Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych oraz o zmianie innych ustaw

bliczną akcji lub dopuszczeniem ich do obrotu na
rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospo-
litej Polskiej oraz obowiązkom określonym
w rozdziale 4. W decyzji udzielającej zezwolenia
Komisja określa termin, nie dłuższy niż miesiąc,
po upływie którego skutek ten następuje.”,
b) ust. 11 otrzymuje brzmienie:
„11. W przypadku udzielenia przez Komisję zezwole-
nia, o którym mowa w ust. 1, lub uprawomocnie-
nia się postanowienia, o którym mowa w ust. 9,
uczestnicy Krajowego Depozytu są obowiązani
przekazać spółce, w terminie wskazanym przez
Krajowy Depozyt, dane osobowe akcjonariuszy,
ze wskazaniem liczby akcji zapisanych na ich ra-
chunkach papierów wartościowych na dzień
zniesienia dematerializacji tych akcji.”,
c) dodaje się ust. 12 w brzmieniu:
„12. W przypadku gdy akcje spółki są zarejestrowane
w systemie depozytowym prowadzonym przez
spółkę, której Krajowy Depozyt przekazał wyko-
nywanie czynności z zakresu zadań, o których
mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1-6 ustawy o obrocie
instrumentami finansowymi, przepis ust. 11 sto-
suje się odpowiednio do uczestników tej spółki.”;
80) art. 94 otrzymuje brzmienie:
„Art. 94. Z tytułu wpisu do ewidencji, o której mowa
w art. 10, od emitenta, wprowadzającego lub
podmiotu ubiegającego się o dopuszczenie in-
strumentów finansowych niebędących papie-
rami wartościowymi do obrotu na rynku
regulowanym lub wprowadzenie do alternatyw-
75


nego systemu obrotu pobiera się opłatę ewi-
dencyjną, naliczaną odrębnie od każdej emisji
(serii) tych papierów lub instrumentów finanso-
wych, w wysokości do:
1) 0,015% wartości papierów wartościowych
danej emisji (serii) – w przypadku papierów
wartościowych o charakterze nieudziało-
wym,
2) 0,03% wartości instrumentów finansowych
danej emisji (serii) – w przypadku pozosta-
łych instrumentów finansowych
– ustalonej na dzień poprzedzający datę
przekazania do Komisji informacji, o której mo-
wa w art. 10 ust. 4.”;
81) w art. 96:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. W przypadku gdy emitent lub wprowadzający:
1) nie wykonuje albo wykonuje nienależycie obo-
wiązki, o których mowa w art. 10 ust. 5, art. 14
ust. 2, art. 15 ust. 2, art. 20, art. 24 ust. 3,
art. 28 ust. 3, art. 37 ust. 3 i 4, art. 38b, art. 40,
art. 42b , art. 44 ust. 1, art. 45, art. 46, art. 47
ust. 1, 2 i 4, art. 48, art. 50, art. 51a, art. 52,
art. 54 ust. 3, art. 56-56b, art. 57, art. 58
ust. 1, art. 59, art. 62 ust. 2, 5 i 6, art. 63,
art. 64, art. 66 i art. 70,
2) nie wykonuje albo wykonuje nienależycie obo-
wiązki wynikające z art. 38 ust. 5 w związku
z art. 48 w zakresie zamieszczania w memo-
randum informacyjnym informacji przez odesła-
76


nie, art. 50, art. 52 i art. 54 ust. 3, z art. 39
w związku z art. 48 w zakresie zamieszczania
w memorandum informacyjnym informacji przez
odesłanie i art. 50, z art. 42 ust. 4 w związku
z art. 45, art. 47 ust. 1, 2, 4 i 5, art. 48 w zakre-
sie zamieszczania w memorandum informacyj-
nym informacji przez odesłanie, art. 50, art. 52
i art. 54 ust. 3,
3) nie wykonuje lub wykonuje nienależycie na-
kaz, o którym mowa w art. 16 pkt. 1 i art. 17
pkt 1, narusza zakaz, o którym mowa w art. 16
pkt 2 i art. 17 pkt 2,
4) nie wykonuje albo wykonuje nienależycie obo-
wiązki, o których mowa w art. 22 ust. 4 i 7,
art. 26 ust. 5 i 7, art. 27, art. 29-31 i art. 33
rozporządzenia 809/2004,
5) wbrew obowiązkowi, o którym mowa w art. 38a
ust. 2, art. 42a ust. 2 i art. 51 ust. 2, nie prze-
kazuje w terminie aneksu do prospektu emisyj-
nego lub memorandum informacyjnego lub
6) wbrew
obowiązkowi, o którym mowa
w art. 38a ust. 3, art. 42a ust. 3 i art. 51
ust. 5, nie udostępnia do publicznej wiado-
mości w terminie aneksu do prospektu emi-
syjnego lub memorandum informacyjnego
– Komisja może wydać decyzję o wykluczeniu, na
czas określony lub bezterminowo, papierów war-
tościowych z obrotu na rynku regulowanym albo
nałożyć, biorąc pod uwagę w szczególności sytu-
ację finansową podmiotu, na który kara jest nakła-
dana, karę pieniężną do wysokości 1.000.000 zł,
albo zastosować obie sankcje łącznie.”,
77


b) ust. 6 otrzymuje brzmienie:
„6. W przypadku rażącego naruszenia obowiązków,
o których mowa w ust. 1, Komisja może nałożyć
na osobę, która w tym okresie pełniła funkcję
członka zarządu spółki publicznej lub towarzy-
stwa funduszy inwestycyjnych będącego orga-
nem funduszu inwestycyjnego zamkniętego, karę
pieniężną do wysokości 100.000 zł.”,
c) ust. 7 otrzymuje brzmienie:
„7. Kara, o której mowa w ust. 6, nie może być nało-
żona, jeżeli od wydania decyzji, o której mowa
w ust. 1, upłynęło więcej niż 6 miesięcy.”,
d) uchyla się ust. 9;
82) po art. 96 dodaje się art. 96a i 96b w brzmieniu:
„Art. 96a. 1. W przypadku gdy emitent, dla którego
Rzeczpospolita Polska jest państwem przyj-
mującym, nie wykonuje albo wykonuje niena-
leżycie obowiązki, o których mowa w art. 96
ust 1, Komisja przekazuje informację o tym
zdarzeniu właściwemu organowi państwa
macierzystego tego emitenta.
2. W przypadku gdy, mimo poinformowania
przez Komisję, właściwy organ państwa ma-
cierzystego emitenta nie podejmuje działań
mających zapobiec dalszemu naruszaniu
przepisów prawa lub gdy te działania są nie-
skuteczne, Komisja może, w celu ochrony in-
teresu inwestorów, po
uprzednim poinfor-
mowaniu tego organu, zastosować sankcję,
o której mowa w art. 96 ust. 1. Komisja nie-
78


zwłocznie przekazuje Komisji Europejskiej in-
formację o zastosowaniu tej sankcji.
Art. 96b. W przypadku gdy zarząd spółki publicznej nie
wykonuje obowiązku, o którym mowa w art. 80
ust. 1, Komisja może nałożyć osobno na każdą
z osób wchodzących w skład zarządu tej spółki
karę pieniężną do wysokości 100.000 zł.”;
83) w art. 97:
a) w ust. 1:
– pkt 5 otrzymuje brzmienie:
„5) nie ogłasza wezwania lub nie przeprowadza
w terminie wezwania albo nie wykonuje w ter-
minie obowiązku zbycia akcji w przypadkach,
o których mowa w art. 73 ust. 2 lub 3,”,
– po pkt 5 dodaje się pkt 5a i 5b w brzmieniu:
„5a) nie ogłasza wezwania lub nie przeprowadza
w terminie wezwania w przypadkach, o któ-
rych mowa w art. 74 ust. 2 lub 5,
5b) nie ogłasza wezwania lub nie przeprowadza
w terminie wezwania, w przypadku, o którym
mowa w art. 90a ust. 1,”,
– uchyla się pkt 6,
– po pkt 9 dodaje się pkt 9a w brzmieniu:
„9a) bezpośrednio lub pośrednio nabywa lub
obejmuje akcje z naruszeniem zakazu, o któ-
rym mowa w art. 77 ust. 4 pkt 1 i 3 oraz
art. 88a,”,
– po pkt 10 dodaje się pkt 10a i 10b w brzmieniu:
79