Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

170
może podjąć tej działalno ci przed upływem
5 lat od dnia, w którym decyzja zakazująca
prowadzenia działalno ci stała się osta-
teczna, chyba że Komisja wyrazi zgodę na
skrócenie tego terminu.
6. W razie konieczno ci zabezpieczenia inte-
resu publicznego Komisja może – przed
podjęciem czynno ci okre lonych w ust. 1
i 2 – zawiesić na okres nie dłuższy niż
miesiąc, możliwo ć prowadzenia przez
podmiot prowadzący zagraniczny rynek re-
gulowany działalno ci zgodnie z art. 14a
ust. 1 lub art. 117a ust. 1 na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej, informując o tym
jednocze nie Komisję Europejską oraz wła-
ciwy organ nadzoru w innym państwie
członkowskim, który udzielił zezwolenia te-
mu podmiotowi.”;
137) w art. 167:
a) w ust. 1 pkt 4 otrzymuje brzmienie:
„4) przez okres co najmniej 6 miesięcy nie prowadziła
działalno ci objętej zezwoleniem;”,
b) po ust. 5 dodaje się ust. 5a w brzmieniu:
„5a. W razie konieczno ci zabezpieczenia interesu pu-
blicznego Komisja może w decyzji w sprawie cof-
nięcia zezwolenia na prowadzenie działalno ci
maklerskiej wskazać termin, w którym następuje
zakończenie jej prowadzenia.”,
c) uchyla się ust. 6,
d) ust. 8 otrzymuje brzmienie:


171
„8. Rozstrzygnięcie Komisji podlega ogłoszeniu
w Dzienniku Urzędowym Komisji Nadzoru Finan-
sowego niezwłocznie po jego podjęciu. Komisja
może nakazać jego ogłoszenie w dwóch dzienni-
kach ogólnopolskich lub w inny sposób na koszt
firmy inwestycyjnej.”;
138) po art. 167 dodaje się art. 167a w brzmieniu:
„Art. 167a. 1. W przypadku gdy finansowa spółka holdin-
gowa narusza art. 103 ust. 1, Komisja może
nakazać finansowej spółce holdingowej usu-
nięcie stwierdzonych naruszeń przepisów lub
przyczyn tych naruszeń, lub nałożyć na fi-
nansową spółkę holdingową karę pieniężną
do wysoko ci 500 000 zł.
2. W przypadku, o którym mowa w ust. 1,
Komisja może również nałożyć karę pienięż-
ną do wysoko ci 500 000 zł na osoby zarzą-
dzające daną spółką odpowiedzialne za za-
istniałe naruszenie.
3. W przypadku gdy spółka holdingowa o dzia-
łalno ci mieszanej lub finansowa spółka hol-
dingowa będące podmiotem dominującym
wobec domu maklerskiego narusza obo-
wiązki okre lone w art. 98a-98f, w tym
w szczególno ci obowiązki okre lone w prze-
pisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1
pkt 5, Komisja może nałożyć na tę spółkę ka-
rę pieniężną do wysoko ci 500 000 zł.
4. Wydanie decyzji następuje po przeprowa-
dzeniu rozprawy.”;
139) w art. 169:


172
a) ust. 5 otrzymuje brzmienie:
„5. Rozstrzygnięcie Komisji podlega ogłoszeniu
w Dzienniku Urzędowym Komisji Nadzoru Finan-
sowego. Komisja może nakazać jego ogłoszenie
w dwóch dziennikach ogólnopolskich lub w inny
sposób na koszt zagranicznej firmy inwestycyjnej.”,
b) dodaje
się ust. 10-12 w brzmieniu:
„10. W przypadku stwierdzenia przez Komisję, że za-
graniczna firma inwestycyjna narusza przepisy,
których przestrzeganie zgodnie z art. 118 pozosta-
je pod nadzorem wła ciwego organu w innym
państwie członkowskim, Komisja informuje ten or-
gan nadzoru o stwierdzonych naruszeniach.
11. Jeżeli mimo rodków podjętych przez organ nad-
zoru, który udzielił zezwolenia zagranicznej firmie
inwestycyjnej, działalno ć tej firmy stanowi zagro-
żenie dla prawidłowego funkcjonowania obrotu
instrumentami finansowymi lub interesów inwesto-
rów, Komisja może, informując ten organ nadzoru:
1) zakazać w cało ci albo w czę ci wykonywania
działalno ci maklerskiej na terytorium Rze-
czypospolitej Polskiej albo
2) zawiesić w cało ci albo w czę ci, na okres nie
dłuższy niż sze ć miesięcy, prawo wykonywa-
nia działalno ci maklerskiej na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej, albo
3) zakazać prowadzenia działalno ci, o której
mowa w art. 117a ust. 1, na terytorium Rze-
czypospolitej Polskiej.
12. W przypadku, o którym mowa w ust. 11, przepisy
ust. 4-8 stosuje się odpowiednio.”;


