduszu lub memorandum informacyjnego fun-
duszu zgodnie z przepisami rozdziału 2 ustawy
o ofercie publicznej.”,
b) ust. 3 i 4 otrzymują brzmienie:
„3. W przypadku gdy wniosek o zatwierdzenie pro-
spektu emisyjnego lub memorandum informacyj-
nego obejmuje certyfikaty inwestycyjne więcej niż
jednej emisji, statut funduszu powinien określać
liczbę emisji, maksymalną liczbę certyfikatów in-
westycyjnych kolejnych emisji oraz termin, przed
upływem którego fundusz zaoferuje certyfikaty in-
westycyjne kolejnych emisji.
4. W przypadku publicznych certyfikatów inwestycyj-
nych do zatwierdzenia prospektu emisyjnego lub
memorandum informacyjnego nie stosuje się ter-
minów, o których mowa w ustawie o ofercie pu-
blicznej.”;
47) w art. 121:
a) ust. 4 otrzymuje brzmienie:
„4. Statut funduszu inwestycyjnego zamkniętego
może przyznać certyfikatom imiennym różnych
serii różne uprawnienia, w szczególności certy-
37
fikaty inwestycyjne poszczególnych serii mogą
różnić się od siebie związanym z nimi sposo-
bem lub wysokością pobieranych opłat obciąża-
jących aktywa funduszu, wysokością udziału
w
dochodach funduszu, wysokością udziału
w aktywach netto funduszu w przypadku jego
likwidacji.”,
b) uchyla
się ust. 9;
48) w art. 123 w ust. 4 po pkt 2 dodaje się pkt 2a w brzmieniu:
„2a) spółka, której Krajowy Depozyt Papierów Warto-
ściowych Spółka Akcyjna przekazał wykonywanie
czynności z zakresu zadań, o których mowa
w art. 48 ust. 1 pkt 1 lub 2 ustawy o obrocie instru-
mentami finansowymi;”;
49) art. 128 otrzymuje brzmienie:
„Art. 128. 1. Statut funduszu inwestycyjnego zamkniętego
może przewidywać dokonywanie wpłat na
certyfikaty inwestycyjne papierami warto-
ściowymi, udziałami w spółkach z ograniczo-
ną odpowiedzialnością lub prawami, o któ-
rych mowa w art. 147 ust. 1 pkt 1 lit. a i b
oraz pkt 2.
2. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, pa-
piery wartościowe, udziały w spółkach
z ograniczoną odpowiedzialnością i prawa,
o których mowa w art. 147 ust. 1 pkt 1 lit. a
i b oraz pkt 2, będą wyceniane według meto-
dy przyjętej przez fundusz dla wyceny akty-
wów.”;

38
50) w art. 130:
a) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. W przypadku wpłat do funduszu dokonywanych
w innych niż zdematerializowane papierach war-
tościowych, udziałach w spółkach z ograniczoną
odpowiedzialnością lub prawach, o których mowa
w art. 147 ust. 1 pkt 1 lit. a i b oraz pkt 2, osoba
zapisująca się na certyfikaty inwestycyjne prze-
nosi, w drodze umowy, zgodnie z odrębnymi
przepisami, prawa z tych papierów, udziałów lub
prawa, o których mowa w art. 147 ust. 1 pkt 1
lit. a i b oraz pkt 2, na fundusz oraz składa
u depozytariusza kopię tej umowy, a w przypad-
ku papierów wartościowych – także te papiery,
jeżeli papiery wartościowe nie mają formy doku-
mentu, dokument potwierdzający ich posiadanie
wydany na podstawie właściwych przepisów.”,
b) po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu:
„2a. Dokonanie wpłaty w prawach, o których mowa
w art. 147 ust. 1 pkt 1 lit. a i b oraz pkt 2, wyma-
ga dokonania wyceny tych praw przez fundusz
nie później niż miesiąc przed zawarciem umowy,
o której mowa w ust. 2, i nie później niż 2 miesią-
ce przed terminem rozpoczęcia zapisów na cer-
tyfikaty inwestycyjne funduszu.”;
51) w art. 134:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Emisja certyfikatów inwestycyjnych jest zamknięta
po dokonaniu wpłat na certyfikaty w liczbie i termi-
nie określonym w statucie i prospekcie emisyjnym
lub memorandum informacyjnym albo warunkach
39