Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych

ZAŁ CZNIK Nr 5
WZÓR

Nazwa spółki: ..........................................................................................
Procentowy udział głosów z
Procentowy udział głosów z

posiadanych akcji, z których

Lp.
Nazwa/oznaczenie
Liczba posiadanych akcji *
posiadanych akcji w ogólnej
Liczba akcji, z których
wykonano prawo głosu, w
Uwagi



liczbie głosów z akcji spółki *
wykonano prawo głosu***
ogólnej liczbie głosów z akcji



spółki****

1
2
3
4
5
6
7
I.
fundusz **



1.
subfundusz


II.
klienci, dla których towarzystwo wykonuje
usługi zarządzania cudzym pakietem
papierów wartościowych na zlecenie
(zbiorczo)

III.
zbiorczy portfel


Razem




Dodatkowe informacje: w przypadku funduszu, o którym mowa w art. 179 ustawy, należy dodatkowo podać pełną liczbę akcji spółki
posiadanych przez fundusz i przysługującą z nich liczbę głosów


* W przypadku funduszu, o którym mowa w art. 179 ustawy, należy podać liczbę (udział) pomniejszoną (-ny) o liczbę
(udział głosów) przypadającą (-cych) na uczestników funduszu w związku z wydanymi im świadectwami depozytowymi.
** W przypadku, o którym mowa w art. 167 ustawy, należy wykazać dane łącznie dla funduszu oraz odrębnie w
odpowiednich grupach subfunduszy (wskazując w polu Uwagi ich nazwy - w przypadku gdy dotyczy to więcej niż
jednego subfunduszu, oraz nazwę podmiotu zarządzającego) zarządzanych przez dany podmiot. W przypadku gdy
wszystkimi subfunduszami zarządza jeden podmiot, dane należy podać łącznie, wpisując tylko nazwę funduszu.

13
*** Należy wskazać liczbę akcji, z których wykonano prawo głosu w głosowaniu nad poszczególnymi uchwałami, wraz z
podaniem numeru uchwały.
**** Należy wskazać procentowy udział głosów z akcji, z których wykonano prawo głosu w głosowaniu nad
poszczególnymi uchwałami, w ogólnej liczbie głosów z akcji spółki wraz z podaniem numeru uchwały.


14
ZAŁ CZNIK Nr 6
WZÓR
CZ
Ć A

Zestawienie1 transakcji sprzedaży zawartych pomiędzy funduszami inwestycyjnymi zarz dzanymi przez to samo towarzystwo, innych niż transakcje wyszczególnione w części B, za okres
od .................. do .................


Data transakcji
Fundusz
Informacje o transakcji
Lp.
data
data
sprzedający kupujący
przedmiot
liczba
wartość
cena
uzasadnienie ceny,
udział wartości transakcji
Uwagi2

zawarcia rozliczenia


transakcji3

transakcji
jednostkow
sposób ustalenia
w WAN
a
ceny/źródło




kupujący
sprzedający kupujący

sprzedają
cy

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14




______
1 Zestawienie
powinno
obejmować wszystkie transakcje, dla których:
- data zawarcia transakcji i data rozliczenia transakcji wypadają w okresie, którego zestawienie dotyczy,
- co najmniej data rozliczenia transakcji wypada w okresie, którego zestawienie dotyczy.
2 Należy zawrzeć dodatkowe informacje gwarantujące prawdziwe, rzetelne i kompletne odzwierciedlenie transakcji.
3 Oznaczenie
powinno
umożliwiać jednoznaczną identyfikację przedmiotu transakcji. Przyjęty system identyfikacji
powinien być wewnętrznie spójny i stabilny w czasie.


15
CZ
Ć B

Zestawienie1 transakcji zawartych pomiędzy funduszami inwestycyjnymi zarz dzanymi przez to samo towarzystwo, innych niż wyszczególnione w części A zawartych przez fundusz przy
zobowi zaniu się drugiego funduszu do odsprzedaży, za okres od ................. do ..................


Data transakcji
Data transakcji kupna
Fundusz


Informacje o transakcji


sprzedaży
Lp.
data
data
data
data

kupujący


wartość
wartość
uzasadnienie ceny,
udział wartości
Uwagi3

zawarci
rozliczeni
zawarcia
rozliczeni

transakcji
transakcji
sposób ustalenia
sprzedaży w WAN

sprzedający
Przedmiot Liczba
a
a

a
sprzedaży
kupna
ceny/źródło


transakcji2

sprzedający


kupujący

kupujący sprzedają

cy

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12

13

14





______
1 Zestawienie
powinno
obejmować wszystkie transakcje, dla których:
- data zawarcia transakcji sprzedaży i data zawarcia transakcji kupna wypadają w okresie, którego zestawienie
dotyczy,
- co najmniej data zawarcia transakcji sprzedaży albo co najmniej data zawarcia transakcji kupna wypadają w
okresie, którego zestawienie dotyczy,
- data zawarcia transakcji sprzedaży wypada w okresie poprzedzającym okres, którego zestawienie dotyczy, oraz
data zawarcia transakcji kupna wypada w okresie przypadającym po okresie, którego zestawienie dotyczy.
2 Oznaczenie
powinno
umożliwiać jednoznaczną identyfikację przedmiotu transakcji. Przyjęty system identyfikacji
powinien być wewnętrznie spójny i stabilny w czasie.
3 Należy zawrzeć dodatkowe informacje gwarantujące prawdziwe, rzetelne i kompletne odzwierciedlenie transakcji.


16
ZAŁ CZNIK Nr 7
WZÓR

Zestawienie miesięczne1 zawartych transakcji, o których mowa w art. 107 ust. 2 ustawy, za okres
od .............. do ..................


Data transakcji



Informacje o transakcji
Lp.
data
data
Rodzaj
Przedmiot
Liczba
wartość
cena
uzasadnienie
udział
strona
szczegółowe
szczegółowe
Uwagi3

zawarcia rozliczenia transakcji
transakcji2

transakcji
jednostko
ceny, sposób
wartości
transakcji
uzasadnienie
uzasadnienie



(kupno/spr


wa
ustalenia
transakcji w
(firma, siedziba)
wykazujące, że
wykazujące, że
zedaż)

ceny/źródło
WAN

zawarcia transakcji
zawarcie transakcji



wymagał interes
nie spowodowało
uczestników
wystąpienia konfliktu

interesów

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14




______
1 Zestawienie
powinno
obejmować wszystkie transakcje, dla których:
- data zawarcia transakcji i data rozliczenia transakcji wypadają w miesiącu, którego zestawienie dotyczy,
- co najmniej data rozliczenia transakcji wypada w okresie, którego zestawienie dotyczy.
2 Oznaczenie
powinno
umożliwiać jednoznaczną identyfikację przedmiotu transakcji. Przyjęty system identyfikacji
powinien być wewnętrznie spójny i stabilny w czasie.
3 Należy zawrzeć dodatkowe informacje gwarantujące prawdziwe, rzetelne i kompletne odzwierciedlenie transakcji.


17