Poselski projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz innych ustaw

Druk nr 282

Warszawa, 16 marca 2012 r.
SEJM
RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ
VII kadencja





Pani

Ewa
Kopacz
Marszałek Sejmu
Rzeczypospolitej
Polskiej


Na podstawie art. 118 ust. 1 Konstytucji Rzeczypospolitej Polskiej z dnia
2 kwietnia 1997 r. i na podstawie art. 32 ust. 2 regulaminu Sejmu niżej podpisani
posłowie wnoszą projekt ustawy:



- o zmianie ustawy o obrocie
instrumentami finansowymi oraz innych
ustaw.


Do reprezentowania wnioskodawców w pracach nad projektem ustawy
upoważniamy pana posła Sławomira Neumanna.


(-) Tadeusz Aziewicz; (-) Beata Bublewicz; (-) Jarosław Charłampowicz;
(-) Janusz Cichoń; (-) Piotr Cieśliński; (-) Zofia Czernow; (-) Zenon Durka;
(-) Janusz Dzięcioł; (-) Arkady Fiedler; (-) Czesław Gluza; (-) John
Abraham Godson; (-) Rafał Grupiński; (-) Iwona Guzowska; (-) Michał
Jaros; (-) Andrzej Kania; (-) Sławomir Kowalski; (-) Robert Kropiwnicki;
(-) Izabela Katarzyna Mrzygłocka; (-) Sławomir Neumann; (-) Małgorzata
Pępek; (-) Marek Plura; (-) Damian Raczkowski; (-) Wojciech Saługa;
(-) Krystyna Skowrońska; (-) Bożena Szydłowska; (-) Cezary Tomczyk;
(-) Radosław Witkowski; (-) Marek Wójcik; (-) Renata Zaremba.
Projekt
U S T A W A
z dnia ................................... 2012 r.
o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz innych ustaw
Art. 1. W ustawie z dnia 29 lipca 2005
r. o obrocie instrumentami
finansowymi (Dz. U. z 2010 r. Nr 211, poz. 1384 oraz z 2011 r. Nr 106, poz. 622,
Nr 131, poz. 763 i Nr 234, poz. 1391) wprowadza się następujące zmiany:
1) art. 45b otrzymuje brzmienie:
„Art. 45b. 1. Rozliczeniem transakcji mających za przedmiot instrumenty
finansowe jest ustalenie wysokości świadczeń pieniężnych
i niepieniężnych wynikających z zawartych transakcji, w ramach
przyjętego sposobu rozliczenia, do których są zobowiązani lub
uprawnieni:
1)
uczestnicy będący stronami tych transakcji;
2)
Krajowy Depozyt albo spółka, której Krajowy Depozyt
przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których
mowa w art. 48 ust. 2 lub izba rozliczeniowa (podmiot
rozliczający) w przypadku, o którym mowa w art. 45h ust. 1;
3)
uczestnicy, którzy na zasadach określonych w regulaminie
podmiotu rozliczającego:
a) zobowiązali się wobec tego podmiotu do wykonywania
obowiązków wynikających z rozliczania transakcji
zawartych przez inne podmioty (uczestnicy będący stronami
rozliczenia), oraz
b) uzyskali zgodę podmiotu zawierającego transakcje na
wykonywanie obowiązków, o których mowa w pkt 1.
2. Rozrachunkiem transakcji mających za przedmiot instrumenty
finansowe jest obciążenie lub uznanie konta depozytowego, rachunku
zbiorczego lub rachunku papierów wartościowych prowadzonego
przez Krajowy Depozyt, spółkę, której Krajowy Depozyt przekazał
wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48
ust. 1 pkt 1 lub przez izbę rozrachunkową (podmiot
przeprowadzający rozrachunek), odpowiednio w związku z
transakcją zbycia lub nabycia instrumentów finansowych, a także,
odpowiednio do ustalonych w trakcie rozliczenia kwot świadczeń,
uznanie lub obciążenie rachunku bankowego lub rachunku
pieniężnego wskazanego przez uczestnika będącego stroną
rozliczenia.”;
 
