Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy - Prawo bankowe, ustawy o działalności ubezpieczeniowej, ustawy o funduszach inwestycyjnych, ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym

1) zakładem ubezpieczeń, zakładem reasekuracji, in-
stytucją kredytową, firmą inwestycyjną lub spółką
zarządzającą, które uzyskały zezwolenie na wyko-
nywanie działalności na terytorium państwa
członkowskiego, lub
2) podmiotem dominującym lub podmiotem pozosta-
jącym w podobnym stosunku do zakładu ubezpie-
czeń, zakładu reasekuracji, instytucji kredytowej,
firmy inwestycyjnej lub spółki zarządzającej, któ-
ra uzyskała zezwolenie na wykonywanie działal-
ności na terytorium państwa członkowskiego
– zawiadomienie zawiera odpowiednią informację
w tym zakresie, wskazującą w szczególności nazwę
i siedzibę zakładu ubezpieczeń, zakładu reasekuracji,
instytucji kredytowej, firmy inwestycyjnej lub spółki
zarządzającej, o których mowa w pkt 2; jeżeli nie za-
chodzą okoliczności wymienione w pkt 1 i 2, zawia-
domienie zawiera stosowne oświadczenie w tym za-
kresie.
Art. 25b. 1. Podmiot przedstawia wraz z zawiadomieniem infor-
macje dotyczące:
1) identyfikacji podmiotu składającego zawiadomie-
nie, osób zarządzających jego działalnością oraz
osób przewidzianych do objęcia funkcji członków
zarządu banku krajowego – o ile podmiot składają-
cy zawiadomienie planuje zmiany w tym zakresie;
2) identyfikacji banku krajowego, o którym mowa
w art. 25 ust. 1;
3) działalności zawodowej, gospodarczej lub statuto-
wej podmiotu składającego zawiadomienie i osób,
o których mowa w pkt 1, a w szczególności
przedmiotu tej działalności, zakresu i miejsca jej
5
prowadzenia oraz dotychczasowego jej przebiegu,
a także wykształcenia posiadanego przez podmiot
składający zawiadomienie, będący osobą fizyczną,
i osób o których mowa w pkt 1;
4) grupy, do której należy podmiot składający zawia-
domienie, a w szczególności jej struktury, należą-
cych do niej podmiotów, prawnych i faktycznych
powiązań kapitałowych, finansowych i osobowych
z innymi podmiotami;
5) sytuacji ekonomiczno-finansowej podmiotu skła-
dającego zawiadomienie;
6) skazania za przestępstwo lub przestępstwo skar-
bowe, postępowań warunkowo umorzonych oraz
zakończonych ukaraniem postępowań dyscypli-
narnych, jak również innych zakończonych postę-
powań administracyjnych i cywilnych, mogących
mieć wpływ na ocenę podmiotu składającego za-
wiadomienie w świetle kryteriów określonych
w art. 25h ust. 2 oraz osób, o których mowa
w pkt 1;
7) toczących się postępowań karnych o przestępstwo
umyślne – z wyłączeniem przestępstw ściganych
z oskarżenia prywatnego – lub postępowań w spra-
wie o przestępstwo skarbowe, jak również innych
toczących się postępowań administracyjnych, dys-
cyplinarnych i cywilnych, mogących mieć wpływ
na ocenę podmiotu składającego zawiadomienie
w świetle kryteriów określonych w art. 25h ust. 2,
a prowadzonych przeciwko podmiotowi składają-
cemu zawiadomienie lub osobom, o których mowa
w pkt 1, lub postępowań związanych z działalno-
ścią tego podmiotu lub tych osób;
6
8) działań zmierzających do nabycia albo objęcia ak-
cji lub praw z akcji w liczbie zapewniającej osią-
gnięcie lub przekroczenie poziomów określonych
w art. 25 ust. 1 albo stania się podmiotem dominu-
jącym banku krajowego, a w szczególności doce-
lowego udziału w ogólnej liczbie głosów na wal-
nym zgromadzeniu banku krajowego, związanych
z tym udziałem uprawnień, sposobu i źródeł finan-
sowania nabycia albo objęcia akcji lub praw z ak-
cji, zawartych w związku z tymi działaniami umów
oraz działania w porozumieniu z innymi podmio-
tami;
9) zamiarów podmiotu składającego zawiadomienie
w odniesieniu do przyszłej działalności banku kra-
jowego, w szczególności w zakresie planów mar-
ketingowych, operacyjnych, finansowych oraz do-
tyczących organizacji i zarządzania, z uwzględ-
nieniem zobowiązań, o których mowa w art. 25h
ust. 3.
