Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych oraz o zmianie innych ustaw

Projekt

ROZPORZĄDZENIE
MINISTRA FINANSÓW1)
z dnia

w sprawie sposobu prowadzenia przez Komisję Nadzoru Finansowego ewidencji
instrumentów finansowych


Na podstawie art. 10 ust. 7 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i
warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu
oraz o spółkach publicznych (Dz. U. Nr 184, poz. 1539 oraz z 2006 r. Nr 157, poz. 1119 i Nr
..., poz. ...) zarządza się, co następuje:
§ 1. Rozporządzenie określa:
1) sposób prowadzenia ewidencji:
a) papierów wartościowych będących przedmiotem oferty publicznej,
b) papierów wartościowych oraz instrumentów finansowych niebędących papierami
wartościowymi, dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzonych
do alternatywnego systemu obrotu
- z wyłączeniem papierów wartościowych emitowanych przez Skarb Państwa i
Narodowy Bank Polski, zwanej dalej „ewidencją”;
2) zakres informacji, o której mowa w art. 10 ust. 4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie
publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego
systemu obrotu oraz o spółkach publicznych, zwanej dalej "ustawą", na podstawie której
Komisja Nadzoru Finansowego, zwana dalej "Komisją", dokonuje wpisu do ewidencji;
3) tryb udostępniania ewidencji, w tym udostępniania jej na stronie internetowej Komisji.
§ 2. 1. Ewidencja jest prowadzona w formie elektronicznej.
2. Ewidencja zawiera dane, o których mowa w § 3 i 4, oddzielnie dla każdego z
emitentów, a w przypadku instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi
- podmiotów ubiegających się o dopuszczenie tych instrumentów do obrotu na rynku
regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu.
3. Wpis do ewidencji polega na wprowadzeniu do systemu informatycznego danych
wskazanych w § 3 i 4.
4. Wpisu do ewidencji dokonuje się w terminie 5 dni roboczych od dnia otrzymania
informacji, o której mowa w art. 10 ust. 4 ustawy.
5. W terminie 1 dnia roboczego od dnia dokonania wpisu do ewidencji Komisja
uaktualnia ewidencję na swojej stronie internetowej.
§ 3. W przypadku papierów wartościowych, o których mowa w § 1 pkt 1 lit. a, wpisu do
ewidencji dokonuje się na podstawie informacji obejmującej następujące dane mające
odpowiednie zastosowanie do emitenta:

2
1) firma (nazwa), skrót firmy, siedziba i adres emitenta, numer właściwego rejestru, branża,
w której działa emitent;