1

2) art. 45d otrzymuje brzmienie:
„Art. 45d. Jeżeli sposób rozliczenia transakcji polega na tym, że podmiot, o
którym mowa w art. 45b ust. 1, zobowiązany jest do spełnienia
świadczenia w wysokości stanowiącej nadwyżkę ponad wartość
należnego mu świadczenia pieniężnego lub niepieniężnego, obowiązek
spełnienia przez ten podmiot świadczenia w tej wysokości powstaje z
chwilą zawarcia transakcji, a w przypadku, o którym mowa w art. 45h
ust. 1 – z momentem przyjęcia transakcji do rozliczenia. Nie wyłącza
to możliwości ustalenia innej wysokości świadczenia w przypadkach
określonych w art. 45f.”;
3) art. 45e otrzymuje brzmienie:
„Art. 45e. 1. Wszczęcie postępowania upadłościowego, naprawczego,
egzekucyjnego lub otwarcie likwidacji, a także podjęcie innych
środków prawnych względem uczestnika lub innego podmiotu
zawierającego transakcje:
1) na rynku regulowanym;
2) w alternatywnym systemie obrotu;
3) poza obrotem zorganizowanym – jeżeli na podstawie przepisów
prawa podlegają obowiązkowi rozliczenia przez podmiot
rozliczający;
- powodujących zawieszenie lub zaprzestanie dokonywania przez
niego spłaty zadłużeń albo ograniczających jego zdolność w
zakresie swobodnego rozporządzania swoim mieniem, w tym
zawieszenie działalności banku w trybie określonym przepisami
ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe, nie wywołuje
skutków prawnych w stosunku do środków znajdujących się na
koncie depozytowym, rachunku zbiorczym, rachunku papierów
wartościowych, rachunku pieniężnym lub rachunku bankowym
tego uczestnika lub podmiotu, służącym do realizacji rozliczeń
transakcji w zakresie, w jakim środki te są przeznaczone do
przeprowadzenia rozrachunku transakcji w podmiocie
przeprowadzającym rozrachunek, chociażby postępowanie
zostało wszczęte, likwidacja otwarta lub inny środek prawny
został podjęty przed przeprowadzeniem jej rozrachunku.
2.
rodki prawne, o których mowa w ust. 1, nie wywołują skutków
prawnych wobec podmiotu uprawnionego z zabezpieczenia w
stosunku do przedmiotu zabezpieczenia ustanowionego przez
uczestnika lub przez inny podmiot zawierający transakcje:
1) na rynku regulowanym;
2) w alternatywnym systemie obrotu;
3) poza obrotem zorganizowanym – jeżeli na podstawie przepisów
prawa podlegają obowiązkowi rozliczenia przez podmiot
rozliczający;
 
2
na rzecz innego uczestnika lub na rzecz podmiotu rozliczającego, na
zasadach określonych w regulaminie podmiotu rozliczającego.
3. Podmiot przeprowadzający rozrachunek transakcji jest uprawniony
do wykorzystania:
1) środków, o których mowa w ust. 1, należących do podmiotu
zawierającego transakcję, o którym mowa w art. 45g ust. 1 oraz;
2) ustanowionych przez ten podmiot zabezpieczeń, o których mowa
w ust. 2
- w celu dokonania rozrachunku zawartej przez ten podmiot
transakcji, także w przypadku, gdy jej rozliczenie następuje w
sposób, o którym mowa w art. 45h.”;
4) w art. 45f ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. W przypadku braku środków na koncie depozytowym, rachunku bankowym
wskazanym przez stronę rozliczenia, rachunku zbiorczym, rachunku papierów
wartościowych lub rachunku pieniężnym uczestnika będącego stroną
transakcji albo stroną rozliczenia, potrzebnych do przeprowadzenia
rozrachunku transakcji, podmiot przeprowadzający rozrachunek określa
transakcje, których rozrachunek ulega zawieszeniu.”;
5) po art. 45f dodaje się art. 45g-45h w brzmieniu:
„Art. 45g 1. Podmiot zawierający transakcje podlegające rozliczeniu, niebędący
uczestnikiem zobowiązanym do wykonywania obowiązków
wynikających z rozliczania tych transakcji, może wykonywać
zobowiązania wynikające z tych transakcji wyłącznie za
pośrednictwem uczestnika będącego stroną rozliczenia, na zasadach
określonych w ustawie oraz w regulaminie podmiotu rozliczającego.
2. W przypadku gdy rozliczanie transakcji następuje w sposób, o
którym mowa w art. 45h, przed rozpoczęciem wykonywania przez
uczestnika będącego stroną rozliczenia obowiązków wynikających z
rozliczeń transakcji, o których mowa w ust. 1, jest on obowiązany do:
1) uzyskania od podmiotu zawierającego transakcje pisemnego
oświadczenia, w którym wyraża on zgodę na wykonywanie przez
tego uczestnika obowiązków wynikających z rozliczeń
zawieranych przez niego transakcji;
2) przekazania oświadczenia, o którym mowa w pkt 1, podmiotowi
rozliczającemu.
3. W przypadku, o którym mowa w ust. 1 i 2:
1) podmiot rozliczający staje się uprawniony do żądania spełnienia
świadczeń wynikających z transakcji zawartych przez podmiot, o
którym mowa w ust. 1, wobec uczestnika będącego stroną
rozliczenia;
2) uczestnik będący stroną rozliczenia nie może powoływać się
wobec podmiotu rozliczającego na zarzuty związane ze
stosunkiem prawnym łączącym go z podmiotem zawierającym
transakcje.
 