2. Informacje w zakresie kwalifikacji i doświadczenia
zawodowego, a także informacje w zakresie określo-
nym w ust. 1 pkt 6 i 7, nie są wymagane w odniesie-
niu do podmiotu składającego zawiadomienie i osób
zarządzających jego działalnością, jeżeli podmiot
składający zawiadomienie jest bankiem krajowym, in-
stytucją kredytową, zakładem ubezpieczeń, zakładem
reasekuracji, domem maklerskim, firmą inwestycyjną
lub spółką zarządzającą, które uzyskały zezwolenie na
wykonywanie działalności w państwie członkowskim,
o ile okoliczność ta zostanie wykazana w zawiado-
mieniu.
3. Minister właściwy do spraw instytucji finansowych
określi, w drodze rozporządzenia, dokumenty, które
7
należy załączyć do zawiadomienia w celu przedsta-
wienia informacji określonych w ust. 1, mając na
względzie zapewnienie proporcjonalności wymaga-
nych informacji w zależności od zamierzonego wpły-
wu podmiotu składającego zawiadomienie na zarzą-
dzanie bankiem krajowym.
Art. 25c. 1. Zawiadomienie i załączane dokumenty powinny być
sporządzone w języku polskim lub przetłumaczone na
język polski. Tłumaczenie powinno być sporządzone
przez tłumacza przysięgłego lub właściwego konsula
Rzeczypospolitej Polskiej.
2. Dokumenty urzędowe przed tłumaczeniem powinny
być zalegalizowane przez konsula Rzeczypospolitej
Polskiej. Obowiązku legalizacji nie stosuje się, jeżeli
umowa międzynarodowa, której Rzeczpospolita Pol-
ska jest stroną, stanowi inaczej.
Art. 25d. W uzasadnionych przypadkach, w szczególności gdy
prawo kraju właściwego nie przewiduje sporządzania
wymaganych dokumentów podmiot składający zawia-
domienie lub osoba, której sprawa dotyczy, może,
w miejsce tych dokumentów, złożyć stosowne oświad-
czenie, zawierające wymagane informacje.
Art. 25e. 1. Podmiot składający zawiadomienie, o którym mowa
w art. 25 ust. 1, mający miejsce zamieszkania lub sie-
dzibę poza granicami Rzeczypospolitej Polskiej, obo-
wiązany jest ustanowić na terytorium Rzeczypospoli-
tej Polskiej pełnomocnika do dokonywania doręczeń
w toku postępowania w przedmiocie zawiadomienia.
2. W razie niedopełnienia obowiązku, o którym mowa
w ust. 1, pisma w toku postępowania pozostawia się
w aktach sprawy ze skutkiem doręczenia, z wyłącze-
niem decyzji kończącej postępowanie w przedmiocie
zawiadomienia. O skutku, o którym mowa w zdaniu
8
poprzedzającym, Komisja Nadzoru Finansowego in-
formuje pisemnie podmiot składający zawiadomienie.
Art. 25f. W przypadku gdy podmiot składający zawiadomienie jest
podmiotem, o którym mowa w art. 25a ust. 3 pkt 1 lub 2,
Komisja Nadzoru Finansowego występuje na piśmie do
właściwych władz nadzorczych o przekazanie informacji
w zakresie określonym w art. 25h ust. 2, w celu ustalenia,
czy zachodzi przesłanka, o której mowa w art. 25h ust. 1
pkt 3.
Art.
25g.
1. Komisja Nadzoru Finansowego niezwłocznie po
otrzymaniu zawiadomienia, nie później jednak niż
w terminie dwóch dni roboczych, potwierdza w for-
mie pisemnej jego otrzymanie.
2. W przypadku stwierdzenia braków w zawiadomieniu
lub gdy nie zostały załączone do niego wymagane in-
formacje lub dokumenty, Komisja Nadzoru Finanso-
wego wzywa podmiot składający zawiadomienie do
uzupełnienia tych braków w wyznaczonym terminie.
3. Komisja Nadzoru Finansowego niezwłocznie po
otrzymaniu informacji lub dokumentów stanowiących
uzupełnienie zawiadomienia, nie później jednak niż
w terminie dwóch dni roboczych, potwierdza w formie
pisemnej ich otrzymanie.
4. Komisja Nadzoru Finansowego, wraz z potwierdze-
niem otrzymania zawiadomienia i wszystkich wyma-
ganych informacji i dokumentów, informuje podmiot
składający zawiadomienie o dacie upływu terminu na
doręczenie decyzji w przedmiocie sprzeciwu, o której
mowa w art. 25h ust. 1.
5. Komisja Nadzoru Finansowego może, do upływu 50
dnia roboczego terminu na doręczenie decyzji
w przedmiocie sprzeciwu, pisemnie wezwać podmiot
9