2) rodzaj papierów wartościowych (w przypadku akcji wskazanie liczby głosów
wykonywanych z jednej akcji);
3) oznaczenie emisji papierów wartościowych;
4) jednostkowa wartość nominalna papierów wartościowych;
5) data podjęcia przez właściwy organ emitenta decyzji o emisji papierów wartościowych;
6) odpowiednio:
a) data zatwierdzenia przez Komisję prospektu emisyjnego, na podstawie którego
przeprowadzono subskrypcję lub sprzedaż papierów wartościowych,
b) data złożenia memorandum informacyjnego, o którym mowa w art. 38 ust. 1 ustawy
albo w art. 42 ust. 1 ustawy,
c) podstawa prawna braku obowiązku sporządzenia, zatwierdzenia i publikacji prospektu
emisyjnego;
7) liczba papierów wartościowych:
a) będących przedmiotem oferty publicznej,
b) skutecznie subskrybowanych lub sprzedanych;
8) cena emisyjna lub cena sprzedaży papierów wartościowych;
9) data rozpoczęcia i zakończenia subskrypcji lub sprzedaży papierów wartościowych;
10) informacja o dojściu oferty do skutku.
§ 4. W przypadku papierów wartościowych i instrumentów finansowych, o których
mowa w § 1 pkt 1 lit. b, wpisu do ewidencji dokonuje się na podstawie informacji
obejmującej następujące dane mające odpowiednie zastosowanie do emitenta lub do
podmiotu ubiegającego się o dopuszczenie instrumentów finansowych niebędących papierami
wartościowymi do obrotu na rynku regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego
systemu obrotu:
1) firma (nazwa), skrót firmy, siedziba i adres emitenta albo podmiotu ubiegającego się o
dopuszczenie instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi do
obrotu na rynku regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu
oraz numer właściwego rejestru i branża, w której działa emitent albo podmiot ubiegający
się o dopuszczenie instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi do
obrotu na rynku regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu
obrotu;
2) rodzaj papierów wartościowych albo instrumentów finansowych niebędących papierami
wartościowymi (w przypadku akcji wskazanie liczby głosów wykonywanych z jednej
akcji);
3) oznaczenie emisji papierów wartościowych albo instrumentów finansowych niebędących
papierami wartościowymi;
4) jednostkowa wartość nominalna papierów wartościowych, a w przypadku certyfikatów
inwestycyjnych - cena emisyjna;
5) data podjęcia przez właściwy organ emitenta decyzji o emisji papierów wartościowych
albo data podjęcia, przez właściwy organ podmiotu ubiegającego się o dopuszczenie
instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi do obrotu na rynku
regulowanym lub o wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu, decyzji o
ubieganiu się o dopuszczenie instrumentów finansowych do obrotu na rynku
regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu;
6) odpowiednio:
a) data zatwierdzenia przez Komisję prospektu emisyjnego albo warunków obrotu, na
podstawie którego:

3

– dopuszczono papiery wartościowe do obrotu na rynku regulowanym,
– dopuszczono instrumenty finansowe niebędące papierami wartościowymi do obrotu
na rynku regulowanym,
b) data złożenia memorandum informacyjnego, o którym mowa w art. 38 ust. 1 ustawy
albo w art. 42 ust. 1 ustawy,
c) podstawa prawna braku obowiązku sporządzenia, zatwierdzenia i publikacji prospektu
emisyjnego;
7) nazwa rynku regulowanego, do obrotu na którym papiery wartościowe lub instrumenty
finansowe niebędące papierami wartościowymi zostały dopuszczone, lub alternatywnego
systemu obrotu, do którego papiery wartościowe lub instrumenty finansowe niebędące
papierami wartościowymi zostały wprowadzone;
8) liczba papierów wartościowych lub instrumentów finansowych niebędących papierami
wartościowymi dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzonych do
alternatywnego systemu obrotu;
9) data dopuszczenia papierów wartościowych do obrotu na rynku regulowanym lub ich
wprowadzenia do alternatywnego systemu obrotu albo data dopuszczenia instrumentów
finansowych niebędących papierami wartościowymi do obrotu na rynku regulowanym
lub ich wprowadzenia do alternatywnego systemu obrotu.
§ 5. 1. W przypadku papierów wartościowych będących przedmiotem oferty publicznej:
1) dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym z zastrzeżeniem warunku lub
2) wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu z zastrzeżeniem warunku
- w informacji, o której mowa w § 3 lub § 4, wskazuje się liczbę papierów wartościowych
faktycznie dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzonych do
alternatywnego systemu obrotu.
2. W zakresie określonym w ust. 1, papiery wartościowe uznaje się za dopuszczone do
obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzone do alternatywnego systemu w dacie
ziszczenia się warunku.
§ 6. 1. Ewidencja jest udostępniana do publicznej wiadomości w siedzibie Komisji i na
jej stronie internetowej.
2. W siedzibie Komisji dane z ewidencji udostępnia się na wniosek zainteresowanej
osoby.
3. Udostępnienie danych może nastąpić w formie:
1) udostępnienia ewidencji w siedzibie Komisji, przy wykorzystaniu sieci informatycznej;
2) sporządzenia wydruku z ewidencji, obejmującego wszystkie dane zawarte w ewidencji
dotyczące podmiotu wskazanego we wniosku, o którym mowa w ust. 2.
4. Wnioski o udostępnienie danych zawartych w ewidencji mogą być składane przez
zainteresowane osoby w formie pisemnej lub ustnej. Wniosek powinien wskazywać podmiot,
którego dane mają podlegać udostępnieniu, oraz formę ich udostępnienia.
5. Komisja udostępnia dane w formie i zakresie wskazanym we wniosku.
§ 7. Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia2).
MINISTER FINANSÓW
________
1)Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na podstawie § 1
ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 18 lipca 2006 r. w sprawie
szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 131, poz. 908 i Nr 169, poz. 1204).

4
2) Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 17
października 2005 r. w sprawie sposobu prowadzenia przez Komisję Papierów Wartościowych i
Giełd ewidencji instrumentów finansowych (Dz. U. Nr 206, poz. 1714), które utraciło moc z dniem
wejścia w życie niniejszego rozporządzenia na podstawie art. 24 ustawy z dnia ...................... 2007 r.
o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr
.................................).


5
UZASADNIENIE


Projektowane rozporządzenie Ministra Finansów stanowi wykonanie delegacji
zawartej w art. 10 ust. 7 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach
wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o
spółkach publicznych (Dz. U. Nr 184, poz. 1539, z późn. zm.) – zwanej dalej "Ustawą".
Rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 17
października 2005 r. w sprawie sposobu prowadzenia przez Komisję Papierów
Wartościowych i Giełd ewidencji instrumentów finansowych (Dz. U. Nr 206, poz. 1714),
które utraciło moc z dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia na podstawie art. 24
ustawy z dnia ........................ 2007 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami
finansowymi oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr .................................).

Niniejszy projekt rozporządzenia określa sposób prowadzenia ewidencji papierów
wartościowych będących przedmiotem oferty publicznej oraz papierów wartościowych i
instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi dopuszczonych do obrotu
na rynku regulowanym lub wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu, zakres
informacji, na podstawie której Komisja Papierów Wartościowych i Giełd dokonuje wpisu do
ewidencji oraz tryb udostępniania ewidencji, w tym udostępniania jej na stronie internetowej
Komisji. Określony w rozporządzeniu sposób prowadzenia ewidencji nie dotyczy papierów
wartościowych emitowanych przez Skarb Państwa i Narodowy Bank Polski.


Ewidencja będzie miała charakter statyczny, co oznacza, że wpisy do ewidencji będą
nieusuwalne i będą miały znaczenie historyczne. Ewidencja nie będzie wskazywała aktualnej
liczby instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym lub
wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu.
Ewidencja będzie prowadzona w formie elektronicznej, oddzielnie dla każdego z
emitentów oraz podmiotów ubiegających się o dopuszczenie instrumentów finansowych
niebędących papierami wartościowymi do obrotu na rynku regulowanym lub o ich
wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu.
Wpis będzie dokonywany w terminie 5 dni roboczych od dnia otrzymania stosownej
informacji o zakończeniu publicznej oferty lub o dopuszczeniu papierów wartościowych lub
instrumentów niebędących papierami wartościowymi do obrotu na rynku regulowanym lub
ich wprowadzeniu do alternatywnego systemu obrotu. W terminie jednego dnia roboczego od
dokonania wpisu do ewidencji będzie ona aktualizowana na stronie internetowej Komisji.

Ewidencja będzie udostępniana do publicznej wiadomości w siedzibie Komisji i na jej
stronie internetowej. Udostępnienie ewidencji będzie dokonywane na wniosek osoby
zainteresowanej i będzie dokonywane albo w formie wglądu do ewidencji przy wykorzystaniu
sieci informatycznej albo w formie sporządzenia odpisu z ewidencji, obejmującego wszystkie
dane zawarte w ewidencji dotyczące podmiotu (emitenta) wskazanego we wniosku.