3
4. Cofnięcie zgody, o której mowa w ust. 2 pkt 1, lub zajście innego
zdarzenia prawnego, które powoduje brak podstaw prawnych do
dalszego wykonywania przez uczestnika będącego stroną rozliczenia
obowiązków wynikających z transakcji zawieranych przez podmiot
udzielający zgody, wywołuje skutki prawne od chwili wygaśnięcia
zobowiązania tego uczestnika wobec podmiotu rozliczającego do
wypełniania obowiązków związanych z rozliczaniem tych transakcji.
Z chwilą powzięcia przez uczestnika będącego stroną rozliczenia
wiadomości o odwołaniu zgody albo o innym zdarzeniu prawnym,
które powoduje brak podstaw prawnych do dalszego wykonywania
przez uczestnika będącego stroną rozliczenia obowiązków
wynikających z transakcji zawieranych przez podmiot udzielający
zgody, jest on obowiązany niezwłocznie wystąpić o rozwiązanie lub
zmianę umowy o uczestnictwo w tym zakresie.
5. Rozwiązanie lub zmiana umowy o uczestnictwo w podmiocie
rozliczającym, zawartej przez uczestnika będącego stroną rozliczenia
transakcji zawieranych przez inny podmiot, nie ma wpływu na
obowiązki wynikające z rozliczeń transakcji, które zostały zawarte
przed jej rozwiązaniem lub zmianą.
Art. 45h 1. Sposób rozliczenia transakcji może polegać na wstąpieniu przez
podmiot rozliczający w prawa i obowiązki strony transakcji
względem:
1) drugiej strony transakcji - jeżeli druga strona transakcji jest
uczestnikiem i zobowiązała się wobec podmiotu rozliczającego
do wykonywania obowiązków wynikających z rozliczania
zawieranych przez nią transakcji albo;
2) uczestnika będącego drugą stroną rozliczenia transakcji - w
przypadku, o którym mowa w art. 45g.
2. Regulamin podmiotu rozliczającego określa rodzaje transakcji, które
podlegają rozliczeniu w sposób, o którym mowa w ust. 1, warunki
oraz moment przyjęcia tych transakcji do rozliczenia, a także zakres
odpowiedzialności podmiotu rozliczającego z tytułu niewykonania
lub nienależytego wykonania zobowiązań wynikających z tych
transakcji. Regulamin podmiotu rozliczającego może także określać
szczególne przypadki, w których ze względu na bezpieczeństwo i
płynność rozliczeń, zobowiązanie do spełnienia świadczenia
rozliczeniowego wygasa przez spełnienie innego świadczenia
(świadczenie zastępcze). Wysokość świadczenia zastępczego
powinna zostać określona w sposób, który nie prowadzi do
pokrzywdzenia podmiotu uprawnionego do jego otrzymania.
3. Z chwilą przyjęcia transakcji do rozliczenia w sposób, o którym
mowa w ust. 1, prawa i obowiązki z niej wynikające wygasają w
stosunkach pomiędzy stronami tej transakcji, a w to miejsce:
1) w przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 1 – strona transakcji
staje się uprawniona lub zobowiązana do świadczenia ustalonego
 
4