Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych oraz o zmianie innych ustaw

Druk nr 63

Warszawa, 6 listopada 2007 r.
SEJM
RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ
VI kadencja
Prezes Rady Ministrów

RM 10-30,143,160-07



Pan

Bronisław Komorowski
Marszałek Sejmu
Rzeczypospolitej
Polskiej

Na podstawie art. 118 ust. 1 Konstytucji Rzeczypospolitej Polskiej z dnia
2 kwietnia 1997 r. przedstawiam Sejmowi Rzeczypospolitej Polskiej projekt
ustawy
- o zmianie ustawy o ofercie publicznej i
warunkach wprowadzania instrumentów
finansowych do zorganizowanego
systemu obrotu oraz o spółkach
publicznych oraz o zmianie innych ustaw
wraz z projektami aktów wykonawczych – projekt ma na celu
wykonanie prawa Unii Europejskiej,
- o zmianie ustawy o rachunkowości wraz z projektami aktów
wykonawczych – projekt ma na celu wykonanie prawa Unii
Europejskiej,
- o zmianie ustawy o doradztwie podatkowym.

W załączeniu przedstawiam także opinię dotyczącą zgodności
proponowanych regulacji z prawem Unii Europejskiej.
Ponadto uprzejmie informuję, że do prezentowania stanowiska Rządu w
tych sprawach w toku prac parlamentarnych został upoważniony Minister
Finansów.
(-) Jarosław Kaczyński
Projekt

U S T A W A
z dnia

o zmianie ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów
finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych
oraz o zmianie innych ustaw

Art. 1. W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warun-
kach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu
obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. Nr 184, poz. 1539 oraz z 2006 r.
Nr 157, poz. 1119) wprowadza się następujące zmiany:
1) w przypisie 1 dodaje się pkt 5 i 6 w brzmieniu:
„5) dyrektywy 2004/25/WE Parlamentu Europejskiego i Ra-
dy z dnia 21 kwietnia 2004 r. w sprawie ofert przejęcia
(Dz.Urz. WE L 142 z 30.04.2004; Dz.Urz. UE Polskie
wydanie specjalne, rozdz. 17, t. 2, str. 20);
6) dyrektywy 2004/109/WE Parlamentu Europejskiego
i Rady z dnia 15 grudnia 2004 r. w sprawie harmonizacji
wymogów dotyczących przejrzystości informacji o emi-
tentach, których papiery wartościowe dopuszczane są
do obrotu na rynku regulowanym oraz zmieniającej
dyrektywę 2001/34/WE (Dz.Urz. WE L 390
z 31.12.2004).”;
2) w art. 1 pkt 1 otrzymuje brzmienie:
„1) zasady i warunki dokonywania oferty publicznej papie-
rów wartościowych, prowadzenia subskrypcji lub sprze-
daży tych papierów wartościowych oraz ubiegania się


o dopuszczenie i wprowadzenie papierów wartościo-
wych lub innych instrumentów finansowych do obrotu
na rynku regulowanym;”;
3) w art. 2:
a) pkt 2 otrzymuje brzmienie:
„2) bankowych
papierów
wartościowych w rozumieniu
ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo banko-
we (Dz. U. z 2002 r. Nr 72, poz. 665, z późn.
zm.)) oraz innych papierów wartościowych o cha-
rakterze nieudziałowym, stanowiących potwier-
dzenie przyjęcia
środków pieniężnych do
depozytu i objętych systemem gwarantowania de-
pozytów, emitowanych w sposób ciągły lub powta-
rzający się przez instytucję kredytową, które nie
są podporządkowane, zamienne lub wymienne,
nie inkorporują prawa do subskrybowania lub na-
bycia innego rodzaju papierów wartościowych
oraz nie stanowią podstawy dla papierów warto-
ściowych w rozumieniu art. 3 pkt 1 lit. b ustawy
z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami
finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z 2006 r.
Nr
104, poz. 708 i Nr 157, poz. 1119 oraz
z 2007 r. Nr ..., poz. ...), zwanej dalej „ustawą
o obrocie instrumentami finansowymi”;”,
b) pkt 3 otrzymuje brzmienie:
„3) papierów
wartościowych będących instrumentami
rynku pieniężnego w rozumieniu ustawy o obrocie
instrumentami finansowymi;”;
4) w art. 3:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
2


„1. Publicznym proponowaniem nabycia papierów
wartościowych jest proponowanie odpłatnego na-
bycia papierów wartościowych w dowolnej formie
i w dowolny sposób, jeżeli propozycja jest skiero-
wana do co najmniej 100 osób lub do nieoznaczo-
nego adresata.”,
b) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. Ofertą publiczną jest udostępnianie, co najmniej
100 osobom lub nieoznaczonemu adresatowi,
w dowolnej formie i w dowolny sposób, informacji
o papierach wartościowych i warunkach dotyczą-
cych ich nabycia, stanowiących dostateczną pod-
stawę do podjęcia decyzji o odpłatnym nabyciu
tych papierów wartościowych.”,
c) dodaje
się ust. 4 i 5 w brzmieniu:
„4. Przedmiotem oferty publicznej dokonywanej na te-
rytorium Rzeczypospolitej Polskiej nie mogą być
papiery wartościowe emitowane przez instytucje
wspólnego inwestowania typu otwartego, inne niż
fundusze zagraniczne, o których mowa w art. 2
pkt 9 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach
inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz. 1546, z późn.
zm.)).
5. W przypadku proponowania nabycia lub wydawa-
nia akcji przez ich emitenta skierowanego do co
najmniej 100 osób lub do nieoznaczonego adresa-
ta, w dowolnej formie i w dowolny sposób, w celu
realizacji uprawnień posiadaczy innych papierów
wartościowych tego emitenta, przepisu ust. 2 nie
stosuje się, jeżeli termin realizacji tych uprawnień
przypada nie wcześniej niż po upływie 12 miesię-
cy od dnia dokonania przydziału tych innych pa-
3


pierów wartościowych lub gdy w związku z ofertą
publiczną tych innych papierów wartościowych
prospekt emisyjny był sporządzony, zatwierdzony
i udostępniony do publicznej wiadomości.”;
5) w art. 4:
a) pkt 3 otrzymuje brzmienie:
„3) obrocie pierwotnym – rozumie się przez to dokony-
wanie oferty publicznej przez emitenta lub subemi-
tenta usługowego, której przedmiotem są papiery
wartościowe nowej emisji, oraz zbywanie lub naby-
wanie papierów wartościowych na podstawie takiej
oferty;”,
b) pkt 7 otrzymuje brzmienie:
„7) wprowadzającym – rozumie się przez to właścicie-
la papierów wartościowych dokonującego oferty
publicznej;”,
c) pkt 12 i 13 otrzymują brzmienie:
„12) subemitencie inwestycyjnym – rozumie się przez
to podmiot będący stroną zawartej z emitentem
albo wprowadzającym umowy, w której podmiot
ten zobowiązuje się do nabycia, na własny rachu-
nek, całości lub części papierów wartościowych
oferowanych w ofercie publicznej, na które nie
złożono zapisów w terminie ich przyjmowania;
13) subemitencie usługowym – rozumie się przez to
podmiot będący stroną zawartej z emitentem albo
wprowadzającym umowy, w której podmiot ten
zobowiązuje się do nabycia, na własny rachunek,
całości lub części papierów wartościowych danej
emisji, oferowanych wyłącznie temu podmiotowi,
4