173
140) po art. 169 dodaje się art. 169a w brzmieniu:
„Art. 169a. 1. W przypadku gdy spółka prowadząca rynek
regulowany, dom maklerski, bank prowadzą-
cy działalno ć maklerską lub zagraniczna
osoba prawna prowadząca działalno ć ma-
klerską na terytorium Rzeczypospolitej Pol-
skiej narusza przepisy regulujące organizo-
wanie rynku regulowanego lub prowadzenie
działalno ci maklerskiej, Komisja może,
w drodze decyzji, nałożyć karę pieniężną do
wysoko ci 100 000 zł na osoby odpowie-
dzialne za zaistniałe naruszenia.
2. Wydanie decyzji następuje po przeprowa-
dzeniu rozprawy.”;
141) po art. 170 dodaje się art. 170a-170c w brzmieniu:
„Art. 170a. 1. W przypadku gdy spółka, której Krajowy De-
pozyt przekazał wykonywanie czynno ci
z zakresu zadań, o których mowa w art. 48
ust. 1 pkt 1-6 lub ust. 2, narusza przy wyko-
nywaniu tych czynno ci przepisy prawa,
nie przestrzega zasad uczciwego obrotu lub
narusza interesy jej uczestników, Komisja
może zakazać wykonywania tych czynno ci
lub nałożyć karę pieniężną do wysoko ci
1 000 000 zł.
2. Wydanie decyzji następuje po przeprowa-
dzeniu rozprawy.
Art. 170b. 1. W przypadku gdy spółka prowadząca izbę
rozliczeniową narusza przepisy prawa, nie
przestrzega zasad uczciwego obrotu lub na-
rusza interesy jej uczestników, Komisja może


174
cofnąć spółce zezwolenie na prowadzenie
izby rozliczeniowej lub nałożyć na spółkę ka-
rę pieniężną do wysoko ci 1 000 000 zł.
2. Wydanie decyzji następuje po przeprowa-
dzeniu rozprawy.
Art. 170c. 1. W przypadku gdy spółka prowadząca izbę
rozrachunkową narusza przepisy prawa, nie
przestrzega zasad uczciwego obrotu lub na-
rusza interesy jej uczestników, Komisja może
cofnąć spółce zezwolenie na prowadzenie
izby rozrachunkowej lub nałożyć na spółkę
karę pieniężną do wysoko ci 1 000 000 zł.
2. Wydanie decyzji następuje po przeprowa-
dzeniu rozprawy.”;
142) w art. 171 ust. 4 otrzymuje brzmienie:
„4. Rozstrzygnięcie Komisji podlega ogłoszeniu w Dzienni-
ku Urzędowym Komisji Nadzoru Finansowego. Komisja
może nakazać jego ogłoszenie w dwóch dziennikach
ogólnopolskich lub w inny sposób na koszt strony.”;
143) w art. 172 ust. 4 otrzymuje brzmienie:
„4. Rozstrzygnięcie, o którym mowa w ust. 1, Komisja
w cało ci lub w czę ci ogłasza w Dzienniku Urzędo-
wym Komisji Nadzoru Finansowego lub nakazuje jego
ogłoszenie w dwóch dziennikach ogólnopolskich, na
koszt strony, chyba że spowodowałoby to poniesienie
przez uczestników obrotu niewspółmiernej szkody lub
naraziłoby na poważne niebezpieczeństwo rynki fi-
nansowe.”;
144) w art. 174:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie: